DAOL-AIINFRA

กองทุนหลักเน้นลงทุนในตราสารทุนของบริษัทที่เกี่ยวข้องกับโครงสร้างพื้นฐานด้านปัญญาประดิษฐ์ (AI Infrastructure Companies)

บริษัทจัดการจะทําการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักที่จดทะเบียนซื้อขายอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ NYSE (New York Stock Exchange) ของประเทศสหรัฐอเมริกา ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD)

กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (FX hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยบริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสําหรับการทําธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทําให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์สถานการณ์อย่างสม่ำเสมอเพื่อให้การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปในทิศทางที่ถูกต้อง เพื่อลดความเสี่ยงและเพื่อให้กองทุนมีโอกาสได้รับผลตอบแทนที่มากขึ้น

(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

การดำเนินการระยะเวลาดำเนินการ5.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ.ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ5.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 5.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม 5.3.15.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 5.3.1ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ5.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 5.3.3 ให้สำนักงานทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 5.3.3 แล้วเสร็จ6. ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหน

รายละเอียดของกองทุน Tortoise AI Infrastructure ETF (กองทุนหลัก) :

ชื่อกองทุนหลักTortoise AI Infrastructure ETFClass & Currencyไม่มีวันที่จดทะเบียน/จัดตั้ง8 เมษายน 2568วัตถุประสงค์การลงทุนกองทุนมีวัตถุประสงค์หลักเพื่อเพิ่มมูลค่าเงินลงทุนในระยะยาว และมีวัตถุประสงค์รองเพื่อแสวงหารายได้ในปัจจุบัน เช่น เงินปันผลหรือดอกเบี้ย โดยเน้นลงทุนในบริษัทที่คาดว่าจะได้รับประโยชน์จากการเติบโตของความต้องการด้านปัญญาประดิษฐ์ (AI) รวมถึงความต้องการที่เพิ่มขึ้นของเทคโนโลยีและโครงสร้างพื้นฐานด้านพลังงานที่รองรับการใช้งาน AIนโยบายการลงทุน /

กลยุทธ์การลงทุนกองทุนมีการบริหารแบบเชิงรุก (actively managed) โดยไม่ได้มุ่งเน้นที่จะสร้างผลตอบแทนอ้างอิงตามดัชนีชี้วัด

กองทุนจะลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ในตราสารทุนของบริษัทที่เกี่ยวข้องกับโครงสร้างพื้นฐานด้านปัญญาประดิษฐ์ (AI Infrastructure Companies)

บริษัทกลุ่มโครงสร้างพื้นฐานด้านปัญญาประดิษฐ์ หมายถึง

ศูนย์ข้อมูลที่รองรับ AI หมายถึง สถานที่ที่มีอุปกรณ์และทรัพยากรเพียงพอสำหรับรองรับการประมวลผลข้อมูลขนาดใหญ่และซับซ้อนของ AI (โดยเฉพาะ generative AI) ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนจากการวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐาน

บริษัทโครงสร้างพื้นฐานด้านเทคโนโลยี (Technology infrastructure companies) ได้แก่ บริษัทที่จัดหาอุปกรณ์หรือบริการที่จำเป็นต่อศูนย์ข้อมูล AI เช่น เซิร์ฟเวอร์ ระบบจัดเก็บข้อมูลและหน่วยความจำ ระบบเครือข่าย อุปกรณ์ไฟฟ้า ระบบปรับอากาศและระบายความร้อน (HVAC) รวมถึงผู้รับเหมาที่ออกแบบ ติดตั้ง และดูแลระบบดังกล่าว

บริษัทโครงสร้างพื้นฐานด้านพลังงาน (Energy infrastructure companies) ได้แก่ บริษัทที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวข้องกับการผลิตและจัดหาแหล่งพลังงาน เช่น การผลิต การส่ง และการจำหน่ายไฟฟ้า การผลิตและขนส่งก๊าซธรรมชาติ พลังงานหมุนเวียน พลังงานนิวเคลียร์ ระบบกักเก็บพลังงาน ตลอดจนแหล่งพลังงานรูปแบบใหม่ในอนาคต

ทั้งนี้ บริษัทโครงสร้างพื้นฐานด้านเทคโนโลยีและพลังงานจะถือเป็น บริษัทกลุ่มโครงสร้างพื้นฐานด้านปัญญาประดิษฐ์ (AI Infrastructure Companies) ตามนโยบายการลงทุนร้อยละ 80 ก็ต่อเมื่อบริษัทมีการดำเนินธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับการให้บริการโครงสร้างพื้นฐานที่จำเป็นต่อ AI อย่างมีนัยสำคัญ โดยพิจารณาจาก

ทั้งนี้ การพิจารณาดังกล่าวจะอยู่ภายใต้ดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยอาศัยการวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐานเป็นสำคัญ

กองทุนอาจลงทุนในตราสารทุน ที่ประกอบด้วยหุ้นสามัญ (Common Stock) และหุ้นบุริมสิทธิ (Preferred Stock) นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ และหลักทรัพย์ของผู้ออกต่างประเทศที่เป็นสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ ซึ่งรวมถึงใบแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (American Depository Receipts หรือ “ADRs”) ทั้งแบบมีผู้สนับสนุน และไม่มีผู้สนับสนุน ซึ่งเป็นตราสารที่ออกโดยธนาคารในสหรัฐอเมริกา เพื่อแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ของบริษัทต่างประเทศที่ฝากไว้กับธนาคารดังกล่าว

ทั้งนี้ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในบริษัทจดทะเบียนโดยไม่จำกัดมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market Capitalization)

กองทุนอาจใช้เครื่องมือเพื่อป้องกันความเสี่ยง (hedging) เช่น การซื้อขายสัญญาออปชัน (options) รวมถึง Covered Call, สัญญาฟิวเจอร์ส (futures), สัญญาแลกเปลี่ยนอัตราดอกเบี้ย (interest rate swaps) และ สัญญา total return swaps เพื่อวัตถุประสงค์ในการลดหรือจำกัดความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในหลักทรัพย์ เช่น ความเสี่ยงจากความผันผวนของตลาด (Market Risk) และความเสี่ยงจากอัตราดอกเบี้ย (Interest Rate Risk) ซึ่งปัจจัยดังกล่าวอาจส่งผลกระทบเชิงลบต่อมูลค่าของหลักทรัพย์บางตัว บางกลุ่มอุตสาหกรรม หรือมูลค่าทรัพย์สินสุทธิโดยรวมของกองทุน

นอกจากนี้ กองทุนอาจใช้ ตราสารอนุพันธ์ เช่น ออปชั่น (options) ฟิวเจอร์ส (futures) และ

สวอป (swaps) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารกองทุนให้เป็นไปตามสภาวะตลาด (Market Exposure) หรือเพื่อสร้างรายได้เพิ่มเติมให้แก่กองทุน

กองทุนอาจลงทุนกระจุกตัว คือ มีการลงทุนในสัดส่วนตั้งแต่ร้อยละ 25 ขึ้นไปของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนในกลุ่มอุตสาหกรรมโครงสร้างพื้นฐานด้านพลังงาน (Energy Infrastructure) กลุ่มอุตสาหกรรมสินค้าอุตสาหกรรม (Industrials) และกลุ่มอุตสาหกรรมเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology)

กองทุนเป็นกองทุนประเภท ไม่กระจายการลงทุน (non-diversified) ภายใต้ Trust และอยู่ภายใต้การกำกับดูแลในฐานะ “บริษัทลงทุน” ตามกฎหมาย Investment Company Act of 1940 และที่แก้ไขเพิ่มเติม (“1940 Act”)

ตลาดซื้อขายหลักทรัพย์New York Stock ExchangeบริษัทจัดการTortoise Capital Advisors, L.L.C.ผู้จัดการกองทุนTortoise Capital Advisors, L.L.C.Custodian,U.S. Bank, National AssociationTransfer Agent and AdministratorU.S. Bank, Global Fund ServicesDistributorQuasar Distributors, LLCผู้สอบบัญชีTait, Weller & Baker LLPการขายและรับซื้อคืนทุกวันทำการอายุกองทุนไม่กำหนดนโยบายการจ่ายเงินปันผลมี ปีละ 2 ครั้งมูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งแรกไม่มีมูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งถัดไป ไม่มีค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุนค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนหลัก

Websitehttps: //tortoisecapital.com/etf/tortoise-ai-infrastructure-etf/

หมายเหตุ

ข้อความในส่วนของกองทุน Tortoise AI Infrastructure ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์