DAOL-GALAXY

กองทุนหลักเน้นลงทุนในตราสารทุนที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี Global X Space Tech Index ซึ่งเป็นดัชนีที่ออกเบบมาเพื่อติดตามผลการดำเนินงานของบริษัทที่ดำเนินธุรกิจด้าน เทคโนโลยีอวกาศ (Space Technology หรือ Space Tech) ที่มีบทบาทสำคัญในการขับเคลื่อนเศรษฐกิจอวกาศในเชิงพาณิชย์ทั่วโลก ทั้งนี้ ดัชนีดังกล่าวมุ่งเน้นบริษัทที่เกี่ยวข้องกับห่วงโซ่ธุรกิจเทคโนโลยีอวกาศทั้งต้นน้ำและปลายน้ำ เช่น เทคโนโลยีและชิ้นส่วนอุปกรณ์ด้านอวกาศ จรวดที่สามารถนำกลับมาใช้ซ้ำได้ การขนส่งและการสำรวจอวกาศ รวมถึงบริการโทรคมนาคมและบริการข้อมูลผ่านดาวเทียม เป็นต้น

บริษัทจัดการจะทําการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักที่จดทะเบียนซื้อขายอยู่ในตลาดหลักทรัพย์แนสแด็ก (Nasdaq Stock Market LLC) ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD)

กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (FX hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยบริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสําหรับการทําธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทําให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์สถานการณ์อย่างสม่ำเสมอเพื่อให้การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปในทิศทางที่ถูกต้อง เพื่อลดความเสี่ยงและเพื่อให้กองทุนมีโอกาสได้รับผลตอบแทนที่มากขึ้น

(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

การดำเนินการระยะเวลาดำเนินการ5.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ.ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ5.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 5.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม 5.3.15.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 5.3.1ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ5.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 5.3.3 ให้สำนักงานทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม5.3.3 แล้วเสร็จ6. ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหน

รายละเอียดของกองทุน Global X Space Tech ETF (กองทุนหลัก)

ชื่อกองทุนหลักGlobal X Space Tech ETFชนิดหน่วยลงทุนไม่มีวันที่จดทะเบียน/จัดตั้ง14 เมษายน 2569อายุกองทุนไม่กำหนดสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD)วัตถุประสงค์การลงทุนกองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย ให้ใกล้เคียงกับผลการดำเนินงานของดัชนี Global X Space Tech ("ดัชนีอ้างอิง") ซึ่งเป็นดัชนีที่ออกเบบมาเพื่อติดตามผลการดำเนินงานของบริษัทที่ดำเนินธุรกิจด้าน เทคโนโลยีอวกาศ (Space Technology หรือ Space Tech) ที่มีบทบาทสำคัญในการขับเคลื่อนเศรษฐกิจอวกาศในเชิงพาณิชย์ทั่วโลกนโยบายการลงทุน /

กลยุทธ์การลงทุนกองทุนจะลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน รวมถึงเงินกู้ยืมเพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุน (ถ้ามี) ในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของ Global X Space Tech Index (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งอาจรวมถึงหุ้นสามัญ ใบรับฝากหลักทรัพย์ที่ออกโดยธนาคารในสหรัฐอเมริกา (American Depository Receipts (ADRs) และใบรับฝากหลักทรัพย์ที่ออกโดยธนาคารระหว่างประเทศ (Global Depository Receipts (GDRs) ทั้งนี้ นโยบายการลงทุนตามเกณฑ์ร้อยละ 80 ของกองทุนดังกล่าว มิได้เป็นนโยบายที่เป็นข้อกำหนดพื้นฐาน (Non-Fundamental Policy) โดยกองทุนจะเปลี่ยนแปลงนโยบายดังกล่าวได้ต่อเมื่อได้แจ้งแก่ผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 60 วัน

กองทุนใช้แนวทางการลงทุนแบบอิงดัชนี (Indexing Approach) เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน โดยมิได้มีเป้าหมายสร้างผลตอบแทนให้สูงกว่าดัชนีอ้างอิง

โดยทั่วไป กองทุนจะใช้กลยุทธ์ Replication Strategy ซึ่งเป็นกลยุทธ์ที่ลงทุนในหลักทรัพย์ตามสัดส่วนที่ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง อย่างไรก็ดี กองทุนอาจใช้กลยุทธ์การสุ่มตัวแทน (Representative Sampling Strategy) ได้ในบางกรณี หากการลงทุนแบบ Replication อาจไม่เหมาะสมหรือก่อให้เกิดผลเสียต่อผู้ถือหน่วยลงทุน เช่น กรณีที่มีข้อจำกัดด้านสภาพคล่อง ต้นทุนการซื้อขาย หรือข้อจำกัดทางกฎหมายและภาษี

ผู้จัดการกองทุนคาดว่า ในระยะยาวความสัมพันธ์ของผลการดำเนินงาน (Correlation) ระหว่างผลการดำเนินงานของกองทุนและผลการดำเนินงานของดัชนีอ้างอิง ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย จะอยู่ในระดับมากกว่าร้อยละ 95 โดยความสัมพันธ์ร้อยละ 100 หมายถึง ความสัมพันธ์ที่สอดคล้องกันอย่างสมบูรณ์ ทั้งนี้ หากกองทุนใช้กลยุทธ์ Replication Strategy จะมีระดับความสัมพันธ์กับดัชนีอ้างอิงสูงกว่าการใช้กลยุทธ์การสุ่มตัวแทน (Representative Sampling)

กองทุนจะลงทุนกระจุกตัว (ตั้งแต่ร้อยละ 25 ของมูลค่าทรัพย์สินรวมขึ้นไป) ในอุตสาหกรรมหรือกลุ่มอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่งในสัดส่วนใกล้เคียงกับการกระจุกตัวของดัชนีอ้างอิง

กองทุนจัดเป็นกองทุนรวมประเภท ไม่กระจายการลงทุน (Non-Diversified Fund) ซึ่งหมายความว่ากองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ของผู้ออกจำนวนน้อยรายในสัดส่วนที่สูงกว่ากองทุนที่มีการกระจายการลงทุน

หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์ และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์U.S. Securities and Exchange Commission (SEC)

ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายตลาดหลักทรัพย์แนสแด็ก (NASDAQ)วันทำการขายและรับซื้อคืนทุกวันทําการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์แนสแด็กการจ่ายเงินปันผลจ่าย ปีละ 2 ครั้งที่ปรึกษาการลงทุนและผู้จัดการกองทุน(Investment Advisor and Administrator)Global X Management Company LLCผู้จัดจำหน่ายหน่วยลงทุน (Distributor)SEI Investments Distribution Co.ผู้ดูแลทรัพย์สินและตัวแทนรับโอนหน่วยลงทุน (Custodian and transfer agent)The Bank of New York Mellonผู้สอบบัญชี (Independent Registered Public Accounting Firm)PricewaterhouseCoopers LLPค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุน

Websitehttps: //www.globalxetfs.com/funds/orbxหมายเหตุ

ข้อความในส่วนของกองทุน Global X Space Tech ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนีอ้างอิง Global X Space Tech Index

ดัชนี Global X Space Tech Index เป็นดัชนีเพื่อติดตามผลการดำเนินงานของบริษัทที่ดำเนินธุรกิจด้าน เทคโนโลยีอวกาศ (Space Technology หรือ Space Tech) ที่มีบทบาทสำคัญในการขับเคลื่อนเศรษฐกิจอวกาศในเชิงพาณิชย์ทั่วโลก ทั้งนี้ เทคโนโลยีอวกาศ (Space Tech) หมายถึง เทคโนโลยีที่ใช้ในการสนับสนุน ส่งเสริม และ/หรือดำเนินกิจกรรมใดๆ ที่อยู่เหนือพื้นผิวโลก

บริษัทในกลุ่มเทคโนโลยีอวกาศ คือบริษัทที่ดำเนินธุรกิจในส่วนสำคัญของห่วงโซ่อุตสาหกรรมเทคโนโลยีอวกาศทั้งต้นน้ำและปลายน้ำ ดังนี้

กระบวนการคัดเลือกหลักทรัพย์เข้าสู่ดัชนี

ในการจัดทำดัชนีอ้างอิง ผู้ดูแลดัชนีจะวิเคราะห์กลุ่มอุตสาหกรรมและภาคธุรกิจภายใต้ระบบจำแนกประเภทของ FactSet ซึ่งเป็นผู้ให้บริการข้อมูลทางการเงินอิสระชั้นนำ ที่มีการจัดหมวดหมู่บริษัทและหน่วยธุรกิจอย่างเป็นระบบ เพื่อใช้ในการจำแนกประเภทบริษัททั่วโลกอย่างละเอียด โดยพิจารณาจาก

การกำหนดน้ำหนักของหลักทรัพย์ในดัชนี (Weighing)

ดัชนีใช้วิธีการถ่วงน้ำหนักตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดแบบ Free Float ภายใต้วิธีการถ่วงน้ำหนักด้วยมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่มีการปรับปรุงแล้ว (Modified Market Capitalization Methodology) โดยมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดแบบ Free Float จะไม่ถูกปรับด้วยข้อจำกัดการถือครองของผู้ลงทุนต่างชาติ

ทั้งนี้ ดัชนีมีการจำกัดน้ำหนักของหลักทรัพย์รายตัว โดยหลักทรัพย์ของบริษัทที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดระดับบริษัทสูงที่สุดจะถูกจำกัดน้ำหนักไม่เกินร้อยละ 20 และหลักทรัพย์รายตัวอื่นจะถูกจำกัดน้ำหนักไม่เกินร้อยละ 10

นอกจากนี้ ดัชนีมีหลักเกณฑ์จำกัดน้ำหนักเพิ่มเติมสำหรับหลักทรัพย์ที่มีน้ำหนักมากกว่าร้อยละ 5 โดยเมื่อน้ำหนักรวมของหลักทรัพย์กลุ่มดังกล่าวเกินเกณฑ์ที่กำหนด หลักทรัพย์บางรายการจะถูกจำกัดน้ำหนักไว้ที่ร้อยละ 4.50 และน้ำหนักส่วนเกินจะถูกจัดสรรให้แก่หลักทรัพย์องค์ประกอบที่ยังไม่ถูกจำกัดน้ำหนักตามสัดส่วน

การปรับองค์ประกอบและการปรับน้ำหนักของดัชนี (Reconstitution and Rebalance)

ดัชนีจะมีการปรับองค์ประกอบและปรับน้ำหนักเป็นรายไตรมาส โดยดำเนินการ ณ วันทำการดัชนีวันสุดท้ายของเดือนกุมภาพันธ์ พฤษภาคม สิงหาคม และพฤศจิกายนของทุกปี ซึ่งเรียกว่า วันปรับน้ำหนักดัชนี (Rebalance Day) และจะมีผลตั้งแต่วันทำการดัชนีถัดไป (วันที่มีผลบังคับใช้ หรือ Effective Day)

ทั้งนี้ การคัดเลือกหลักทรัพย์จะอ้างอิงข้อมูล ณ วันศุกร์ที่สองของเดือนกุมภาพันธ์ พฤษภาคม สิงหาคม และพฤศจิกายนของทุกปี (วันคัดเลือกหลักทรัพย์ หรือ Selection Day) ส่วนการคำนวณน้ำหนักและจำนวนหน่วยของหลักทรัพย์แต่ละรายการจะอ้างอิงข้อมูล ณ 5 วันทำการดัชนีก่อนวันปรับน้ำหนักดัชนี

หากวันปรับน้ำหนักดัชนีตรงกับวันหยุดของตลาดหลักทรัพย์สหรัฐฯ หรือเป็นวันที่มีการซื้อขายบางช่วงเวลา การปรับน้ำหนักดัชนีจะถูกเลื่อนให้เร็วขึ้น 2 วันทำการซื้อขายของสหรัฐฯ

ดัชนี Global X Space Tech Index จัดทำและพัฒนาขึ้นโดย Global X Management Company LLC (Index Provider ซึ่งเป็นบริษัทในเครือและเป็นที่ปรึกษาการลงทุนของกองทุนหลัก โดยมี Mirae Asset Global Indices Pvt. Ltd. (Index Administrator) ทำหน้าที่เป็นผู้บริหารจัดการและคำนวณดัชนี

ผู้ลงทุนสามารถศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนี Global X Space Tech Index ได้ที่เว็บไซต์ของผู้จัดทำดัชนีที่ https://indices.miraeasset.com/indicesPages?url_name=spacetechus&variant=NTR&base_currency=USD