DAOL-CHIG

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อเพิ่มมูลค่าของเงินลงทุนในระยะยาว โดยจะเน้นลงทุนในหลักทรัพย์จดทะเบียนที่มีทุกขนาดมูลค่าหลักทรัพย์ในประเทศจีนหรือดำเนินธุรกิจเกี่ยวข้องกับประเทศจีน ซึ่งรวมถึงสาธารณรัฐประชาชนจีน เขตปกครอง และเขตอื่นๆ เช่น ฮ่องกง และไต้หวัน ของบริษัทที่มีนวัตกรรมในด้านผลิตภัณฑ์ บริการ กระบวนการดำเนินธุรกิจ รูปแบบธุรกิจ การบริหารจัดการ การใช้เทคโนโลยี หรือแนวทางในการสร้าง ขยาย หรือให้บริการตลาด ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ดังกล่าวในสัดส่วนไม่น้อยกว่าร้อยละ 65 ของสินทรัพย์สุทธิ นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในสินทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตอื่นๆ ทั่วโลก

อนึ่ง กองทุนหลักมีการเสนอขายในหลายชนิดของหน่วยลงทุน (Class of Units) ซึ่งแต่ละชนิดของหน่วยลงทุน อาจมีความแตกต่างกันในเรื่องของสกุลเงิน มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุน มูลค่าขั้นต่ำของการถือครองหน่วยลงทุน นโยบายการจ่ายเงินปันผล ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บ เป็นต้น โดยกองทุนจะลงทุนใน “Class I (USD)” ในสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ ซึ่งเป็นชนิดหน่วยลงทุนที่ไม่จ่ายเงินปันผล อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Class of Units) ของกองทุนหลักที่กองทุนลงทุนในอนาคตตามความเหมาะสมเพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการกองทุนให้เป็นไปตามที่ได้ระบุในหนังสือชี้ชวนนี้โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยเร็วโดยจะติดประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการ และ/หรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปยังประเทศสิงคโปร์ ในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ โดยกองทุนหลักจะนำเงินดอลล่าร์สหรัฐไปลงทุนในหลักทรัพย์ในรูปสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) หรือในสกุลเงินอื่นใด อนึ่ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงการส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในประเทศอื่นใดนอกเหนือจากประเทศสิงคโปร์ และ/หรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินที่กองทุนนำไปลงทุนได้ โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ และไม่ถือเป็นการดำเนินการที่ผิดไปจากรายละเอียดโครงการ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

ทั้งนี้ ในการโอนย้ายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไปยังกองทุนต่างประเทศอื่นข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาดำเนินการครั้งเดียวหรือหลายครั้งก็ได้ อย่างไรก็ตาม หากบริษัทจัดการไม่สามารถลงทุนในกองทุนอื่นใดที่มีนโยบายสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของโครงการ บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการขอมติพิเศษจากผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน หรือดำเนินการยกเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมเพื่อรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนได้

(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

(แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี

การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง

ที่ปรากฏเหตุ

พร้อม 9.3.1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี

การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง

ที่ปรากฏเหตุ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 9.3.3 แล้วเสร็จ

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

รายละเอียดของกองทุน

Matthews Asia Funds – China Innovators Fund (กองทุนหลัก) :

ชื่อกองทุนหลักMatthews Asia Funds – China Innovators Fundชนิดหน่วยลงทุนที่ลงทุนClass I Accumulation USDวันที่จดทะเบียนกองทุนหลัก

29 กุมภาพันธ์ 2555

วันเปิดเสนอขายชนิดหน่วยลงทุน29 กุมภาพันธ์ 2555วัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อเพิ่มมูลค่าของเงินลงทุนในระยะยาวผ่านการลงทุนในหุ้นของบริษัททุกขนาดมูลค่าหลักทรัพย์ที่มีการดำเนินการหรือมีความเกี่ยวข้องกับประเทศจีนนโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก

เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุน กองทุนหลักจะเน้นลงทุนทั้งทางตรงหรือทางอ้อมไม่น้อยกว่าร้อยละ 65 ของสินทรัพย์สุทธิทั้งหมดในหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิของบริษัทที่ตั้งอยู่ในประเทศจีน หรือมีความเกี่ยวข้องกับประเทศจีน ซึ่งรวมถึงสาธารณรัฐประชาชนจีน เขตปกครอง และเขตอื่นๆ เช่น ฮ่องกง และไต้หวัน ของบริษัทที่มีนวัตกรรมในด้านผลิตภัณฑ์ บริการ กระบวนการดำเนินธุรกิจ รูปแบบธุรกิจ การบริหารจัดการ การใช้เทคโนโลยี หรือแนวทางในการสร้าง ขยาย หรือให้บริการตลาด นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในสินทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตอื่นๆ ทั่วโลก

ผู้จัดการการลงทุนมุ่งลงทุนในบริษัทที่มีนวัตกรรม ซึ่งอาจสนับสนุนการเติบโตอย่างยั่งยืนและความสามารถในการปรับตัวกับวัฏจักรตลาดต่างๆ โดยในการคัดเลือกบริษัทนวัตกรรม ผู้จัดการการลงทุนคาดว่าจะมุ่งเน้นบริษัทที่สามารถสร้างหรือประยุกต์ใช้นวัตกรรมเพื่อแก้ไขเชิงโครงสร้างที่สำคัญ และมีศักยภาพในการสร้างมูลค่าให้ผู้ถือหุ้นในระยะยาว

บริษัทดังกล่าวอาจรวมถึง บริษัทที่เป็นผู้สนับสนุนนวัตกรรม เช่น บริษัทที่จัดหาฮาร์ดแวร์, ซอฟต์แวร์, แพลตฟอร์ม และระบบต่างๆ ที่สนับสนุความก้าวหน้าทางเทคโนโลยี รวมถึง บริษัทที่ประยุกต์ใช้นวัตกรรม ซึ่งนำเทคโนโลยีใหม่มาใช้ เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพ สร้างความแตกต่าง และส่งเสริมการเติบโตในหลายหลายอุตสาหกรรม โดยจะพิจารณาว่านวัตกรรมของบริษัทช่วยแก้ไขปัญหาเชิงโครงสร้างและสนับสนุนการสร้างมูลค่าในระยะยาวได้อย่างไร

อย่างไรก็ตาม ปัจจุบันยังไม่มีมาตรฐานที่เป็นสากลและเป็นรูปธรรมในการประเมินความเป็นบริษัทนวัตกรรม โดย บริษัทนวัตกรรมสามารถเป็นได้ทั้งบริษัทเก่าและบริษัทใหม่ สามารถอยู่ในอุตสาหกรรมใดก็ได้ไม่ว่าจะเป็นอุตสาหกรรมดั้งเดิมหรืออุตสาหกรรมเกิดใหม่ รวมถึงอาจอยู่ในประเทศตลาดเกิดใหม่หรือประเทศพัฒนาแล้ว ทั้งนี้ บริษัทที่ได้รับการพิจารณาว่าเป็นบริษัทนวัตกรรมในประเทศหนึ่งหรืออุตสาหกรรมหนึ่ง อาจไม่ได้รับการพิจารณาเช่นเดียวกันในอีกประเทศหนึ่งหรืออุตสาหกรรมหนึ่ง ด้วยเหตุนี้ ผู้จัดการกองทุนจึงใช้ดุลยพินิจในการตีความคำว่า นวัตกรรม อย่างกว้างขวางและยืดหยุ่น และการตีความดังกล่าวอาจะเปลี่ยนแปลงได้ตามกาลเวลา

กองทุนมุ่งลงทุนในบริษัทที่มีศักยภาพในการเติบโตได้อย่างยั่งยืน โดยพิจารณาจากปัจจัยพื้นฐานของบริษัท เช่น ข้อมูลด้านงบดุล จำนวนพนักงาน ขนาดและเสถียรภาพของกระแสเงินสด ความเชี่ยวชาญ ความสามารถในการปรับตัว และความน่าเชื่อถือของผู้บริหาร สายผลิตภัณฑ์ กลยุทธ์การตลาด การกำกับดูแลกิจการ สถานะทางการเงิน ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในบริษัททุกขนาด รวมถึงบริษัทขนาดเล็ก โดยจะประเมินขนาดของบริษัทจากปัจจัยพื้นฐานต่าง ๆ เช่น มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด มูลค่าทางบัญชี รายได้ กำไร กระแสเงินสด เงินปันผล และจำนวนพนักงาน เป็นต้น

กองทุนจะมุ่งเน้นการลงทุนในหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิของบริษัทในกลุ่มอุตสาหกรรมที่เกี่ยวข้องกับวิทยาศาสตร์และเทคโนโลยี รวมถึงธุรกิจ เช่น โทรคมนาคม อุปกรณ์โทรคมนาคม คอมพิวเตอร์ เซมิคอนดักเตอร์ อุปกรณ์การผลิตเซมิคอนดักเตอร์ ระบบเครือข่าย บริษัทอินเทอร์เน็ตและบริการออนไลน์ สื่อ ระบบสำนักงานอัตโนมัติ ผู้ผลิตฮาร์ดแวร์เซิร์ฟเวอร์ บริษัทซอฟต์แวร์ (เช่น ซอฟต์แวร์ด้านการออกแบบ ผู้บริโภค และอุตสาหกรรม) บริษัทเทคโนโลยีชีวภาพและเทคโนโลยีอุปกรณ์ทางการแพทย์ บริษัทยา ตลอดจนบริษัทที่ดำเนินธุรกิจด้านการจัดจำหน่ายและการให้บริการที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์ดังกล่าว

ทั้งนี้ ดัชนีชี้วัดของกองทุนหลักคือ ดัชนี MSCI China All Shares Index ใช้สำหรับเปรียบเทียบผลการดำเนินงานเท่านั้น ทั้งนี้ กองทุนหลักใช้การบริหารจัดการกองทุนเชิงรุก (Actively Managed) และไม่ได้มุ่งหวังให้ผลการดำเนินงานเคลื่อนไหวตามดัชนีชี้วัด ดังนั้น ผู้จัดการลงทุนอาจพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการลงทุน รวมทั้งพอร์ตการลงทุนและผลการดำเนินงานของกองทุนหลักอาจเบี่ยงเบนจากดัชนีชี้วัดอย่างมีนัยสำคัญได้

กองทุนหลักอาจลงทุนในหุ้นจีน A Shares ผ่านการลงทุนโดยตรง Qualified Foreign Investor (“QFI”) license หรือผ่าน the Shanghai-Hong Kong Stock Connect และ/หรือ Shenzhen-Hong Kong Stock Connect programs หรือผ่านการลงทุนโดยอ้อม ทั้งนี้ ภายใต้สถานการณ์ตลาดปกติ กองทุนหลักจะลงทุนในหุ้นจีน A Shares และ B Shares ไม่เกินร้อยละ 70 ของสินทรัพย์สุทธิรวม

การขายและรับซื้อคืน

ทุกวันทำการ

อายุกองทุน

ไม่กำหนด

สกุลเงิน (Fund Currency)

สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ

นโยบายการจ่ายเงินปันผล

ไม่จ่ายดัชนีชี้วัด

ดัชนี MSCI China All Shares Index สัดส่วน 100.00%ISIN Code

LU0721876877

Investment Manager and Global Distributor

Matthews International Capital Management, LLC

Four Embarcadero Center, Suite 550

San Francisco, CA 94111

United States of America

Sub-Investment Manager

Matthews Global Investors (Hong Kong) Limited

Two Pacific Place, Suite 3602

88 Queensway, Admiralty

Hong Kong

Management Company

Carne Global Fund Managers (Luxembourg) S.A.

3, rue Jean Piret

L-2350 Luxembourg

Grand Duchy of Luxembourg

Depositary

Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A.

80, route d’Esch

L-1470 Luxembourg

Grand Duchy of Luxembourg

Administrative Agent, Domiciliary Agent, Registrar and Transfer Agent and Paying AgentBrown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A.

80, route d’Esch

L-1470 Luxembourg

Grand Duchy of Luxembourg

Auditors

Deloitte Audit S.à r.l.

560, rue de Neudorf

L-2220 Luxembourg

Grand Duchy of Luxembourg

Legal Advisors

Arendt & Medernach S.A.

41A, Avenue J.F. Kennedy

L-2082 Luxembourg

Grand Duchy of Luxembourg

มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งแรก

1,000,000 USDมูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งถัดไป

ไม่มีมูลค่าขั้นต่ำของการถือครองหน่วยลงทุน

1,000,000 USDค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุน

https: //global.matthewsasia.comหมายเหตุ

(1) ข้อความในส่วนของกองทุน Matthews Asia Funds – China Innovators Fund ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

(2) ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว