DAOL-VOLT

กองทุนหลักเน้นลงทุนในหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิของบริษัทจดทะเบียนที่มีความเกี่ยวข้องทั้งทางตรงและทางอ้อมกับธีมการใช้พลังงานไฟฟ้า (Electrification) ทั่วโลก

บริษัทจัดการจะทําการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักที่จดทะเบียนซื้อขายอยู่ในตลาดหลักทรัพย์แนสแด็ก (Nasdaq Stock Market LLC) ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD)

กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (FX hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยบริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสําหรับการทําธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทําให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์สถานการณ์อย่างสม่ำเสมอเพื่อให้การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปในทิศทางที่ถูกต้อง เพื่อลดความเสี่ยงและเพื่อให้กองทุนมีโอกาสได้รับผลตอบแทนที่มากขึ้น

(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

(แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี

การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง

ที่ปรากฏเหตุ

การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง

ที่ปรากฏเหตุ

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

รายละเอียดของกองทุน Tema Electrification ETF :

ชื่อกองทุนหลักTema Electrification ETF (VOLT)Class & Currencyไม่มีวันที่จดทะเบียน/จัดตั้ง3 ธันวาคม 2024วัตถุประสงค์การลงทุนกองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างการเติบโตของเงินลงทุนในระยะยาว

นโยบายการลงทุน /

กลยุทธ์การลงทุนกองทุนจะลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ในหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิของบริษัทจดทะเบียนที่มีความเกี่ยวข้องทั้งทางตรงและทางอ้อมกับธีม การใช้พลังงานไฟฟ้า (Electrification) ทั่วโลก

เกณฑ์การพิจารณาบริษัทที่เกี่ยวข้องกับธีม การใช้พลังงานไฟฟ้า (Electrification) หากมีรายได้ 50% ขึ้นไป มาจากกิจกรรมรวมกันดังต่อไปนี้

ทั้งนี้ รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงบริษัทที่ดำเนินธุรกิจในอุตสาหกรรมย่อย เช่น อุปกรณ์ไฟฟ้า พลังงาน เครื่องจักรอุตสาหกรรมและชิ้นส่วน ผู้จัดจำหน่าย สาธารณูปโภคด้านไฟฟ้า ก๊าซ และพลังงานหมุนเวียน รวมถึงธุรกิจก่อสร้างและวิศวกรรม

ผู้จัดการกองทุนจะใช้ข้อมูลจากแหล่งต่างๆ เช่น ข่าวสารกลุ่มอุตสาหกรรม เอกสารการเสนอขายหุ้นหรือตราสารหนี้ สิ่งพิมพ์เฉพาะด้านสาธารณูปโภคและการใช้ไฟฟ้า การเปิดเผยข้อมูลของบริษัท (เช่น การแถลงผลประกอบการ การนำเสนอข้อมูลของบริษัท การแถลงแผนงาน) รวมถึงงานวิจัยภายนอก เพื่อคัดเลือกบริษัทเข้าลงทุน โดยพิจารณาจากปัจจัยต่างๆ เช่น โครงสร้างรายได้ ปัจจัยขับเคลื่อนการเติบโต และแผนกลยุทธ์ของบริษัท ให้สอดคล้องกับเกณฑ์การลงทุนดังกล่าว

โดยทั่วไป กองทุนคาดว่าจะลงทุนในบริษัทมากกว่า 15 บริษัท แต่ไม่เกิน 100 บริษัท อย่างไรก็ตาม จำนวนหลักทรัพย์ที่ลงทุนอาจเปลี่ยนแปลงได้ตามจำนวนบริษัทที่มีคุณสมบัติตรงตามเกณฑ์ของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนจะยังคงปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การกระจายการลงทุน เพื่อให้มีคุณสมบัติเป็นกองทุนรวมตามกฏหมายภาษีของสหรัฐอเมริกา (Registered Investment Company) ต่อไป

กองทุนจะพิจารณาลงทุนในบริษัทที่มีคุณสมบัติดังต่อไปนี้

(1) มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market Capitalization) ไม่น้อยกว่า 100 ล้านดอลลาร์สหรัฐ โดยไม่กำหนดเพดานมูลค่าสูงสุด และ

(2) มีมูลค่าการซื้อขายเฉลี่ยต่อวัน (Average Daily Traded Value) ในรอบ 3 เดือนย้อนหลังไม่น้อยกว่า 500,000 ดอลลาร์สหรัฐ

กองทุนมีนโยบายลงทุนในหลักทรัพย์เป็นสัดส่วนที่มีนัยสำคัญในภูมิภาคสหรัฐอเมริกา แคนาดา และยุโรป

กองทุนจะไม่ทำการป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน (Currency Hedging) ทั้งนี้ กองทุนอาจถือครองสกุลเงินต่างประเทศเป็นการชั่วคราว เพื่อวัตถุประสงค์ในการซื้อขายหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนในต่างประเทศ รวมถึงการรับเงินปันผลหรือดอกเบี้ยจากหลักทรัพย์ดังกล่าว ทั้งนี้ขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน

ผู้จัดการกองทุนมีนโยบายมุ่งเน้นลงทุนในบริษัทภายใต้ธีมการลงทุนที่กำหนด ซึ่งมีมูลค่าที่เหมาะสมเมื่อเปรียบเทียบกับปัจจัยพื้นฐานและศักยภาพการเติบโต โดยใช้ทั้งแนวทางการวิเคราะห์แบบ Top-down และ Bottom-up ดังนี้

(1) การวิเคราะห์แบบ Top-down

จะพิจารณาจากการวิเคราะห์อุตสาหกรรม การใช้เครื่องมือเชิงปริมาณ (เช่น การคัดกรองจากอัตราการเติบโตของรายได้ย้อนหลัง 5 ปี อัตรากำไร หรือผลตอบแทนต่อเงินลงทุน) รวมถึงความเชี่ยวชาญของผู้จัดการกองทุน เพื่อกำหนดขอบเขตของธีมการลงทุน

(2) การวิเคราะห์แบบ Bottom-up จะเป็นการพิจารณาเชิงลึกในระดับรายบริษัท โดยเปรียบเทียบอัตราส่วนทางการเงิน เช่น อัตราผลตอบแทนกระแสเงินสดอิสระ (Free Cash Flow Yield) อัตราส่วนราคาต่อมูลค่าทางบัญชี (P/B) อัตราส่วนราคาต่อกำไร (P/E) หรือมูลค่ากิจการต่อเงินลงทุนรวม กับปัจจัยพื้นฐาน (เช่น การเติบโตของรายได้ อัตรากำไร และผลตอบแทนต่อเงินลงทุน)

ผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์ที่มีระดับราคาน่าสนใจเมื่อเทียบกับปัจจัยพื้นฐานของบริษัท โดยพิจารณาจากตัวชี้วัดด้านมูลค่าที่อยู่ในระดับต่ำ ขณะที่ปัจจัยพื้นฐานยังคงแข็งแกร่ง เมื่อเปรียบเทียบกับ (1) บริษัทในอุตสาหกรรมเดียวกัน (2) ค่าเฉลี่ยย้อนหลังของบริษัท (3) ประมาณการผลการดำเนินงานในอนาคต ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุนยังจะทำการวิเคราะห์เชิงลึกในด้านรูปแบบธุรกิจ ความสามารถในการแข่งขัน แรงจูงใจและประวัติการดำเนินงานของผู้บริหาร รวมถึงฐานะทางการเงินของบริษัทประกอบการพิจารณา

ในการวิเคราะห์ดังกล่าว ผู้จัดการกองทุนจะใช้ข้อมูลและการวิเคราะห์จากทั้งแหล่งข้อมูลภายในและภายนอก รวมถึงข้อมูลจากบริษัทโดยตรงและจากผู้ให้บริการข้อมูลภายนอก ซึ่งข้อมูลเหล่านี้ยังถูกนำมาใช้ในการติดตามการลงทุนอย่างต่อเนื่อง

กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ รวมถึงใบแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ เช่น American Depositary Receipts (ADRs) และ Global Depositary Receipts (GDRs)

กองทุนจัดเป็นกองทุนประเภท “ไม่กระจายการลงทุน” (non-diversified) ภายใต้กฎหมาย Investment Company Act of 1940 ซึ่งหมายความว่ากองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ของผู้ออกตราสารจำนวนจำกัดในสัดส่วนที่ค่อนข้างสูง

นอกจากนี้ กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending)

ตลาดซื้อขายหลักทรัพย์Nasdaq Stock Market LLC (Nasdaq)บริษัทจัดการTema ETFs LLCผู้จัดการกองทุนTema ETFs LLCCustodian,U.S. Bank, N.A.Transfer Agent and AdministratorU.S. Bancorp Fund Services, LLCDistributorVigilant Distributors, LLCผู้สอบบัญชีCohen & Company, Ltdการขายและรับซื้อคืนทุกวันทำการอายุกองทุนไม่กำหนดนโยบายการจ่ายเงินปันผล มีมูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งแรกไม่มีมูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งถัดไป ไม่มีค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุนค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนหลัก

Websitehttps: //temaetfs.com/voltหมายเหตุ

ข้อความในส่วนของกองทุน Tema Electrification ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์