DAOL-MEMORY

กองทุนหลักเน้นลงทุนในหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี Indxx Defiance Global Memory Chip Select Index (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งเป็นดัชนีที่สะท้อนผลการดำเนินงานของบริษัทที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวข้องกับการพัฒนา การผลิต การจัดจำหน่าย และการจัดเก็บข้อมูล ที่เกี่ยวข้องกับเซมิคอนดักเตอร์หน่วยความจำ (memory semiconductors) และระบบจัดเก็บข้อมูล (Data Storage Systems) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนีอ้างอิงก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย

บริษัทจัดการจะทําการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักที่จดทะเบียนซื้อขายอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ลอนดอน (London Stock Exchange: LSE) ประเทศอังกฤษ ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD)

กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (FX hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยบริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสําหรับการทําธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทําให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์สถานการณ์อย่างสม่ำเสมอเพื่อให้การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปในทิศทางที่ถูกต้อง เพื่อลดความเสี่ยงและเพื่อให้กองทุนมีโอกาสได้รับผลตอบแทนที่มากขึ้น

(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ5.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย

(แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี

การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง

ที่ปรากฏเหตุ5.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 5.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม 5.3.15.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 5.3.1ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี

การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง

ที่ปรากฏเหตุ5.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 5. 3.3 ให้สำนักงานทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 5.3.3 แล้วเสร็จ

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

รายละเอียดของกองทุน Defiance Memory UCITS ETF (DRAM) (กองทุนหลัก) :

ชื่อกองทุนหลักDefiance Memory UCITS ETFชนิดหน่วยลงทุนที่ลงทุนAccumulatingวันที่จดทะเบียน/

จัดตั้งชนิดหน่วยลงทุน18 มิถุนายน 2569วัตถุประสงค์การลงทุนกองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลการดำเนินงานของดัชนี Indxx Defiance Global Memory Chip Select Index (ดัชนีอ้างอิง) ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายนโยบายการลงทุน /

กลยุทธ์การลงทุน

กองทุนใช้กลยุทธ์การบริหารจัดการเชิงรับ (Passive Management) โดยมุ่งลงทุนในหลักทรัพย์ตามสัดส่วนน้ำหนักของแต่ละองค์ประกอบในดัชนีอ้างอิง เพื่อให้ผลการดำเนินงานของกองทุนหลักเคลื่อนไหวสอดคล้องกับดัชนีอ้างอิง

ในการลงทุนตามดัชนีอ้างอิง กองทุนอาจลงทุนในหุ้นที่ออกโดยผู้ออกรายใดรายหนึ่งได้ไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ ในกรณีสภาวะตลาดผิดปกติ เช่น น้ำหนักของผู้ออกรายนั้นในดัชนีเพิ่มสูงขึ้นจากการมีสถานะโดนเด่นเป็นพิเศษ หรือเป็นผลมาจากการควบรวมกิจการ กองทุนอาจขยายสัดส่วนการลงทุนในผู้ออกหลักทรัพย์รายใดรายหนึ่งได้สูงสุดไม่เกินร้อยละ 35 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ การเพิ่มสัดส่วนดังกล่าวจะกระทำได้เฉพาะเพื่อวัตถุประสงค์ในการจำลองผลการดำเนินงานของดัชนีอ้างอิงเท่านั้น

ในกรณีที่ไม่สามารถลงทุนในหลักทรัพย์ทั้งหมดที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี กองทุนอาจใช้วิธีการคัดเลือกลงทุนในหลักทรัพย์บางส่วน (Sampling Methodology) เพื่อให้ผลการดำเนินงานของกองทุนใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง เช่น กรณีที่มีข้อจำกัดเกี่ยวกับขนาดหน่วยซื้อขาย หรือข้อจำกัดของตลาดในประเทศที่หลักทรัพย์นั้นจดทะเบียนซื้อขาย โดยเฉพาะในประเทศตลาดเกิดใหม่หรือตลาดชายขอบบางแห่ง

นอกจากกนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในสินทรัพย์สภาพคล่องเพื่อการบริหารจัดการและตราสารตลาดเงิน เช่น เงินฝากธนาคาร บัตรเงินฝาก ตั๋วเงินพาณิชย์ ตราสารหนี้อัตราดอกเบี้ยลอยตัว และตั๋วสัญญาใช้เงินที่สามารถโอนเปลี่ยนมือได้ รวมถึงอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นที่ได้รับอนุญาตภายใต้หลักเกณฑ์ UCITS ซึ่งรวมถึงกองทุน ETF และกองทุนรวมตลาดเงิน เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุน

หลักทรัพย์ที่สามารถโอนเปลี่ยนมือได้ (transferable securities) สินทรัพย์สภาพคล่อง (ancillary liquid assets) ตราสารตลาดเงิน และตราสารอนุพันธ์ทางการเงินที่กองทุนหลักลงทุน จะต้องจดทะเบียนหรือซื้อขายในตลาดที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลตามที่กำหนดไว้ในหนังสือชี้ชวนของกองทุนหลัก เว้นแต่เป็นการลงทุนในหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนซึ่งได้รับอนุญาตตามหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง

หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์ และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์กองทุนหลักอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Central Bank of Irelandตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายEXCHANGE

TRADING CURRENCY

Euronext ParisEUR

London Stock ExchangeGBP

London Stock ExchangeUSD

Borsa ltalianaEUR

XetraEUR

บริษัทจัดการHANetf Management Limitedผู้จัดการกองทุนDefiance ETFsผู้รับฝากทรัพย์สิน

(Custodian/ Depositary)U.S. Bank Europe DAC trading as U.S Bank Depositary Services Limitedผู้สอบบัญชี (Auditor)

(Independent Auditor)Ernst & Young Chartered Accountantsผู้ดูแลการดำเนินงาน /

นายทะเบียน

(Administrator & Transfer Agent)U.S. Bank Global Fund Services (Ireland) Limitedการขายและรับซื้อคืนทุกวันทำการอายุกองทุนไม่กำหนดนโยบายการจ่ายเงินปันผลไม่มีมูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งแรกไม่มีมูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งถัดไป ไม่มีค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุนค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนหลัก

Websitehttps: //hanetf.com/fund/dram-defiance-memory-etf/หมายเหตุ

ข้อความในส่วนของกองทุน Defiance Memory UCITS ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนี Indxx Defiance Global Memory Chip Select Index (ดัชนีอ้างอิง)

ดัชนี Indxx Defiance Global Memory Chip Select Index เป็นดัชนีที่สะท้อนผลการดำเนินงานของบริษัทที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวข้องกับการพัฒนา การผลิต การจัดจำหน่าย และการจัดเก็บข้อมูล ที่เกี่ยวข้องกับ เซมิคอนดักเตอร์หน่วยความจำ (memory semiconductors) และระบบจัดเก็บข้อมูล (Data Storage Systems)

กลุ่มหลักทรัพย์เบื้องต้น

หลักทรัพย์ที่จะมีสิทธิได้รับการพิจารณาให้อยู่ในกลุ่มหลักทรัพย์เบื้องต้น ต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้

ในกรณีที่หลักทรัพย์มีประวัติการซื้อขายไม่ครบ 6 เดือน เช่น หุ้นที่เสนอขายต่อประชาชนเป็นครั้งแรก หรือ IPO หลักทรัพย์ดังกล่าวต้องเริ่มซื้อขายมาแล้วไม่น้อยกว่า 3 เดือน ก่อนเริ่มกระบวนการทบทวนองค์ประกอบหรือปรับสมดุลดัชนีและต้องมีการซื้อขายอย่างน้อยร้อยละ 90 ของวันทำการซื้อขายที่มีสิทธิในช่วง 3 เดือนที่ผ่านมา

สัดส่วนผู้ถือหุ้นรายย่อย (Free Float)

หลักทรัพย์ทั้งหมดต้องมีสัดส่วนผู้ถือหุ้นรายย่อย (Free Float) ขั้นต่ำเทียบเท่ากับ 10% ของจำนวนหุ้นที่ออกและชำระแล้วทั้งหมด (Shares Outstanding)

การกำหนดน้ำหนักหลักทรัพย์ (Weighting)

การทบทวนองค์ประกอบและการปรับสมดุลดัชนี (Reconstitution and Rebalancing Rules)

ผู้จัดทำดัชนี Indxx, LLC ทั้งนี้ สามาถดูข้อมูลเพิ่มเติม เกี่ยวกับดัชนี Indxx Defiance Global Memory Chip Select Index ได้ที่เว็บไซต์ของผู้จัดทำดัชนี ที่ https://www.indxx.com/index/indxx-defiance-global-memory-chip-select-index