BIC

รายละเอียดเพิ่มเติมเกี่ยวกับนโยบายการลงทุน

(1) กองทุนมีนโยบายที่จะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน iShares BIC 50 UCITS ETF (กองทุนหลัก) ในอัตราส่วนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน โดยกองทุนหลักดังกล่าวเป็นกองทุนอีทีเอฟ ที่มุ่งสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี FTSE BIC 50 Net of Tax Index (ดัชนีอ้างอิง) โดยลงทุนส่วนใหญ่ในหุ้นตามดัชนีอ้างอิง ซึ่งเป็นดัชนีที่วัดผลการดำเนินงานของหุ้นที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดมากที่สุด 50 ตัวแรกในกลุ่มประเทศ BIC ซึ่งประกอบด้วย 3 ประเทศที่น่าจับตามอง ได้แก่ ประเทศบราซิล อินเดีย และจีน

กองทุนหลักจัดตั้งและจัดการโดย BlackRock Asset Management Ireland Limited และจดทะเบียนจัดตั้งในประเทศไอร์แลนด์ ภายใต้กฎ Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities (UCITS) กองทุนหลักจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ลอนดอน (London Stock Exchange: LSE) โดยมิได้เป็นกองทุนรวมประเภทเฮ็ดจ์ฟันด์ (hedge fund) ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อป้องกันความเสี่ยง และ/หรือเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อให้ผลการดำเนินงานของกองทุนเป็นไปตามดัชนี FTSE BIC 50 Net of Tax Index ได้ ดังนั้น กองทุนหลักจึงมีความเสี่ยงมากกว่ากองทุนรวมอื่น บริษัทจัดการจะส่ง คำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปที่ประเทศอังกฤษ โดยใช้สกุลเงินเหรียญสหรัฐ (USD) เป็นสกุลเงินหลัก

ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และกองทุนจะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

(2) โดยส่วนที่เหลือจะลงทุนในทรัพย์สินตามประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่ง หรือหลายอย่างตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยจะลงทุนให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้

(3) นอกจากการลงทุนข้างต้นแล้ว สำหรับการลงทุนทั้งในประเทศและต่างประเทศ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีสินค้าหรือตัวแปรเป็นหลักทรัพย์หรือดัชนีกลุ่มหลักทรัพย์ และ/หรืออัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยนเงิน และ/หรืออันดับความน่าเชื่อถือหรือเหตุการณ์ที่มีผลต่อการชำระหนี้ของตราสารแห่งหนี้ และ/หรือสินค้าหรือตัวแปรอื่นใดที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยง (hedging) หรือหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีการอื่นอย่างใดอย่างหนึ่ง หรือหลายอย่างตามที่คณะกรรมการก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ

ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Notes) หรือ Credit Linked note

(4) ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุน iShares BIC 50 UCITS ETF ไม่เหมาะสมอีกต่อไป อาทิเช่น เมื่อผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศอื่น ๆ ที่มีนโยบายในการบริหารจัดการใกล้เคียงกันติดต่อกันเป็นระยะเวลานานหรือต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศอื่นอย่างเห็นได้ชัด และ/หรือ เมื่อพบว่าการบริหารจัดการของกองทุนต่างประเทศดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่ระบุหรือสัญญาไว้กับผู้ลงทุน และ/หรือ เมื่อกองทุนต่างประเทศดังกล่าวกระทำความผิดร้ายแรงโดยหน่วยงานกำกับดูแลในประเทศนั้น ๆ เป็นผู้ให้ความเห็น และ/หรือ เมื่อเกิดเหตุการณ์หรือคาดการณ์ได้ว่า จะเกิดการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบต่าง ๆ จนอาจส่งผลให้การลงทุนในกองทุนต่างประเทศเป็นภาระต่อผู้ลงทุนโดยเกินจำเป็น เป็นต้น บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนของกองทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของกองทุน ซึ่งอาจเป็นกองทุนต่างประเทศที่บริหารจัดการโดยผู้จัดการกองทุนกลุ่มอื่น ๆ ที่มิใช่ BlackRock Asset Management Ireland Limited และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียว หรือทะยอยโอนย้ายเงินทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ในช่วงเวลาดังกล่าว กองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงชื่อโครงการและ Benchmark ให้สอดคล้องกับ Master Fund ใหม่ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะปิดประกาศแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ ณ สำนักงานของบริษัทจัดการ และ/หรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน (ถ้ามี) และประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

(5) เนื่องจากเป็นกองทุนที่มีนโยบายเน้นลงทุนในต่างประเทศ ฉะนั้น การลงทุนของกองทุนอาจมีผลกระทบจากความผันผวนของอัตราแลกเปลี่ยนเข้ามาเกี่ยวข้อง ผู้จัดการกองทุนจะเป็นผู้พิจารณาถึงความจำเป็นของการจัดหา การกำหนดสัดส่วน ตลอดจนเลือกสรรวิธีการป้องกันความเสี่ยงอันเกิดจากความผันผวนของอัตราแลกเปลี่ยน และ/หรืออัตราดอกเบี้ยให้เหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ

(6) ในภาวะปกติเงินลงทุนของกองทุนส่วนใหญ่จะถูกนำไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศตามวัตถุประสงค์หลักของกองทุนตามที่ได้กล่าวไว้ข้างต้น อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเลิกกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายแล้ว หากเป็นกรณีที่

กองทุน iShares BIC 50 UCITS ETF จัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุนตามระเบียบของ UCITS อนึ่งตามประกาศคณะกรรมการตลาดทุน กองทุนรวมตราสารทุนต้องมีมูลค่าการลงทุนในตราสารทุนรวมกันไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน แต่เนื่องจากกองทุนเปิด บิค มีลักษณะพิเศษเป็นกองทุน feeder fund ซึ่งลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (กองทุนหลัก) ตามหลักเกณฑ์ของสำนักงาน ก.ล.ต. จึงกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก ซึ่งเป็นกองทุนรวมตราสารทุนได้

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

ลักษณะสำคัญของกองทุน iShares BIC 50 UCITS ETF (กองทุนหลัก)

ชื่อกองทุน : iShares BIC 50 UCITS ETFผู้จัดการกองทุน :BlackRock Asset Management Ireland Limitedวันที่จัดตั้งกองทุน :20/04/2007ประเภทโครงการ :UCITS ETFวัตถุประสงค์และนโยบาย

การลงทุน : วัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อสะท้อนผลตอบแทน FTSE BIC 50 Net of Tax Index จากทั้งการปรับตัวของราคาตราสารและกระแสเงินสดรับ โดยการลงทุนในตราสารทุนที่เป็นองค์ประกอบของ FTSE BIC 50 Net of Tax Index ในสัดส่วนที่ใกล้เคียง FTSE BIC 50 Net of Tax Indexอายุโครงการ :ไม่กำหนดการจ่ายเงินปันผล :Semi-Annuallyผู้ดูแลผลประโยชน์/

ผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน

ของกองทุน : State Street Custodial Services (Ireland) LimitedBloomberg Ticker :

Bloomberg Benchmark Ticker :

DBRC LN

FBRICU Index

Websitehttps: //www.ishares.com/uk/individual/en/products/251603/ishares-bric-50-ucits-etfค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนรวมต่างประเทศค่าธรรมเนียมการจัดการ :N/Aอัตราค่าใช้จ่าย :0.74% ข้อมูลเพิ่มเติม

The FTSE BIC 50 Net of Tax Index เป็นดัชนีที่สะท้อนผลการดำเนินงานของ 50 บริษัทที่มีมูลค่าตลาดขนาดใหญ่ในกลุ่มประเทศ BIC ซึ่งซื้อขายในรูปใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงของบริษัทในประเทศบราซิล และ/หรืออินเดีย และในรูปหุ้นสามัญของบริษัทจดทะเบียนในฮ่องกง เช่น H Shares, หุ้น Red Chips และหุ้น P Chips ของบริษัทในประเทศจีน เป็นต้น ทั้งนี้ FTSE BIC 50 Net of Tax Index จะลงทุนในใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิง (Depository Receipt : DRs) และหุ้นสามัญที่จดทะเบียนในตลาดหุ้นฮ่องกง เนื่องจากเป็นตราสารอ้างอิงของ underlying securities ของดัชนีดังกล่าวที่มีสภาพคล่องมากกว่า

ทั้งนี้ FTSE BIC 50 Net of Tax Index เป็นดัชนีที่มีการกำหนดวิธีการคำนวณไว้อย่างชัดเจน คือ ใช้วิธี Free Float-adjusted Market Capitalization Weighted และกำหนดน้ำหนักสูงสุดของหลักทรัพย์แต่ละตัวที่ 15% ของดัชนีโดยรวม ทั้งนี้ รายชื่อหลักทรัพย์ที่ใช้ในการคำนวณดัชนีจะมีการทบทวนทุกๆไตรมาส โดยผู้ลงทุนสามารถหาข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนีได้ที่ website ของผู้สร้างดัชนีที่ http://www.ftserussell.com/Index.

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะปรับปรุงและ/หรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นที่เกี่ยวกับดัชนีอ้างอิงผลการดำเนินงานของกองทุนหลัก ในกรณีที่กองทุนหลักและ/หรือผู้สร้างดัชนีมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูล โดยบริษัทจัดการจะประกาศการปรับปรุงข้อมูลดังกล่าวในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ที่แตกต่างไปจากประกาศ

กองทุนจะไม่ลงทุนในหน่วย property และทรัพย์สินประเภทหน่วย private equity

อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (product limit) ที่แตกต่างไปจากประกาศ

ข้อ

ประเภททรัพย์สิน

อัตราส่วน (% ของ NAV)

1

หน่วย infraไม่เกิน 20%

2

ตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและผู้ออกตราสารที่ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade / unrated)ไม่เกิน 20%