A-RING

กองทุนมีนโยบายเน้นลงทุนในกองทุน iShares MSCI Global Gold Miners ETF (กองทุนหลัก) ซึ่งเป็นกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ The Nasdaq Stock Market LLC (NASDAQ) ประเทศสหรัฐอเมริกา (United States) โดยมี BlackRock Fund Advisors ทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาการลงทุน (Investment Adviser) ซึ่งรับผิดชอบในการบริหารและจัดการการลงทุนของกองทุน และอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) ซึ่งเป็นสมาชิกของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) ทั้งนี้ จะมี Net Exposure ในกองทุนหลักดังกล่าวโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี MSCI ACWI Select Gold Miners Investable Market Index (IMI) โดยดัชนีดังกล่าวมีเป้าหมายในการคัดเลือกบริษัทอย่างน้อย 30 บริษัททั่วโลก ซึ่งประกอบธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับการทำเหมืองแร่ทองคำ ครอบคลุมทั้งบริษัทขนาดใหญ่ ขนาดกลาง และขนาดเล็ก จากประเทศพัฒนาแล้วและประเทศเกิดใหม่

กองทุนจะลงทุนในกองทุนหลักด้วยสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) และกองทุนหลักจะนำเงินไปลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) เป็นสกุลเงินหลัก

ในส่วนที่เหลือกองทุนจะพิจารณาลงทุนในตราสารทุน ตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ (ETF) และ/หรือทรัพย์สินอื่นใดที่มีลักษณะทำนองเดียวกัน โดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้กองทุนลงทุนได้ ทั้งนี้ จะมีการลงทุนที่ส่งผลให้มี Net Exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

นอกจากนี้ กองทุนอาจมีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อลดคความเสี่ยง (Hedging) ซึ่งกองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาโดยมีสินทรัพย์อ้างอิงอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ได้แก่ หุ้น อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยนเงิน เครติด (Credit Rating และ/หรือ Credit Event) ซึ่งหากราคาสินทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนมากหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ หรือคู่สัญญาที่ทําธุรกรรมไม่สามารถชําระภาระผูกพันได้ตามกําหนดเวลาอาจทําให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทําธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์ เพื่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิงรวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทําธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทําธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade)

สำหรับการลงทุนในต่างประเทศ กองทุนอาจทำการป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมสำหรับสภาวะการณ์ในแต่ละขณะ

ทั้งนี้ กองทุนอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด แต่จะไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) หรือตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ได้เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) หรือจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Listed Securities) แล้วแต่กรณี ในขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

มีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมากหรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 1. และ 2. บริษัทจัดการจะดำเนินการตาม 3.

(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

(แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)ภายใน 3 วันทำการ นับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

(ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม 3.1

สรุปรายละเอียดสาระสำคัญของ iShares MSCI Global Gold Miners ETF (กองทุนหลัก)

(แหล่งที่มาของข้อมูล : Prospectus and Summary Prospectus DECEMBER 30,2024 (as revised April 1,2025) และ Fund Fact Sheet as of 30 June 2025)

ชื่อกองทุนiShares MSCI Global Gold Miners ETF วันจัดตั้งกองทุน

(Launch date)31 January 2012 (31 มกราคม 2555) สกุลเงิน

(Currency)ดอลลาร์สหรัฐ (USD)ประเทศที่จดทะเบียนประเทศสหรัฐอเมริกา (United States)ตลาดซื้อขายหลักทรัพย์The NASDAQ Stock Market LLC. (NASDAQ)วัตถุประสงค์การลงทุน

(Investment Objective)กองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อให้ผลการดำเนินงานโดยรวมใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนีที่ประกอบด้วยหลักทรัพย์ของบริษัททั่วโลกที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวกับการทำเหมืองแร่ทองคำนโยบายการลงทุน

(Principal Investment Strategies)

กองทุนมีวัตถุประสงค์สร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี MSCI ACWI Select Gold Miners Investable Market Index (IMI) (“ดัชนีอ้างอิง”) ซึ่งพัฒนาโดย MSCI Inc. (the “Index Provider” or “MSCI”) โดยดัชนีดังกล่าวมีเป้าหมายในการคัดเลือกบริษัทอย่างน้อย 30 บริษัท ในประเทศพัฒนาแล้วและประเทศเกิดใหม่ที่ประกอบธุรกิจเกี่ยวข้องกับการทำเหมืองแร่ทองคำ

ดัชนีอ้างอิงจัดทำโดย MSCI Inc. โดยเริ่มจากหลักทรัพย์ในดัชนี MSCI ACWI Investable Market Index (IMI) ซึ่งเป็นดัชนีที่ครอบคลุมหลักทรัพย์ทั่วโลก จากนั้นจะคัดเลือกเฉพาะบริษัทที่มีธุรกิจหลักเกี่ยวข้องกับการสกัดและการผลิตทองคำ และโดยทั่วไปจะต้องเป็นบริษัทที่ไม่มีนโยบายป้องกันความเสี่ยงต่อความผันผวนของราคาทองคำ เว้นแต่ จะมีข้อมูลในรายงานประจำปีว่ามีการทำธุรกรรมเพื่อป้องกันความเสี่ยง หรือหากมีการทำธุรกรรมดังกล่าวจริง ต้องมีมูลค่ารวมไม่เกินร้อยละ 10 ของธุรกิจทั้งหมด เพื่อให้ได้จำนวนบริษัทในดัชนีไม่น้อยกว่า 30 บริษัท

หากจำนวนบริษัทที่ผ่านการคัดเลือกมีน้อยกว่า 30 บริษัท MSCI จะพิจารณาเพิ่มบริษัทจากหลักทรัพย์ในดัชนี MSCI ACWI Investable Market Index (IMI) อีกครั้ง โดยใช้เกณฑ์ที่อิงจากระดับการป้องกันความเสี่ยงของแต่ละบริษัท และหากยังไม่ครบ 30 บริษัท MSCI จะคัดเลือกเพิ่มเติมจากบริษัทในดัชนี MSCI ACWI Investable Market Index (IMI) ที่ไม่ได้อยู่ในกลุ่มคัดเลือกดังกล่าว ตามลำดับดังนี้

(1) บริษัทในกลุ่มอุตสาหกรรมทองคำที่ยังไม่มีรายได้จากทองคำแต่ดำเนินธุรกิจสำรวจทองคำ

(2) บริษัทในกลุ่มโลหะและแร่มีค่าอื่นๆ ที่ยังไม่มีรายได้จากทองคำแต่ดำเนินธุรกิจสำรวจทองคำ

(3) บริษัทเหมืองทองคำบางแห่งที่อยู่ใน MSCI World Micro Cap Index

ทั้งนี้ ราคาหลักทรัพย์ของบริษัทที่ได้รับการคัดเลือกเพิ่มเติมดังกล่าวอาจไม่เคลื่อนไหวสอดคล้องกับราคาทองคำเสมอไป

ดัชนีอ้างอิงเป็นดัชนีที่คำนวณบนพื้นฐานของมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วยสัดส่วนหุ้นหมุนเวียน (free float-adjusted market capitalization-weighted index) โดยใช้หลักเกณฑ์จำกัดน้ำหนักการลงทุน (capping methodology) เพื่อให้ไม่มีบริษัทใดบริษัทหนึ่งมีน้ำหนักเกิน 25% ของดัชนีอ้างอิง และให้บริษัทที่มีน้ำหนักเกิน 5% รวมกันทั้งหมด ไม่เกิน 50% ของดัชนีอ้างอิง

ดัชนีอ้างอิงประกอบด้วยบริษัทขนาดใหญ่ ขนาดกลาง และขนาดเล็ก และองค์ประกอบของดัชนีอาจมีการเปลี่ยนแปลงได้ตามกาลเวลา ทั้งนี้ ภายใต้ภาวะตลาดปกติ กองทุนจะลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 40 ของสินทรัพย์ทั้งหมด ในหลักทรัพย์ของผู้ออกที่จัดตั้งหรือตั้งอยู่นอกประเทศสหรัฐอเมริกา หรือดำเนินธุรกิจนอกประเทศสหรัฐอเมริกา

กองทุนไม่มีนโยบายที่จะสร้างผลตอบแทนให้สูงกว่าดัชนีอ้างอิง และจะไม่ปรับพอร์ตการลงทุนเพื่อหลีกเลี่ยงความผันผวนของตลาด แม้ในช่วงที่ตลาดมีแนวโน้มปรับตัวลดลงหรือมีการประเมินว่าราคาหลักทรัพย์อยู่ในระดับสูงเกินมูลค่า

หลักทรัพย์ที่กองทุนคัดเลือกเพื่อลงทุนโดยรวมแล้วคาดว่าจะมีลักษณะการลงทุน เช่น ขนาดมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market Capitalization) และสัดส่วนในอุตสาหกรรม (Industry Weighting) ตลอดจนลักษณะพื้นฐาน เช่น ความผันผวนของผลตอบแทน (Return Variability) และอัตราผลตอบแทนจากเงินปันผล (Yield) รวมถึงระดับสภาพคล่อง (Liquidity) ที่ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิงที่กองทุนติดตาม ทั้งนี้ กองทุนอาจถือหรือไม่ถือหลักทรัพย์ทั้งหมดที่อยู่ในดัชนีอ้างอิงก็ได้

กองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนีอ้างอิง ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุน โดยทั่วไป กองทุนจะลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง และ/หรือในสินทรัพย์ที่มีลักษณะทางเศรษฐกิจใกล้เคียงหรือเทียบเท่ากับหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงนั้น ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนได้ไม่เกินร้อยละ 20 ของทรัพย์สินในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (futures) สัญญาออปชัน (options) และสัญญาสว็อป (swap) รวมถึงเงินสดและรายการเทียบเท่าเงินสด ซึ่งรวมถึงหน่วยลงทุนของกองทุนตลาดเงิน (money market funds) ตลอดจนหลักทรัพย์ที่ไม่ได้รวมอยู่ในดัชนีอ้างอิง

กองทุนอาจให้ยืมหลักทรัพย์ได้ในสัดส่วนไม่เกินหนึ่งในสามของมูลค่าสินทรัพย์รวมของกองทุน (รวมถึงมูลค่าหลักประกันที่ได้รับ)

กองทุนมีการลงทุนกระจุกตัวการลงทุนในอุตสาหกรรม (Industry Concentration Policy) โดยจะดำรงการลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัทในอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่ง หรือกลุ่มของอุตสาหกรรมใดๆ (กล่าวคือ ถือครองหลักทรัพย์ในสัดส่วนประมาณร้อยละ 25 หรือมากกว่าของมูลค่าสินทรัพย์รวมของกองทุน) ในระดับที่ใกล้เคียงกับสัดส่วนการกระจุกตัวของดัชนีอ้างอิง

ดัชนีชี้วัด

(Benchmark)MSCI ACWI Select Gold Miners Investable Market Indexวันทำการซื้อขาย ทุกวันทำการของตลาดหลักทรัพย์ (NASDAQ)การจ่ายเงินปันผล

(Dividends and Distributions)จ่าย อย่างน้อยปีละ 1 ครั้งที่ปรึกษาการลงทุน

(Investment Adviser)BlackRock Fund Advisorsผู้จัดจำหน่าย

(Distributor)BlackRock Investments, LLCผู้ดูแลระบบกองทุนผู้รับฝากทรัพย์สิน และตัวแทนรับโอนหน่วยลงทุน

(Administrator, Custodian and Transfer Agent)State Street Bank and Trust Company โดยมี JPMorgan Chase Bank, N.A. ทำหน้าที่เป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุน ในส่วนที่เกี่ยวข้องกับการให้ยืมหลักทรัพย์บางประเภทผู้สอบบัญชี

(Auditor)PricewaterhouseCoopers LLPISIN codeUS46434G8556CUSIP 46434G855Bloomberg codeRING US EquityTickerRINGเว็บไซต์กองทุนหลักhttps://www.ishares.com/us/products/239654/ishares-msci-global-gold-miners-etfค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก

ค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานประจำปีของกองทุน (คำนวณเป็นร้อยละของมูลค่าการลงทุนของผู้ลงทุน)¹

¹ ค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานที่บริษัทที่ปรึกษาการลงทุน ชำระภายใต้สัญญาว่าจ้างให้คำปรึกษาการลงทุน ไม่รวมค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนอื่นที่กองทุนนี้ได้ไปลงทุนต่อ (ถ้ามี)

ในกรณีที่กองทุนต่างประเทศคืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วนเพื่อเป็นค่าตอบแทน เนื่องจากการที่กองทุนนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เงินจำนวนดังกล่าวตกเป็นทรัพย์สินของกองทุน

หมายเหตุ :

สรุปรายละเอียดสาระสำคัญ ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุน iShares MSCI Global Gold Miners ETF (กองทุนหลัก) ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่าง หรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษให้ถือเอาต้นฉบับภาษาอังกฤษของกองทุนหลักเป็นเกณฑ์ ผู้ลงทุนควรศึกษารายละเอียดของกองทุนหลักก่อนการตัดสินใจลงทุน