ทั่วไป (Main)
ที่เลือกไม่มีคำอธิบายเพิ่มเติม
Feeder fundป้องกันความเสี่ยงตามดุลยพินิจจีน
ASP-HSI
กองทุนเปิดแอสเซทพลัสเอชเอสไอ
- จดทะเบียนกองแม่
- ฮ่องกง
- ค่าเงิน
- ดุลยพินิจ (dynamic hedging) (0%-105% ของมูลค่าความเสี่ยง)
กองนี้ลงทุนอะไร
เน้นลงทุนในหุ้น ผ่านกองทุนหลัก Tracker Fund of Hong Kong รูปแบบ Passive (อ้างอิงดัชนี) ป้องกันความเสี่ยง FX เกือบทั้งหมด • มีค่าธรรมเนียมซื้อ 1.0% • รับเงินคืน T+5
NAV ล่าสุด
13.96
2026-08-03
มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ
115 ล้านบาท
ข้อมูลล่าสุดที่มี
ระดับความเสี่ยงของกองทุน
6
ระดับ 6 จาก 8
ค่าธรรมเนียมรวม (เก็บจริง)
—
ยังไม่มีข้อมูล
1 วัน
+0.10%
1 สัปดาห์
+2.60%
1 เดือน
+11.11%
3 เดือน
+2.26%
6 เดือน
-1.28%
1 ปี
+5.86%
5 ปี
-
สูงสุด
+8.76%
กราฟแสดงผลการดำเนินงาน (Performance Chart)
+5.54%(+0.7323)
ผลตอบแทนจาก NAV ต่อหน่วย ไม่รวมเงินปันผล
14.8542
14.1429
13.4317
12.7204
12.0091
FUNDSIRI
4 ส.ค. 683 ส.ค. 69
ผลตอบแทนรายเดือน
การถือครองของกองแม่ (Master Fund Holdings)
Top 10 Holdings
Sectors (กลุ่มอุตสาหกรรม)
ยังไม่มีข้อมูลค่าธรรมเนียมของกองนี้
รายการข้างต้นแสดงอัตราเพดานตามหนังสือชี้ชวน และอัตราเรียกเก็บจริงงวดล่าสุดเมื่อมีข้อมูล
รายละเอียดเพิ่มเติมเกี่ยวกับนโยบายการลงทุน
1.เน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Tracker Fund of Hong Kong (กองทุนหลัก) ซึ่งเป็นกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ประเภทกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (The Stock Exchange of Hong Kong Limited) เป็นสกุลเงินฮ่องกงดอลลาร์ โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่ต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน กองทุนดังกล่าวมีนโยบายลงทุนทั้งหมดหรือเกือบทั้งหมดในหุ้นของบริษัทที่เป็นส่วนประกอบของ Hang Seng Index เพื่อให้ได้รับผลตอบแทนสอดคล้องกับผลการดำเนินงานของ Hang Seng Index ทั้งนี้ กองทุนหลักปัจจุบันบริหารและจัดการโดย State Street Global Advisors Asia Limited และจะเปลี่ยนเป็น Hang Seng Investment Management Limited ภายในไตรมาสที่ 3 ของปี 2022
เงินลงทุนส่วนที่เหลือจะพิจารณาลงทุนในเงินฝากระยะสั้น หรือตราสารที่เทียบเท่าเงินสด (near cash) ในต่างประเทศ ที่สถาบันการเงินในประเทศที่กองทุนได้ลงทุนเป็นผู้ออก เพื่ออำนวยความสะดวกในการลงทุนในต่างประเทศของกองทุน เช่น เพื่อรอการลงทุน หรือเพื่อชำระค่าใช้จ่าย ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในต่างประเทศเป็นหลักโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่ต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน
กองทุนอาจจะลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสินทรัพย์สภาพคล่อง เงินฝาก ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น ในประเทศ ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด เพื่อสำรองไว้สำหรับค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานของกองทุน รอการลงทุน หรือเพื่อรักษาสภาพคล่องของกองทุน กองทุนสามารถทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด โดยจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured note)
2.เนื่องจากกองทุนมีนโยบายเน้นลงทุนในต่างประเทศ จึงอาจจะได้รับผลกระทบจากความผันผวนของอัตราแลกเปลี่ยนบริษัทจัดการอาจพิจารณาจัดให้มีการประกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ หรือความเสี่ยงจากการลงทุนในต่างประเทศ ให้เหมาะสมกับสภาวการณ์แต่ละขณะ ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด
3.กรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุน Tracker Fund of Hong Kong (กองทุนหลัก) ไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น มีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน โดยกองทุนจะดำรงอัตราส่วนการลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ เพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่ต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว
4.บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะเลิกกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ในกรณีที่สถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศไม่เหมาะสม เช่น เกิดวิกฤติการณ์ทางเศรษฐกิจและ/หรือการเมือง หรือในกรณีที่ไม่สามารถสรรหากองทุนรวมต่างประเทศที่เหมาะสมได้
5.ในกรณีที่สถานการณ์การลงทุนในประเทศ และ/หรือต่างประเทศ และ/หรือการลงทุนใน Tracker Fund of Hong Kong (กองทุนหลัก) ไม่เหมาะสม เช่น ภาวะที่ตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน หรือเกิดเหตุการณ์ไม่ปกติต่างๆ หรือ กรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบซึ่งมีผลกระทบต่อการลงทุน ทำให้อาจมีบางขณะที่กองทุนไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามสัดส่วนการลงทุนที่ระบุไว้ข้างต้นได้
บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ์ในกรณีที่มีการดำเนินการเปลี่ยน/โอนย้าย กองทุนจะยกเว้นไม่นำเรื่องการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินในต่างประเทศ (offshore investment) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน มาบังคับใช้ในช่วงดำเนินการคัดเลือกและเตรียมการลงทุน
6.ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ
1.ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม
2.ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม
3.ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมากหรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ
รายละเอียดเพิ่มเติมเกี่ยวกับลักษณะพิเศษ
กองทุนเปิดแอสเซทพลัสเอชเอสไอ (ASP-HSI) เป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Feeder Fund) ที่ลงทุนในต่างประเทศที่เน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Tracker Fund of Hong Kong (กองทุนหลัก) ซึ่งเป็นกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ประเภทกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (The Stock Exchange of Hong Kong Limited) เป็นสกุลเงินฮ่องกงดอลลาร์
-สรุปข้อมูลสำคัญของกองทุน Tracker Fund of Hong Kong (กองทุนหลัก) (แหล่งที่มาของข้อมูล : Prospectus and Key Product Facts 28 April 2022)
ชื่อกองทุนTracker Fund of Hong Kong
วันจัดตั้งกองทุนวันที่ 11 พฤศจิกายน 1999วันเริ่มซื้อขายวันที่ 11 ธันวาคม 1999จดทะเบียน
ซื้อขาย ตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (The Stock Exchange of Hong Kong Limited)ผู้จัดการกองทุนปัจจุบัน : State Street Global Advisors Asia Limited
ภายไตรมาส 3 ของปี 2022 : Hang Seng Investment Management Limited
ทั้งนี้ Hang Seng Investment Management Limited อยู่ระหว่างการขออนุมัติด้านกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง เพื่อเป็นผู้จัดการกองทุนแทน State Street Global Advisors Asia Limited โดยคาดว่าจะได้รับแต่งตั้งให้เป็นผู้จัดการกองทุนในไตรมาสที่ 3 ของปี 2022วัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนกองทุนมีวัตถุประสงค์การลงทุนให้ผลตอบแทนสอดคล้องกับผลการดำเนินงานของ Hang Seng Index ("ดัชนี")
ผู้จัดการกองทุนจะลงทุนทั้งหมดหรือเกือบทั้งหมดในหุ้นของบริษัทที่เป็นส่วนประกอบของ Hang Seng Index (“ดัชนี”) โดยจะให้น้ำหนักการลงทุนเท่ากันกับที่อยู่ใน Hang Seng Index (“ดัชนี”) หากมีการเบี่ยงเบนอย่างมีนัยสำคัญระหว่างพอร์ตโฟลิโอ (portfolio) ของกองทุนกับองค์ประกอบและการถ่วงน้ำหนักของดัชนี ผู้จัดการกองทุนจะทำการปรับพอร์ตการลงทุนของกองทุนเมื่อเห็นว่าเหมาะสม หลังจากมีการพิจารณาต้นทุนการทำธุรกรรมและผลกระทบ (ถ้ามี)
นโยบายจ่ายเงินปันผลไม่เกินปีละ 2 ครั้ง (โดยทั่วไปจะจ่ายในเดือนพฤษภาคมและพฤศจิกายนของทุกปี)ผู้คำนวณดัชนีHang Seng Indexes Company Limited
ทั้งนี้ สามารถดูข้อมูลดัชนี Hang Seng Index ได้ที่ website: https://www.hsi.com.hk/engเว็บไซต์กองทุนhttps://www.trahk.com.hk/eng/
-ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายกองทุนหลัก
ค่าธรรมเนียมการจัดการ
(Management Fee)ปัจจุบัน : ค่าธรรมเนียมการจัดการเรียกเก็บเป็นรายปี ดังนี้
(a) 0.050% ต่อปี สำหรับเงินลงทุน 15 พันล้านเหรียญฮ่องกงแรกของ NAV
(b) 0.045% ต่อปี สำหรับเงินลงทุน 15 พันล้านเหรียญฮ่องกงถัดไปของ NAV
(c) 0.030% ต่อปี สำหรับเงินลงทุน 15 พันล้านเหรียญฮ่องกงถัดไปของ NAV และ
(d) 0.025% ต่อปีของยอดเงินลงทุนคงเหลือของ NAV
ทั้งนี้ ในวันที่มีผลของการแต่งตั้งให้ Hang Seng Investment Management Limited เป็นผู้จัดการกองทุนจะมีการปรับตารางค่าธรรมเนียมใหม่ ดังนี้
(a) 0.045% ต่อปี สำหรับเงินลงทุน 15 พันล้านเหรียญฮ่องกงแรกของ NAV
(b) 0.030% ต่อปี สำหรับเงินลงทุน 15 พันล้านเหรียญฮ่องกงถัดไปของ NAV
(c) 0.020% ต่อปี สำหรับเงินลงทุน 15 พันล้านเหรียญฮ่องกงถัดไปของ NAV และ
(d) 0.015% ต่อปีของยอดเงินลงทุนคงเหลือของ NAV
และตั้งแต่ปีที่ 4 เป็นต้นไปจะปรับลดค่าธรรมเนียมเป็น 0.019% ต่อปี
ค่าธรรมเนียมผู้ดูแลผลประโยชน์
(Trustee Fee)ค่าธรรมเนียมผู้ดูแลผลประโยชน์เรียกเก็บเป็นรายปี ดังนี้
(a) 0.050% ต่อปี สำหรับเงินลงทุน 15 พันล้านเหรียญฮ่องกงแรกของ NAV
(b) 0.045% ต่อปี สำหรับเงินลงทุน 15 พันล้านเหรียญฮ่องกงถัดไปของ NAV
(c) 0.030% ต่อปี สำหรับเงินลงทุน 15 พันล้านเหรียญฮ่องกงถัดไปของ NAV และ
(d) 0.025% ต่อปีของยอดเงินลงทุนคงเหลือของ NAVค่าธรรมเนียมนายทะเบียน
(Registrar Fee)ค่าธรรมเนียมนายทะเบียนเรียกเก็บเป็นรายเดือน ดังนี้
(a) จำนวนผู้ถือหน่วยลงทุน 2,000 คนแรก คิด 12,000 เหรียญฮ่องกง
(b) สำหรับทุกๆ ผู้ถือหน่วยลงทุนที่เพิ่มขึ้น 1,000 คน สูงสุดไม่เกิน 100,000 คน คิด 2,650 เหรียญฮ่องกง และ
(c) สำหรับทุกๆ ผู้ถือหน่วยลงทุนที่เพิ่มขึ้น 1,000 คน คิด 2,250 เหรียญฮ่องกง หากมีจำนวนมากกว่า 100,000 คน คิดค่าธรรมเนียมรวมสูงสุด 1,000,000 เหรียญฮ่องกงทั้งนี้ หากกองทุน Tracker Fund of Hong Kong (กองทุนหลัก) มีการแก้ไข เพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิปรับปรุงข้อมูลกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยแล้ว บริษัทจัดการจะแจ้งการแก้ไขหรือการเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบผ่านทางเว็บไซต์บริษัทจัดการ
ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ
บริษัทจัดการจะลงทุนหรือแสวงหาประโยชน์เฉพาะจากหลักทรัพย์ ทรัพย์สินอื่น หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดดังต่อไปนี้ เว้นแต่ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้ความเห็นชอบหรือมีประกาศแก้ไขหรือเพิ่มเติมประเภทหรือลักษณะของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น
ส่วนที่ 1 : ประเภทและคุณสมบัติของตราสารทางการเงินทั่วไป
1.ประเภทของตราสาร ได้แก่
1.1 ตราสารหนี้
1.1.1 พันธบัตร
1.1.2 ตั๋วเงินคลัง
1.1.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III)
1.1.4 B/E
1.1.5 P/N
1.1.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้
1.1.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มี underlying เป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้
1.1.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตาม 1.1.1 - 1.1.7 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม
2.คุณสมบัติของตราสารและหลักเกณฑ์ในการลงทุน
เป็นไปตามประกาศ
ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก
เป็นไปตามประกาศ
ส่วนที่ 3 : ธุรกรรมประเภท derivatives ตามหลักเกณฑ์การลงทุนดังนี้
1.ประเภท underlying derivatives ที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาได้ต้องมี underlying เป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงิน
ในกรณีที่ derivatives อ้างอิงกับราคาของ underlying ข้างต้น ราคาที่อ้างอิงดังกล่าวต้องเป็นราคาปัจจุบัน (spot price) หรือราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (futures price) เท่านั้น ทั้งนี้ ราคาของ underlying อื่นที่ไม่ใช่ดัชนี หรือ underlying ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีดังกล่าว ต้องเป็นที่ยอมรับอย่างกว้างขวางและเปิดเผยไว้อย่างแพร่หลายด้วย
2.เงื่อนไขการลงทุนและหลักเกณฑ์
เป็นไปตามประกาศ
ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ
บริษัทจัดการจะลงทุนในหรือแสวงหาประโยชน์เฉพาะจากหลักทรัพย์ ทรัพย์สินอื่น หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกำกับตลาดทุน หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดดังต่อไปนี้ เว้นแต่ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกำกับตลาดทุน หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้ความเห็นชอบหรือมีประกาศแก้ไขหรือเพิ่มเติมประเภทหรือลักษณะของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น
ทั้งนี้ การลงทุนในตราสารหรือสัญญาในต่างประเทศ ตราสารหรือสัญญาดังกล่าวต้องเสนอขายหรือเป็นการทำสัญญาในประเทศที่มีหน่วยงานกำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกสามัญของ IOSCO หรือที่มีการซื้อขายในตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของ WFE หรือเป็นตราสารของบริษัทที่จัดตั้งและเสนอขายใน GMS อาทิเช่น ราชอาณาจักรกัมพูชา สาธารณรัฐประชาธิปไตยประชาชนลาว สาธารณรัฐแห่งสหภาพเมียนมาร์ สาธารณรัฐสังคมนิยมเวียดนาม และสาธารณรัฐประชาชนจีน (เฉพาะมณฑลยูนนาน) (GMS) เป็นต้น
ส่วนที่ 1 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS
กรณีเป็นหน่วยที่การออกอยู่ภายใต้บังคับกฎหมายต่างประเทศ ต้องมีคุณสมบัติและหลักเกณฑ์ในการลงทุนดังนี้
1.มีคุณสมบัติของตราสารและหลักเกณฑ์ในการลงทุนดังต่อไปนี้
ทรัพย์สินที่ บลจ. จะสามารถลงทุนได้ต้องมีคุณสมบัติของตราสารตามหลักเกณฑ์ที่ครบถ้วน ดังนี้
1.1 ไม่มีข้อกำหนดหรือเงื่อนไขที่ทำให้ผู้ลงทุนมีภาระผูกพันมากกว่ามูลค่าเงินลงทุนในตราสาร
1.2 สามารถเปลี่ยนมือได้ (รวมถึงกรณีที่เป็น B/E P/N ที่มีเงื่อนไขห้ามเปลี่ยนมือแต่กองทุนได้ดำเนินการให้มีการรับโอนสิทธิเรียกร้องในตราสารได้ตามวิธีการที่กฎหมายกำหนด หรือมีเงื่อนไขให้กองทุนสามารถขายคืน ผู้ออกตราสารได้)
1.3 มีข้อมูลเกี่ยวกับตราสารที่ บลจ. สามารถเข้าถึงได้เพื่อนำมาประกอบการพิจารณาตัดสินใจลงทุนได้อย่างสม่ำเสมอ และมีข้อมูลราคาที่สะท้อนมูลค่ายุติธรรม โดยข้อมูลดังกล่าวต้องอ้างอิงจากแหล่งข้อมูลที่เชื่อถือได้ซึ่งจัดทำตามหลักวิชาการอันเป็นที่ยอมรับในระดับสากล
2.เป็นหน่วยของกองทุน CIS ต่างประเทศที่มีลักษณะดังนี้
2.1 การออกและการเสนอขายอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ IOSCO หรือเป็นหน่วยของกองทุน CIS ต่างประเทศที่มีการซื้อขายในตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของ WFE
2.2 CIS operator ของกองทุนดังกล่าวอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานกำกับดูแลที่เป็นสมาชิกสามัญของ IOSCO
2.3 ในกรณีที่ MF ไปลงทุนในหน่วยของกองทุน CIS ต่างประเทศ กองทุน CIS ต่างประเทศดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้หลักเกณฑ์การกำกับดูแล การออก การเสนอขาย และการจัดการสำหรับกองทุนเพื่อผู้ลงทุนรายย่อยของประเทศนั้น
3.ประเทศที่กำกับดูแลการเสนอขายหน่วยดังกล่าวมีมาตรการให้ความคุ้มครองผู้ลงทุนอย่างเพียงพอทั้งนี้ ตามรายชื่อประเทศที่สำนักงานกำหนด
4.ในกรณีเป็นการลงทุนของ MF ในหน่วยของกองทุน CIS ต่างประเทศ กองทุนดังกล่าวต้องมีการจำกัดการกู้ยืมไว้เฉพาะกรณีมีเหตุจำเป็นในการบริหารสภาพคล่องเป็นการชั่วคราวเท่านั้น และมีนโยบายการลงทุนดังนี้ (ไม่ใช้กับการลงทุนในหน่วยของกองทุน CIS ต่างประเทศซึ่งเป็นกองทุนรวมทองคำที่ลงทุนในทองคำแท่ง)
4.1 มีการลงทุนในทรัพย์สินซึ่งเป็นประเภทและชนิดเดียวกับที่ MF สามารถลงทุนได้ในสัดส่วน ≥ 80% ของ NAV ของกองทุน CIS ต่างประเทศนั้น
4.2 มีการลงทุนในทรัพย์สินเมื่อใช้วิธีคำนวณตามสัดส่วน (pro rata) แล้วได้ผลเป็นไปตามหลักเกณฑ์ single entity limit ของ MF นั้น ทั้งนี้ หลักเกณฑ์ดังกล่าว ไม่ใช้กับกรณีทรัพย์สินที่เป็น SIP
4.3 มีการลงทุนในทรัพย์สินเมื่อใช้วิธีคำนวณตามสัดส่วน (pro rata) แล้วได้ผลเป็นไปตามหลักเกณฑ์ product limit สำหรับทรัพย์สินที่เป็น SIP ของ MF นั้น
4.4 มีการลงทุนใน derivatives ที่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ global exposure limit ของ MF นั้น
5.ในกรณีที่กองทุนรวมฟีดเดอร์ไปลงทุนในหน่วยของกองทุน CIS ต่างประเทศ กองทุน CIS ต่างประเทศดังกล่าวต้องไม่ใช่กองทุนที่มีลักษณะทำนองเดียวกับกองทุนรวมฟีดเดอร์ เว้นแต่เป็นกรณีที่มีความจำเป็นและเป็นประโยชน์ต่อผู้ถือหน่วยลงทุน ทั้งนี้ โดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน โดยก่อนการลงทุน บลจ. ต้องจัดให้มีการเปิดเผยข้อมูล เหตุผลความจำเป็นและค่าธรรมเนียมที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในลักษณะดังกล่าวไว้ในหนังสือชี้ชวนด้วย
ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก
เป็นไปตามประกาศ
อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมในประเทศและต่างประเทศ
เป็นไปตามประกาศ และกรณีที่การลงทุนไม่เป็นไปตามข้อนี้จะดำเนินการให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด
อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามผู้ออกทรัพย์สินหรือคู่สัญญา (single entity limit)
ข้อ
ประเภททรัพย์สิน
อัตราส่วน (% ของ NAV)
1
หน่วย CIS ต่างประเทศไม่จำกัดอัตราส่วน
อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (product limit)
ข้อ
ประเภททรัพย์สิน
อัตราส่วน (% ของ NAV)
1
ทรัพย์สินดังนี้
1.1 B/E หรือ P/N ที่มีเงื่อนไขห้ามเปลี่ยนมือแต่ MF ได้ดำเนินการให้มีการรับโอนสิทธิเรียกร้องในตราสารได้ตามวิธีการที่กฎหมายกำหนด หรือมีเงื่อนไขให้ MFสามารถขายคืนผู้ออกตราสารได้
1.2 เงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากที่มีระยะเวลาการฝากเกิน 12 เดือน
1.3 total SIP ตามข้อ 2 ของส่วนนี้ แต่ไม่รวมถึงตราสารหนี้ ที่มีลักษณะครบถ้วนดังนี้
1.3.1 มีลักษณะตามอัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามผู้ออกทรัพย์สินหรือคู่สัญญา (single entity limit)
1.3.2 มี credit rating อยู่ในระดับต่ำกว่า investment grade หรือไม่มี credit rating
(ข้อนี้ไม่ใช้กับการลงทุนของกองทุนรวมปิด และกองทุน buy & hold ที่ลงทุนใน B/E หรือP/N เงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก ที่มีอายุไม่เกินอายุกองทุนหรือรอบการลงทุนของ MF หรือมีการลงทุนใน derivatives เพื่อให้ทรัพย์สินดังกล่าวมีอายุสอดคล้องกับอายุกองทุน)รวมกันไม่เกิน 25%
2
total SIP ซึ่งได้แก่
2.1 ทรัพย์สินตามอัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามผู้ออกทรัพย์สินหรือคู่สัญญา (single entity limit)
2.2 ตราสารหนี้หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุนที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและ/หรือผู้ออกตราสารที่ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade / unrated)รวมกันไม่เกิน 15%