A-GRID

กองทุนมีนโยบายเน้นลงทุนในกองทุน First Trust NASDAQ® Clean Edge® Smart Grid Infrastructure Index Fund (กองทุนหลัก) ซึ่งเป็นกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ The Nasdaq Stock Market LLC (NASDAQ) ประเทศสหรัฐอเมริกา (United States) เพียงตลาดเดียว โดยมี First Trust Advisors L.P. ทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาการลงทุน (Investment Adviser) ซึ่งรับผิดชอบในการบริหารการลงทุนของกองทุน โดยทั้งกองทุนหลักและที่ปรึกษาการลงทุนอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) ซึ่งเป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) ทั้งนี้ จะมี Net Exposure ในกองทุนหลักดังกล่าวโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี Nasdaq Clean Edge Smart Grid Infrastructure™ Index โดยดัชนีดังกล่าวมีเป้าหมายสะท้อนผลการดำเนินงานของบริษัทที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวข้องกับระบบโครงข่ายไฟฟ้าอัจฉริยะ (Smart Grid) และโครงสร้างพื้นฐานด้านไฟฟ้า ซึ่งประกอบด้วยบริษัทที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวข้องกับโครงข่ายไฟฟ้า อุปกรณ์และเครือข่ายไฟฟ้า ระบบกักเก็บและบริหารจัดการพลังงาน การคมนาคมที่เชื่อมต่อกัน และซอฟต์แวร์ที่เกี่ยวข้อง หลักทรัพย์ที่ได้รับคัดเลือกต้องมีคุณสมบัติด้านมูลค่าตลาด สัดส่วนผู้ถือหุ้นรายย่อย (Free Float) สภาพคล่อง และระยะเวลาการซื้อขายตามเกณฑ์ที่กำหนด โดยดัชนีใช้วิธีถ่วงน้ำหนักด้วยมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วย Free Float

กองทุนจะลงทุนในกองทุนหลักด้วยสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) และกองทุนหลักจะนำเงินไปลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) เป็นสกุลเงินหลัก

ในส่วนที่เหลือ กองทุนจะพิจารณาลงทุนในตราสารทุน ตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ (ETF) และ/หรือทรัพย์สินอื่นใดที่มีลักษณะทำนองเดียวกัน โดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้กองทุนลงทุนได้ ทั้งนี้ จะมีการลงทุนที่ส่งผลให้มี Net Exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

นอกจากนี้ กองทุนอาจมีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ซึ่งกองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาโดยมีสินทรัพย์อ้างอิงอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ได้แก่ หุ้น อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยนเงิน เครดิต (Credit Rating และ/หรือ Credit Event) ซึ่งหากราคาสินทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนมากหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ หรือคู่สัญญาที่ทําธุรกรรมไม่สามารถชําระภาระผูกพันได้ตามกําหนดเวลา อาจทําให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทําธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์เพื่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทําธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทําธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade)

สำหรับการลงทุนในต่างประเทศ กองทุนอาจทำการป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (Dynamic Hedging) ตามความเหมาะสมสำหรับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยมีอัตราส่วนการป้องกันความเสี่ยงอยู่ระหว่างร้อยละ 0 ถึงร้อยละ 105 ของมูลค่าความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน

ทั้งนี้ กองทุนอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด แต่จะไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) หรือตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ได้เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) หรือจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Listed Securities) แล้วแต่กรณี ในขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

มีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมากหรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 1. และ 2. บริษัทจัดการจะดำเนินการตาม 3.

(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

(แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)ภายใน 3 วันทำการ นับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

(ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม 3.1

สรุปรายละเอียดสาระสำคัญของ First Trust NASDAQ® Clean Edge® Smart Grid Infrastructure Index Fund (กองทุนหลัก)

(แหล่งที่มาของข้อมูล : Prospectus and Summary Prospectus DECEMBER as of 3 February 2025 และ Fund Fact Sheet as of 31 December 2025)

ชื่อกองทุนFirst Trust NASDAQ® Clean Edge® Smart Grid Infrastructure Index Fund วันจัดตั้งกองทุน

(Fund Inception Date)16 November 2009 (16 พฤศจิกายน 2552) สกุลเงิน

(Currency)ดอลลาร์สหรัฐ (USD)ประเทศที่จดทะเบียนประเทศสหรัฐอเมริกา (United States)ตลาดซื้อขายหลักทรัพย์The NASDAQ Stock Market LLC. (NASDAQ)วัตถุประสงค์การลงทุน

(Investment Objective)กองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทน (ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุน) ของดัชนี Nasdaq Clean Edge Smart Grid Infrastructure™ Index (“ดัชนี”) นโยบายการลงทุน

(Principal Investment Strategies)กองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีโดยปกติไม่น้อยกว่าร้อยละ 90 ของสินทรัพย์สุทธิ โดยกองทุนใช้วิธีการลงทุนแบบอ้างอิงดัชนีเพื่อมุ่งสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลการดำเนินงานของดัชนี (ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย) ทั้งนี้ Clean Edge, Inc. (“Clean Edge”) และ Nasdaq, Inc. ทำหน้าที่เป็นผู้จัดทำดัชนีดังกล่าว (“ผู้จัดทำดัชนี”)

ดัชนีนี้ถูกออกแบบมาเพื่อใช้เป็นดัชนีอ้างอิงที่มีความโปร่งใสและมีสภาพคล่องสูงสำหรับกลุ่มอุตสาหกรรมโครงสร้างพื้นฐานระบบไฟฟ้าและโครงข่ายอัจฉริยะ (Smart Grid) โดยผู้จัดทำดัชนีระบุว่าดัชนีดังกล่าว ประกอบด้วยบริษัทที่ดำเนินธุรกิจหลักและมีส่วนเกี่ยวข้องกับโครงข่ายไฟฟ้า เครื่องวัดไฟฟ้า อุปกรณ์และระบบเครือข่ายการจัดเก็บและการบริหารจัดการพลังงาน ระบบคมนาคมเชื่อมต่ออัจฉริยะ (Connected Mobility) ตลอดจนซอฟต์แวร์สนับสนุนที่ใช้ในภาคส่วนโครงสร้างพื้นฐานระบบไฟฟ้าและโครงข่ายอัจฉริยะ ทั้งนี้ หลักทรัพย์ที่มีสิทธิได้รับคัดเลือกให้รวมอยู่ในดัชนีจะต้องออกโดยบริษัทที่ Clean Edge จัดประเภทให้อยู่ในกลุ่มธุรกิจโครงข่ายอัจฉริยะโครงสร้างพื้นฐานระบบไฟฟ้า เครือข่ายรถยนต์ไฟฟ้า (EV Network) อาคารอัจฉริยะ ซอฟต์แวร์ และ/หรือกิจกรรมอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องกับโครงข่ายไฟฟ้า

Clean Edge จัดประเภทบริษัทที่มีสิทธิได้รับคัดเลือกแต่ละแห่งเป็นแบบ "Pure Play" หรือ “Diversified” โดยบริษัทกลุ่ม "Pure Play" คือบริษัทที่มีรายได้ส่วนใหญ่มาจากกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับโครงข่ายอัจฉริยะ (Smart Grid) และโครงสร้างพื้นฐานระบบไฟฟ้า ส่วนบริษัทกลุ่ม "Diversified" คือบริษัทที่มีกิจกรรมที่ส่งเสริมการพัฒนาระบบโครงข่ายไฟฟ้าให้ทันสมัยและตลาดโครงข่ายอัจฉริยะในวงกว้าง นอกจากนี้ หลักทรัพย์ที่จะได้รับการคัดเลือกในดัชนีจะต้องจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ทั่วโลกที่ได้รับการอนุมัติจากผู้จัดทำดัชนี และต้องมีคุณสมบัติครบถ้วนตามข้อกำหนดด้านขนาดของกิจการสัดส่วนผู้ถือหุ้นรายย่อย (Float) และสภาพคล่องของดัชนี อีกทั้งหลักทรัพย์ดังกล่าวจะต้องมีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ที่เข้าเงื่อนไขของดัชนีมาแล้วอย่างน้อย 3 เดือน ก่อนวันที่ใช้อ้างอิงในการปรับพอร์ตดัชนี (Index Reconstitution Reference Date)

หากบริษัทหนึ่งมีการออกหลักทรัพย์มากกว่าหนึ่งประเภทจะให้สิทธิเฉพาะหลักทรัพย์ที่อยู่ในดัชนี ณ ขณะนั้นเท่านั้นที่มีสิทธิได้รับคัดเลือกให้คงอยู่ในดัชนีต่อไปแต่ในกรณีอื่นๆ จะให้สิทธิเฉพาะหลักทรัพย์ที่มีมูลค่าการซื้อขายเฉลี่ยต่อวันย้อนหลัง 3 เดือน (Three-Month Average Daily Dollar Trading Volume) สูงที่สุดเท่านั้นที่มีสิทธิได้รับคัดเลือกเข้าคำนวณในดัชนี ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในบริษัทที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่หลากหลาย ตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (Depositary Receipts) รวมถึงหลักทรัพย์ที่อยู่ในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐและสกุลเงินอื่นที่ไม่ใช่ดอลลาร์สหรัฐ

ตามที่ผู้จัดทำดัชนีกำหนด หลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีซึ่งถูกจัดประเภทเป็น "Pure Play" จะมีน้ำหนักรวมกันร้อยละ 80 และหลักทรัพย์ที่ถูกจัดประเภทเป็น "Diversified" จะมีน้ำหนักรวมกันร้อยละ 20 ทั้งนี้ การปรับเปลี่ยนสัดส่วนน้ำหนักของแต่ละกลุ่มจะเกิดขึ้นเฉพาะในกรณีที่มีความจำเป็นอันเนื่องมาจากข้อจำกัดในระดับหลักทรัพย์รายตัวเท่านั้น โดยในขั้นต้นหลักทรัพย์จะถูกถ่วงน้ำหนักตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วยสัดส่วนหุ้นที่หมุนเวียนในตลาด (Modified Free Float Market Capitalization)

หลักทรัพย์ในกลุ่ม “Pure Play” จะถูกกำหนดน้ำหนักโดยบริษัทที่มีขนาดใหญ่ที่สุด 5 อันดับแรกในกลุ่ม “Pure Play” แต่ละบริษัทจะมีน้ำหนักได้ไม่เกินร้อยละ 8 ของดัชนีทั้งหมด และบริษัทส่วนที่เหลือในกลุ่ม “Pure Play” แต่ละบริษัทจะมีน้ำหนักได้ไม่เกินร้อยละ 4 ของดัชนีทั้งหมด สำหรับบริษัทในกลุ่ม “Diversified” แต่ละบริษัทจะมีน้ำหนักได้ไม่เกินร้อยละ 2 ของดัชนีทั้งหมด

ดัชนีจะมีการปรับพอร์ต (Reconstituted) ทุกครึ่งปี และมีการปรับสัดส่วน (Rebalanced) ทุกไตรมาส โดยกองทุนจะดำเนินการปรับเปลี่ยนพอร์ตการลงทุนให้สอดคล้องกันในระยะเวลาอันสั้นหลังจากที่มีการประกาศการเปลี่ยนแปลงของดัชนีต่อสาธารณะ ทั้งนี้ กำหนดการปรับสัดส่วนรายไตรมาสของดัชนีอาจเป็นสาเหตุให้กองทุนมีอัตราการหมุนเวียนพอร์ตการลงทุน (Portfolio Turnover Rate) ที่สูงขึ้น นอกจากนี้ กองทุนจะลงทุนกระจุกตัวในกลุ่มอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่งหรือกลุ่มของอุตสาหกรรมตามสัดส่วนการกระจุกตัวของดัชนี

ดัชนีชี้วัด

(Benchmark)Nasdaq Clean Edge Smart Grid Infrastructure™ Indexวันทำการซื้อขาย ทุกวันทำการ ของตลาดหลักทรัพย์ The NASDAQ Stock Market LLC. (NASDAQ)การจ่ายเงินปันผล

(Dividends)อาจมีการจ่ายเงินปันผลจากรายได้สุทธิจากการลงทุน (ถ้ามี) เป็นรายไตรมาสที่ปรึกษาการลงทุน

(Investment Adviser)First Trust Advisors L.P.ผู้จัดจำหน่าย

(Distributor)First Trust Portfolios L.P. (FTP)ผู้ดูแลระบบกองทุน ผู้จัดทำบัญชีกองทุน ผู้รับฝากทรัพย์สิน และตัวแทนรับโอนหน่วยลงทุน

(Administrator, Custodian and Fund Accounting and Transfer Agent)The Bank of New York Mellonผู้สอบบัญชี

(Auditor)Deloitte & Touche LLPBloomberg codeGRID US EquityISIN CodeUS33737A1088

CUSIP

33737A108TickerGRIDเว็บไซต์กองทุนหลักhttps: //www.ftportfolios.com/etf/GRIDค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก

ทั้งนี้ First Trust Advisors L.P. ได้ตกลงยกเว้นค่าธรรมเนียม และ/หรือชดเชยค่าใช้จ่ายของกองทุนเท่าที่จำเป็นเพื่อจำกัดไม่ให้อัตราเพดานค่าใช้จ่ายประจำปี (Annual Expense Cap) ของกองทุนสูงเกินกว่า 0.70% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิเฉลี่ยต่อวัน โดยข้อตกลงดังกล่าวมีผลอย่างน้อยจนถึงวันที่ 31 มกราคม 2026

ในกรณีที่กองทุนต่างประเทศคืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วนเพื่อเป็นค่าตอบแทน เนื่องจากการที่กองทุนนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เงินจำนวนดังกล่าวตกเป็นทรัพย์สินของกองทุน

หมายเหตุ :

สรุปรายละเอียดสาระสำคัญ ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลักได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่าง หรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษให้ถือเอาต้นฉบับภาษาอังกฤษของกองทุนหลักเป็นเกณฑ์ ผู้ลงทุนควรศึกษารายละเอียดของกองทุนหลักก่อนการตัดสินใจลงทุน