DAOL-DEFENSE

กองทุนหลักเน้นลงทุนโดยตรงในหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี MarketVectorTM Global Defense Industry Index (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งเป็นดัชนีเพื่อวัดผลการดำเนินงานของบริษัททั่วโลก ที่เกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมป้องกันประเทศและความมั่นคง โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนีอ้างอิง

กองทุนหลักจดทะเบียนซื้อขายอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ลอนดอน (LONDON STOCK EXCHANGE) ของประเทศอังกฤษ ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงตลาดซื้อขายหลักทรัพย์อื่นนอกเหนือจากตลาดหลักทรัพย์ลอนดอน (LONDON STOCK EXCHANGE) เช่น ตลาดหลักทรัพย์ยูโรเน็กซ์ เป็นต้น และ/หรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินที่กองทุนนำไปลงทุนได้ โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ และไม่ถือเป็นการดำเนินการที่ผิดไปจากรายละเอียดโครงการ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (Fx hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยบริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสําหรับการทําธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทําให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์สถานการณ์อย่างสม่ำเสมอเพื่อให้การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปในทิศทางที่ถูกต้อง เพื่อลดความเสี่ยงและเพื่อให้กองทุนมีโอกาสได้รับผลตอบแทนที่มากขึ้น

(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

(แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี

การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

รายละเอียดของกองทุน VanEck Defense UCITS ETF (กองทุนหลัก) :

ชื่อกองทุนหลักVanEck Defense UCITS ETFCurrency USDวันที่จดทะเบียน/จัดตั้ง31 มีนาคม 2566วัตถุประสงค์การลงทุนกองทุนมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับราคาและผลตอบแทนของดัชนี MarketVectorTM Global Defense Industry Index นโยบายการลงทุนกองทุนเน้นลงทุนโดยตรงในหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี MarketVectorTM Global Defense Industry Index (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งประกอบไปด้วย หุ้นสามัญ, ใบรับฝากหลักทรัพย์ที่ออกโดยธนาคารในสหรัฐอเมริกา (American Depository Receipts (ADRs)) และใบรับฝากหลักทรัพย์ที่ออกโดยธนาคารระหว่างประเทศ (Global Depository Receipts (GDRs)) ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง โดยหลักทรัพย์ดังกล่าวต้องเป็นหลักทรัพย์ของบริษัทที่จดทะเบียน หรือมีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ที่ได้รับการกำกับดูแล (Regulated markets) และเป็นบริษัทที่มีรายได้ส่วนใหญ่ไม่น้อยกว่า 50% (25% สำหรับบริษัทที่เป็นส่วนหนึ่งของดัชนีอยู่แล้ว ณ ปัจจุบัน) มาจากอุตสาหกรรมที่เกี่ยวข้องกับการป้องกันประเทศหรือการให้บริการแก่รัฐบาลที่เกี่ยวข้องกับการป้องกันประเทศ ดังนี้

กองทุนจะไม่ลงทุนในบริษัทที่ ISS (Institutional Shareholder Services) จัดประเภทว่าได้ละเมิดมาตรฐานทางจริยธรรมที่กำหนดไว้ หรือมีแนวโน้มที่จะละเมิด หรือมีรายได้มากกว่า 0% จากอาวุธประเภท Controversial weapons ได้แก่ ทุ่นระเบิดสังหารบุคคล (Anti-personnel mines) อาวุธชีวภาพและอาวุธเคมี (Biological or chemical weapons) ระเบิดลูกปราย (Cluster munitions) ยูเรเนียมด้อยสมรรถนะและอาวุธจากพลูโตเนียม (Depleted Uranium or Plutonium weapons) ระเบิดฟอสฟอรัสขาว (white phosphorus) และอาวุธนิวเคลียร์ (Nuclear weapons) ที่อยู่นอกเหนือสนธิสัญญาไม่แพร่ขยายอาวุธนิวเคลียร์

หากกองทุนต้องการเปลี่ยนแปลงขีดจำกัดการลงทุนเกินกว่าข้อกำหนดมาตรฐาน ภายใต้ข้อบังคับที่ 71(2) ของกฎระเบียบ UCITS กองทุนจะต้องขออนุญาตจากธนาคารกลาง (Central Bank) ก่อน และจะต้องปรับปรุงข้อมูลในเอกสารเพิ่มเติมให้สอดคล้องกัน

กองทุนอาจลงทุนมากกว่าร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิในตลาดเกิดใหม่ (Emerging Markets)

กองทุนอาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน (financial derivative instruments (FDIs)) ที่เชื่อมโยงกับดัชนีอ้างอิง หรือเป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง ได้แก่ ฟิวเจอร์ส (Futures) ออปชั่น (Options) สวอป (Swaps) สัญญาซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยนล่วงหน้า (Currency Forward) สัญญาซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยนล่วงหน้าที่ไม่สามารถส่งมอบ (Non-Deliverable Forwards: NDFs)

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส (Futures) ออปชั่น (Options) เพื่อบริหารเงินสดที่รอการลงทุน จากเงินซื้อหน่วยลงทุน หรือเงินสดคงเหลืออื่นๆ ที่กองทุนถืออยู่ เพื่อลดความคลาดเคลื่อนในการติดตามดัชนี (Tracking Error)

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยนล่วงหน้า (Currency Forward) และ สัญญาซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยนล่วงหน้าที่ไม่สามารถส่งมอบ (Non-Deliverable Forwards: NDFs) เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน

กองทุนอาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน (FDIs) แทนการลงทุนโดยตรงในหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี เพื่อประหยัดค่าใช้จ่ายหรือเพื่อเพิ่มสภาพคล่องในการลงทุนได้ ในบางสถานการณ์

กองทุนอาจลงทุนในใบรับฝากหลักทรัพย์ที่ออกโดยธนาคารในสหรัฐอเมริกา (American Depository Receipts (ADRs)) และใบรับฝากหลักทรัพย์ที่ออกโดยธนาคารระหว่างประเทศ (Global Depository Receipts (GDRs)) แทนการลงทุนในหุ้นโดยตรงโดยเฉพาะในกรณีที่มีข้อจำกัดทางกฎหมายหรือข้อจำกัดอื่นๆ ทำให้ไม่สามารถถือครองหุ้นได้ หรือในกรณีที่เป็นประโยชน์ต่อกองทุนมากกว่า

กองทุนอาจลงทุนในสินทรัพย์สภาพคล่อง หรือตราสารตลาดเงิน ซึ่งอาจรวมถึงเงินฝากธนาคาร (Deposits) ตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (Depositary Receipts) บัตรเงินฝาก (Certificates Of Deposit) ตราสารที่มีอัตราดอกเบี้ยคงที่หรือแบบลอยตัว (เช่น ตั๋วเงินคลัง) ตราสารหนี้ภาคเอกชนระยะสั้น (Commercial Paper) ตราสารหนี้จ่ายดอกเบี้ยแบบลอยตัว (Floating Rate Notes) และ ตั๋วสัญญาใช้เงินที่สามารถเปลี่ยนมือหรือโอนให้กับบุคคลอื่นได้โดยไม่มีข้อจำกัด (Freely Transferable Promissory Notes) สินทรัพย์สภาพคล่อง ตราสารตลาดเงิน และตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน (FDI) (ยกเว้นการลงทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์) ที่จดทะเบียนหรือซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ที่ได้รับการกำกับดูแล (Regulated markets) ที่ระบุไว้ในหนังสือชี้ชวน การลงทุนในสินทรัพย์สภาพคล่องและตราสารในตลาดเงินอาจถูกนำไปใช้ในสถานการณ์ที่หลากหลาย รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง การบริหารเงินสด และการกู้ยืมระยะสั้น และเพื่อรอการเข้าซื้อหุ้นเพิ่มทุน

กลยุทธ์การลงทุนกองทุนใช้กลยุทธ์เชิงรับ (Passively Managed) โดยใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบ Replication Strategy โดยมุ่งเน้นให้พอร์ตการลงทุนของกองทุนมีความเคลื่อนไหวไปในทิศทางเดียวกันกับดัชนีอ้างอิง

อย่างไรก็ตาม ภายใต้สถานการณ์ที่ไม่ปกติ กองทุนอาจไม่สามารถลงทุนในหลักทรัพย์ทุกตัวที่เป็นองค์ประกอบในดัชนีอ้างอิง (Full Replication) ได้ กองทุนอาจใช้กลยุทธ์อื่นๆ รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง เช่น อาจใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบ Representative Sampling หรือ Optimized Sampling เพื่อคัดเลือกหลักทรัพย์บางตัว ที่มีลักษณะคล้ายคลึงกับหลักทรัพย์ในดัชนีอ้างอิง

หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์Central Bank of Irelandตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ บริษัทจัดการVanEck Asset Management B.V ผู้จัดการกองทุนVan Eck Associates CorporationDEPOSITARYState Street Custodial Services (Ireland) LimitedADMINISTRATOR AND REGISTRARState Street Fund Services (Ireland) Limitedผู้สอบบัญชีKPMGการขายและรับซื้อคืนทุกวันทำการอายุกองทุนไม่กำหนดนโยบายการจ่ายเงินปันผลไม่จ่ายมูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งแรกไม่มี มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งถัดไป ไม่มีค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุนค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนหลัก

Websitehttps: //www.vaneck.com/uk/en/investments/defense-etf/overview/

หมายเหตุ

(1) ข้อความในส่วนของกองทุน VanEck Defense UCITS ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

(2) ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนีอ้ำงอิง MarketVectorTM Global Defense Industry Index

ดัชนี MarketVector™ Global Defense Industry Index เป็นดัชนีที่ประกอบด้วยบริษัทที่มีรายได้ไม่น้อยกว่า 50% (25% สำหรับบริษัทที่เป็นส่วนหนึ่งของดัชนีอยู่แล้ว ณ ปัจจุบัน) มาจากอุตสาหกรรมที่เกี่ยวข้องกับการป้องกันประเทศหรือการให้บริการแก่รัฐบาลที่เกี่ยวข้องกับการป้องกันประเทศ ดังนี้

ข้อกำหนดด้านขนาดและสภาพคล่อง (Size and Liquidity Requirements) ของหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง

การปรับสัดส่วนของดัชนี (Index Rebalance) หลักทรัพย์ที่ถูกเลือกเข้าเป็นส่วนประกอบของดัชนีจะถูกกำหนดน้ำหนักตามมูลค่าตลาดที่ปรับด้วย Free Float (หุ้นของบริษัทจดทะเบียนที่ผู้ลงทุนสามารถซื้อขายได้โดยเสรี) (free float adjusted market capitalization index) ดังนี้

ดัชนีจะถูกปรับองค์ประกอบหลัก และปรับสัดส่วนการลงทุนใหม่ (Reconstituted and Rebalanced) ทุกๆ ไตรมาสในเดือนมีนาคม มิถุนายน กันยายน และธันวาคม ของทุกปี

ทั้งนี้ สามาถดูข้อมูลเพิ่มเติม เกี่ยวกับดัชนี MarketVectorTM Global Defense Industry Index ดัชนีได้ที่เว็บไซต์ของผู้จัดทำดัชนี ที่ https://redesign.marketvector.com/indexes/sector/marketvector-global-defence-industry-aud