ES-INDAERMF

กองทุนจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองเดียว คือ Goldman Sachs India Equity Portfolio (กองทุนหลัก) ในหน่วยลงทุนชนิด Class I Shares (Acc.) ที่จดทะเบียนซื้อขายในประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ CSSF (Commission de Surveillance du Secteur Financier) ดำเนินงานตามระเบียบของ UCITS ในอัตราส่วนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์เพื่อเพิ่มมูลค่าเงินลงทุนทุนในระยะยาว โดยเน้นการลงทุนในหุ้นของบริษัทในประเทศอินเดีย ภายใต้สถานการณ์ปกติ กองทุนหลักจะลงทุนอย่างน้อย 2 ใน 3 ของสินทรัพย์สุทธิของกองทุนหลักในหุ้น และ/หรือหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับหุ้นที่สามารถโอนเปลี่ยนมือได้ รวมถึงกองทุนที่ได้รับอนุญาตให้ลงทุนได้ (Permitted Funds) ซึ่งมีการลงทุนในบริษัทที่มีที่ตั้งอยู่ในประเทศอินเดีย หรือบริษัทที่มีรายได้หรือกำไรส่วนใหญ่จากประเทศอินเดีย กองทุนหลักดังกล่าวบริหารจัดการโดย Goldman Sachs Asset Management B.V.และลงทุนในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ

สำหรับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาจะมี underlying ได้แก่ ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยนเงิน เครดิต (credit rating หรือ credit event) ซึ่งการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวจะพิจารณาจากสภาวะตลาดในขณะนั้น กฎข้อบังคับ และปัจจัยอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางราคาหลักทรัพย์ อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยน และค่าใช้จ่ายในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น ทั้งนี้ กองทุนอาจเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงในอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน และอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging)

หากราคาสินทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนมากหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ทั้งนี้ บริษัทจัดการอาจพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทำธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์เพื่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม

กองทุนนี้จะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

ส่วนที่เหลือบริษัทจัดการจะลงทุนในหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยจะลงทุนทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศรวมทั้งอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้ นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าระดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated)

รายละเอียดกองทุนหลัก : Goldman Sachs India Equity Portfolio

กองทุนหลักเป็นกองทุนรวมที่เสนอขายให้กับผู้ลงทุนทั่วไป (Retail Investors) โดยปัจจัยความเสี่ยงและข้อมูลที่เกี่ยวกับการลงทุนที่สำคัญของกองทุนหลักได้ถูกเปิดเผยรายละเอียดไว้ในหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวมฉบับนี้แล้ว และผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถเข้าถึงข้อมูลกองทุนหลักได้ที่ https://am.gs.com/en-no/advisors/funds/detail/PV100867/LU0333811072/goldman-sachs-india-equity-portfolio

ชื่อกองทุนหลัก

Goldman Sachs India Equity Portfolio Class I Shares (Acc.) ISIN Code:

LU0333811072

Bloomberg Code:

GSINDAI LX

วันจัดตั้งกองทุนหลัก

(Inception Date):

1 เมษายน 2550

วันจัดตั้งชนิดหน่วยลงทุน

(Share-class Inception Date):

26 มีนาคม 2551

สกุลเงิน (Currency):

ดอลลาร์สหรัฐ (USD)

ตัวชี้วัด (Benchmark):

MSCI India IMI, Net returns, Unhedged, USD

วัตถุประสงค์ของกองทุนหลัก:

กองทุนหลักมีเป้าหมายเพื่อเพิ่มมูลค่าเงินลงทุนทุนในระยะยาว โดยเน้นการลงทุนในหุ้นของบริษัทในประเทศอินเดีย

นโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก:

ภายใต้สถานการณ์ปกติ กองทุนหลักจะลงทุนอย่างน้อย 2 ใน 3 ของสินทรัพย์สุทธิของกองทุนหลักในหุ้น และ/หรือหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับหุ้นที่สามารถโอนเปลี่ยนมือได้ รวมถึงกองทุนที่ได้รับอนุญาตให้ลงทุนได้ (Permitted Funds) ซึ่งมีการลงทุนในบริษัทที่มีที่ตั้งอยู่ในประเทศอินเดีย หรือบริษัทที่มีรายได้หรือกำไรส่วนใหญ่จากประเทศอินเดีย

หุ้นและหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับหุ้นซึ่งสามารถโอนเปลี่ยนมือได้ อาจรวมถึงหุ้นสามัญ หุ้นบุริมสิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ และสิทธิอื่น ๆ ในการซื้อหุ้น รวมถึง American Depositary Receipts (ADR), European Depositary Receipts (EDR) และ Global Depository Receipt (GDR)

นอกจากนี้กองทุนหลักอาจมีการลงทุนในตราสารอนุพันธ์เพื่อป้องกันความเสี่ยงและเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management)

เนื่องจากกองทุนหลักจัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุน ลงทุนอย่างน้อย 2 ใน 3 ของสินทรัพย์สุทธิของกองทุนหลักในหุ้น และ/หรือหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับหุ้นที่สามารถโอนเปลี่ยนมือได้ รวมถึงกองทุนที่ได้รับอนุญาตให้ลงทุนได้ (Permitted Funds) ซึ่งมีการลงทุนในบริษัทที่มีที่ตั้งอยู่ในประเทศอินเดีย หรือบริษัทที่มีรายได้หรือกำไรส่วนใหญ่จากประเทศอินเดีย แต่ไม่ได้ระบุสัดส่วนการลงทุนในตราสารทุน และปัจจุบันกองทุนหลักมีสัดส่วนการลงทุนในหุ้นของบริษัทต่างๆ ไม่น้อยกว่าร้อยละ 90 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก ซึ่งไม่ขัดกับระเบียบของ UCITS อย่างไรก็ดี ตามหลักเกณฑ์ไทยที่เกี่ยวข้องกองทุนรวมตราสารทุนต้องมีการลงทุนในตราสารทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน แต่เนื่องจากกองทุนไทยมีลักษณะพิเศษเป็นกองทุน Feeder Fund ซึ่งเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักเพียงกองทุนเดียวตามประกาศที่กำหนด ได้อนุญาตให้กองทุนไทยกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อ หรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักได้

กลยุทธ์การลงทุนของกองทุนหลักกองทุนหลักมีการบริหารเชิงรุก (Actively Managed Fund) เพื่อเอาชนะดัชนีอ้างอิง รวมถึงเพื่อใช้เป็นเกณฑ์ภายในสำหรับการบริหารการลงทุน อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนมีอำนาจตัดสินใจในการคัดเลือกสินทรัพย์เข้าพอร์ตการลงทุน ทั้งสินทรัพย์ที่อยู่ในดัชนีหรือไม่ได้อยู่ในดัชนีอ้างอิงและสามารถลงทุนในส่วนประกอบของดัชนีในสัดส่วนที่แตกต่างกันตามดุลยพินิจ ดังนั้น ผลตอบแทนอาจแตกต่างอย่างมากจากผลการดำเนินงานของดัชนีอ้างอิงที่ระบุ

อายุของกองทุนหลัก:

ไม่กำหนด

นโยบายจ่ายเงินปันผล:

ไม่มี

วันทำการซื้อขายหน่วยลงทุน:

ทุกวันทำการ

บริษัทจัดการกองทุนหลัก (Management company of the Master Fund):Goldman Sachs Asset Management B.V.

Prinses Beatrixlaan 35,

2595AK, The Hague,

The Netherlands

ที่ปรึกษาการลงทุนกองทุนหลัก (Investment Adviser): Goldman Sachs Asset Management International

Plumtree Court

25 Shoe Lane

London, EC4A 4AU

United Kingdom

นายทะเบียนของกองทุนหลัก (Registrar and Transfer Agent): CACEIS Bank, Luxembourg Branch

5, Allée Scheffer

L-2520 Luxembourg

Grand Duchy of Luxembourg

RCS B209310

ผู้ตรวจสอบบัญชีกองทุนหลัก (Auditor): PricewaterhouseCoopers, Société Coopérative

Reviseur d’entreprises

2, rue Gerhard Mercator

L-2182 Luxembourg

Grand-Duchy of Luxembourg

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของ Goldman Sachs India Equity Portfolio

ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่าย

อัตราร้อยละ

ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee)ร้อยละ 0.85 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน (Entry Charge)ไม่มีค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (Exit Charge)ไม่มีค่าใช้จ่ายอื่นๆ (Other Expenses)ร้อยละ 0.11 ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายรวมทั้งหมดที่ประมาณการได้ (Ongoing Charge)ร้อยละ 0.96 ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหมายเหตุ :

ในกรณีที่กองทุนรวมต่างประเทศ (กองทุนหลัก) คืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วน เพื่อเป็นค่าตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ (Loyalty Fee หรือ Rebate) บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เงินจำนวนดังกล่าวตกเป็นทรัพย์สินของกองทุน