DAOL-DRONE

กองทุนหลักเน้นลงทุนในหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี BITA Drone & Modern Warfare Select Index (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งเป็นดัชนีที่สะท้อนผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ของกลุ่มประเทศพัฒนาแล้ว ซึ่งมีรายได้อย่างมีนัยสำคัญจากธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับโดรนและสงครามสมัยใหม่ รวมถึงเทคโนโลยีทางทหารขั้นสูง เช่น โดรน ความมั่นคงปลอดภัยทางไซเบอร์ สงครามอวกาศ สงครามอิเล็กทรอนิกส์ อาวุธดาวเทียม และเทคโนโลยีการสงครามที่ขับเคลื่อนด้วยปัญญาประดิษฐ์ (AI) เป็นต้น

บริษัทจัดการจะทําการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักที่จดทะเบียนซื้อขายอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ NYSE Arca (New York Stock Exchange Arca) ของประเทศสหรัฐอเมริกา ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD)

กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (FX hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยบริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสําหรับการทําธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทําให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์สถานการณ์อย่างสม่ำเสมอเพื่อให้การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปในทิศทางที่ถูกต้อง เพื่อลดความเสี่ยงและเพื่อให้กองทุนมีโอกาสได้รับผลตอบแทนที่มากขึ้น

(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

การดำเนินการระยะเวลาดำเนินการ5.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ.ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ5.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 5.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม 5.3.15.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 5.3.1ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ5.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 5.3.3 ให้สำนักงานทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม5.3.3 แล้วเสร็จ6. ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

รายละเอียดของกองทุน Defiance Drone & Modern Warfare ETF (กองทุนหลัก) :

ชื่อกองทุนหลักDefiance Drone & Modern Warfare ETFชนิดหน่วยลงทุนที่ลงทุนไม่มีวันที่จดทะเบียน/จัดตั้ง28 กันยายน 2553วัตถุประสงค์การลงทุนกองทุนมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย ให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี BITA Drone & Modern Warfare Select Index (ดัชนีอ้างอิง) นโยบายการลงทุน

กองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี BITA Drone & Modern Warfare Select Index (ดัชนีอ้างอิง) เพื่อติดตามผลการดำเนินงานของบริษัทที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ของกลุ่มประเทศพัฒนาแล้ว และมีรายได้อย่างมีนัยสำคัญจากอุตสาหกรรมโดรนและสงครามสมัยใหม่ โดยบริษัทที่จะเป็นองค์ประกอบของดัชนีต้องมีรายได้ไม่น้อยกว่าร้อยละ 50 ของรายได้รวม จากธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมดังกล่าว เช่น โดรนทางทหารและเชิงพาณิชย์, ระบบอากาศยานไร้คนขับ, เทคโนโลยีการสงครามและระบบสารสนเทศทางทหารที่ขับเคลื่อนด้วยปัญญาประดิษฐ์ (AI), ระบบไร้คนขับทางน้ำ ภาคพื้นดิน และใต้น้ำ, ระบบสงครามอิเล็กทรอนิกส์และการสื่อสาร, ระบบข่าวกรอง การเฝ้าระวัง และการลาดตระเวน (ISR), โครงสร้างพื้นฐานด้านอวกาศและการป้องกันประเทศ ดาวเทียมทางทหาร ระบบขีปนาวุธ, ความมั่นคงปลอดภัยทางไซเบอร์ทางทหาร, หุ่นยนต์ทางทหาร, อากาศยานขึ้นลงแนวดิ่งพลังงานไฟฟ้า (eVTOL) และเทคโนโลยีการขนส่งทางอากาศขั้นสูงที่เกี่ยวข้อง

กองทุนจะลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ในบริษัทที่ประกอบธุรกิจเกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมโดรนและสงครามสมัยใหม่ (Drone and Modern Warfare Companies)

กองทุนจัดเป็นกองทุนที่ไม่กระจายการลงทุน (Non-diversified fund) ดังนั้นกองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ของผู้ออกหลักทรัพย์รายใดรายหนึ่งในสัดส่วนที่สูงกว่ากองทุนที่มีการกระจายการลงทุน (diversified) ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนกระจุกตัวในอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่ง หรือกลุ่มอุตสาหกรรมใดกลุ่มอุตสาหกรรมหนึ่งในสัดส่วนที่ใกล้เคียงกับระดับการกระจุกตัวของดัชนีอ้างอิง

นอกจากนี้ กองทุนอาจทำธุรกรรมให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) ซึ่งถือเป็นส่วนหนึ่งของกลยุทธ์การลงทุนหลักของกองทุนด้วย

กลยุทธ์การลงทุนกองทุนใช้กลยุทธ์การบริหารแบบเชิงรับ (Passive Management) หรือการลงทุนแบบอิงดัชนี (Indexing) โดยทั่วไปจะใช้วิธีการลงทุนแบบ Replication เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุน คือ กองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ทั้งหมดที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีในสัดส่วนใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง

อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจใช้วิธีการลงทุนแบบ Representative Sampling ซึ่งเป็นการลงทุนในหลักทรัพย์เพียงบางส่วนของดัชนีอ้างอิง ที่มีลักษณะด้านความเสี่ยง ผลตอบแทน และคุณลักษณะอื่นใกล้เคียงกับดัชนีโดยรวม ในกรณีที่ผู้จัดการการลงทุนเห็นว่าเป็นประโยชน์สูงสุดต่อกองทุน เช่น กรณีที่การลงทุนเหมือนดัชนีทั้งหมดมีข้อจำกัดในทางปฏิบัติ หรือมีต้นทุนสูง หลักทรัพย์บางตัวในดัชนีขาดสภาพคล่อง ไม่สามารถลงทุนได้ชั่วคราว หรือมีข้อจำกัดทางกฎหมายหรือข้อกำหนดที่ใช้กับกองทุน แต่ไม่ได้ใช้กับดัชนีอ้างอิง

ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นที่มิได้เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง หากผู้จัดการการลงทุนพิจารณาแล้วว่าจะช่วยให้กองทุนสามารถสร้างผลการดำเนินงานใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิงได้ เช่น การลงทุนเพื่อรองรับการเปลี่ยนแปลงองค์ประกอบดัชนีอ้างอิง จากเหตุการณ์ต่างๆของบริษัท หรือ การปรับทบทวน เพิ่ม หรือถอดหลักทรัพย์ออกจากดัชนี

ตลาดซื้อขายหลักทรัพย์New York Stock Exchange Arca (NYSE Arca),

Nasdaq Stock Market LLC (Nasdaq)

บริษัทจัดการDefiance ETFs, LLCผู้จัดการกองทุนPenserra Capital Management LLC.The Administrator, Custodian, and Transfer AgentU.S. Bancorp Fund Services, LLC ซึ่งดำเนินธุรกิจภายใต้ชื่อ

U.S. Bank Global Fund Servicesผู้สอบบัญชีCohen & Company, Ltd.การขายและรับซื้อคืนทุกวันทำการอายุกองทุนไม่กำหนดนโยบายการจ่ายเงินปันผลมี อย่างน้อยปีละ 1 ครั้งมูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งแรกไม่มีมูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งถัดไป ไม่มีค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุนค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนหลัก

Websitehttps: //www.defianceetfs.com/jedi/หมายเหตุ

ข้อความในส่วนของกองทุน Defiance Drone & Modern Warfare ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนี BITA Drone and Modern Warfare Select Index(ดัชนีอ้างอิง)

ดัชนี BITA Drone and Modern Warfare Select Index เป็นดัชนีที่มุ่งติดตามผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ของกลุ่มประเทศพัฒนาแล้ว ซึ่งมีรายได้อย่างมีนัยสำคัญจากธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับโดรนและสงครามสมัยใหม่ รวมถึงเทคโนโลยีทางทหารขั้นสูง เช่น โดรน ความมั่นคงปลอดภัยทางไซเบอร์ สงครามอวกาศ สงครามอิเล็กทรอนิกส์ อาวุธดาวเทียม และเทคโนโลยีการสงครามที่ขับเคลื่อนด้วยปัญญาประดิษฐ์ (AI)

กลุ่มหลักทรัพย์ที่ใช้ในการคัดเลือกเบื้องต้น (Initial Universe) ประกอบด้วยหุ้นของบริษัทที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์หลักของกลุ่มประเทศพัฒนาแล้ว และมีรายได้อย่างมีนัยสำคัญจากธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมโดรนและสงครามสมัยใหม่ มากกว่าธุรกิจด้านการป้องกันประเทศแบบดั้งเดิม (เช่น อาวุธปืนทั่วไป รถหุ้มเกราะ หรืออากาศยานเพื่อการขนส่งทางทหาร)

ทั้งนี้ หลักทรัพย์ที่จะเข้าเป็นองค์ประกอบของดัชนีต้องมีรายได้อย่างน้อยร้อยละ 50 ของรายได้รวมจากธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมโดรนและสงครามสมัยใหม่ โดยพิจารณาจากการดำเนินธุรกิจในด้านเทคโนโลยีขั้นสูง ดังต่อไปนี้

BITA ดำเนินการพัฒนาและวิจัยธีมการลงทุน (Themes) โดยใช้แนวทางการจัดกลุ่มผลิตภัณฑ์ บริการ และกิจกรรมทางธุรกิจ ให้อยู่ในหมวดหมู่ย่อยที่มีความเฉพาะเจาะจง (Sub-Themes) เพื่อสนับสนุนการจัดทำดัชนีและผลิตภัณฑ์ข้อมูลที่มุ่งเน้นเฉพาะด้านอย่างมีประสิทธิภาพ

จากนั้น Sub-Themes จะถูกจัดกลุ่มรวมกันเป็นธีมการลงทุนหลัก (Themes) เพื่อให้สามารถประเมินบริษัทได้จากหลายมุมมอง และสะท้อนระดับการมีส่วนเกี่ยวข้องของบริษัท ไม่เพียงแต่ในด้านแหล่งที่มาของรายได้ แต่ยังรวมถึงเทคโนโลยี แนวโน้มผู้บริโภค รูปแบบธุรกิจ และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง

จากการพิจารณาความเกี่ยวข้องกับธีมการลงทุนข้างต้นแล้ว หลักทรัพย์ที่จะได้รับการคัดเลือกเป็นองค์ประกอบของดัชนีจะต้องผ่านเกณฑ์ด้านความสามารถในการลงทุนเพิ่มเติม ได้แก่ มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดไม่น้อยกว่า 100 ล้านดอลลาร์สหรัฐ มีสัดส่วนหุ้น Free Float ไม่น้อยกว่าร้อยละ 10 และผ่านเกณฑ์สภาพคล่องขั้นต่ำตามที่ผู้จัดทำดัชนีกำหนด โดยหลักทรัพย์ที่ไม่ผ่านเกณฑ์ดังกล่าวจะถูกตัดออกจากการพิจารณา

ดัชนีจะใช้วิธีการถ่วงน้ำหนักแบบ Liquidity-Momentum Weighting โดยพิจารณาจากมูลค่าการซื้อขายเฉลี่ยรายวันย้อนหลัง 3 เดือน เทียบกับมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด ทั้งนี้ เพื่อป้องกันการกระจุกตัวของดัชนี น้ำหนักของหลักทรัพย์แต่ละตัวจะถูกกำหนดให้ไม่เกินร้อยละ 10 ของน้ำหนักดัชนีทั้งหมด และน้ำหนักรวมของหลักทรัพย์ที่มีน้ำหนักเกินร้อยละ 5 แต่ละตัว ต้องไม่เกินร้อยละ 45 ของน้ำหนักดัชนีทั้งหมด

ดัชนีจะมีการทบทวนองค์ประกอบและปรับน้ำหนักปีละ 2 ครั้ง ในเดือนมีนาคมและกันยายน โดยอ้างอิงข้อมูล ณ วันศุกร์แรกของเดือนที่มีการปรับดัชนี และมีผลหลังปิดทำการซื้อขายของวันศุกร์ที่สามของเดือนดังกล่าว

นอกจากนี้ ผู้จัดทำดัชนีอาจพิจารณาปรับองค์ประกอบดัชนีเป็นกรณีพิเศษ เช่น การเพิ่มหลักทรัพย์ IPO หรือบริษัทที่มีการปรับเปลี่ยนธุรกิจเข้าสู่เทคโนโลยีด้านโดรนและสงครามสมัยใหม่ รวมถึงกรณีเกิดเหตุการณ์สำคัญที่ส่งผลต่อองค์ประกอบของดัชนี โดยจะประกาศการเปลี่ยนแปลงล่วงหน้าอย่างน้อย 2 วันทำการผ่านช่องทางของผู้จัดทำดัชนี

ดัชนีเผยแพร่โดย BITA GmbH ทั้งนี้ สามาถดูข้อมูลเพิ่มเติม เกี่ยวกับดัชนี BITA Drone and Modern Warfare Select Index ได้ที่เว็บไซต์ของผู้จัดทำดัชนี ที่ https://www.bita.io/index/BDMWSI