FP EE EURO

(1) เน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ คือ Barings International Umbrella Fund - Barings Eastern Europe Fund (Share Class A USD INC) (กองทุนหลัก) ที่ลงทุนในตราสารทุนและหลักทรัพย์ที่อ้างอิงกับตราสารทุนซึ่งมีผู้ออกตั้งอยู่ในหรือมีการลงทุนอย่างมีนัยสำคัญในตลาดเกิดใหม่ในยุโรป โดยกองทุนหลักจัดตั้งตามกฎเกณฑ์ของ Undertaking for Collective Investment in Transferable Securities (UCITS) ภายใต้การกํากับดูแลของ Central Bank of Ireland ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) บริหารจัดการโดย Baring Asset Management Limited ซึ่งมีสัดส่วนการลงทุนเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ สำหรับการลงทุนในส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดหรือเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ทั้งในและต่างประเทศ

ทั้งนี้ บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยน โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (dynamic hedging) และจะไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

สรุปสาระสำคัญกองทุนหลัก Barings International Umbrella Fund - Barings Eastern Europe Fund (Share Class A USD INC)

ชื่อ

Barings International Umbrella Fund - Barings Eastern Europe Fund (Share Class A USD INC)ประเภท

กองทุนเปิดวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนกองทุนมุ่งหวังให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนโดยจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 70 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ณ เวลาใดเวลาหนึ่งในตราสารทุนและหลักทรัพย์ที่อ้างอิงกับตราสารทุน เช่น หุ้นกู้แปลงสภาพ และใบสำคัญแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นของบริษัทที่จัดตั้งขึ้นหรือมีการดำเนินกิจกรรมทางเศรษฐกิจหลักในประเทศที่เป็นสมาชิกของเครือรัฐเอกราช (Commonwealth of Independent States) เช่น อาร์เมเนีย อาเซอร์ไบจาน เบลารุส คาซัคสถาน รัสเซีย ยูเครน อุซเบกิสถาน ฯลฯ และประเทศในยุโรปตะวันออกที่เป็นตลาดเกิดใหม่อื่นๆ เช่น แอลเบเนีย บัลแกเรีย โครเอเชีย สาธารณรัฐเชค เอสโทเนีย กรีซ ฮังการี ลัตเวีย ลิทัวเนีย โปแลนด์ โรมาเนีย สโลวีเนีย ตุรกี ฯลฯ หรือบริษัทที่จดทะเบียนหรือซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ของประเทศเหล่านั้น (ทั้งนี้ ใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวข้างต้นอาจได้มาโดยทางอ้อมจากการดำเนินการของบริษัทจดทะเบียนและจะไม่เกินร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน) ในส่วนของการลงทุนในรัสเซียจะไม่จำกัดสัดส่วนการลงทุนโดยตรงในรัสเซียและหลักทรัพย์ดังกล่าวใดๆ ที่จดทะเบียนหรือซื้อขายในรัสเซียจะต้องจดทะเบียนหรือซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์มอสโก (Moscow Exchange) นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารทุนและหลักทรัพย์ที่อ้างอิงกับตราสารทุนที่จดทะเบียนหรือซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์หรือตลาดที่ได้รับการยอมรับนอกเหนือจากประเทศในเครือรัฐเอกราชและยุโรปตะวันออกที่เป็นตลาดเกิดใหม่ โดยผู้ออกหลักทรัพย์นั้นตั้งอยู่ในหรือมีธุรกิจที่เกี่ยวข้องอย่างมีนัยสำคัญกับประเทศในกลุ่มดังกล่าว

กองทุนอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 30 ของมูลค่าทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุนในทรัพย์สินที่อยู่นอกเหนือจากตลาดเกิดใหม่ ซึ่งรวมถึงตลาดพัฒนาแล้วและตลาดชายขอบ (Frontier Markets) ตลอดจนตราสารหนี้ที่มีอัตราดอกเบี้ยคงที่และลอยตัวที่ออกโดยรัฐบาลหรือบริษัทเอกชน เช่น พันธบัตร และเงินสด

ในส่วนการลงทุนในตราสารหนี้ กองทุนจะลงทุนในตราสารที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือไม่ต่ำกว่า B- โดย Standard & Poor’s (“S&P”) หรือสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ได้รับการยอมรับในระดับสากลแห่งอื่น หรือซึ่งได้รับการพิจารณาโดยผู้จัดการกองทุนว่ามีสถานะความน่าเชื่อถืออยู่ในระดับที่ใกล้เคียงกัน ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าข้างต้นก็ได้ โดยมูลค่าของหลักทรัพย์ดังกล่าวทั้งหมดนั้นจะไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน นอกจากนี้ ผู้จัดการกองทุนจะไม่ลงทุนมากกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุนในตราสารหนี้ที่ออกโดยบริษัทเอกชนรายใดรายหนึ่งซึ่งมีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่า BBB- ตามการจัดอันดับของ S&P หรือบริษัทจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ได้รับการยอมรับในระดับสากลแห่งอื่น หรือซึ่งได้รับการพิจารณาโดยผู้จัดการกองทุนว่ามีสถานะความน่าเชื่อถืออยู่ในระดับที่ใกล้เคียงกัน

ผู้จัดการกองทุนมีนโยบายมุ่งเน้นกระจายการลงทุนในแต่ละประเทศที่เข้าลงทุน แต่อย่างไรก็ตาม จะไม่จำกัดสัดส่วนของหลักทรัพย์ที่จะลงทุนในประเทศใดประเทศหนึ่ง และจะไม่เน้นการลงทุนโดยฉเพาะในกลุ่มอุตสาหกรรมใดกลุ่มอุตสาหกรรมหนึ่ง

กองทุนอาจลงทุนสูงสุดไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิในหน่วยลงทุนของกองทุนรวม (Collective Investment Schemes : CIS) ภายใต้ข้อกำหนดของ UCITS โดยอาจลงทุนในกองทุนดังกล่าวนั้นเป็นครั้งคราว รวมถึงกองทุนรวมที่คล้ายคลึงกันซึ่งเสนอขายในตลาดเกิดใหม่ในยุโรปตามที่ผู้จัดการกองทุนเห็นสมควร

กองทุนอาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน (“FDIs”) เช่น สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ออปชัน ใบสำคัญแสดงสิทธิ สัญญาซื้อขายเงินตราต่างประเทศล่วงหน้า สวอปสกุลเงิน และสวอปผลตอบแทนรวม เพื่อวัตถุประสงค์ด้านการลงทุนและเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management) รวมถึงการป้องกันความเสี่ยง (hedging)

ทั้งนี้ ภายใต้สถานการณ์พิเศษ (เช่น สภาวะเศรษฐกิจ ความเสี่ยงทางการเมือง หรือเหตุการณ์สำคัญระดับโลก ความเสี่ยงขาลงในระดับสูงในช่วงเวลาที่ไม่แน่นอน หรือการปิดทำการของตลาดที่เกี่ยวข้องเนื่องจากเหตุการณ์ที่ไม่สามารถคาดการณ์ได้ เช่น ความไม่สงบทางการเมือง สงคราม หรือการล้มละลายของสถาบันการเงินขนาดใหญ่) กองทุนอาจลงทุนในสัดส่วนสูงถึงร้อยละ 100 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิเป็นการชั่วคราวในเงินสด เงินฝาก ตั๋วเงินคลัง พันธบัตรรัฐบาล หรือตราสารตลาดเงินระยะสั้น หรือถือครองเงินสดและรายการเทียบเท่าเงินสดได้

อายุโครงการ

ไม่กำหนดมูลค่าขั้นต่ำของการสั่งซื้อ

ครั้งแรก5,000 เหรียญดอลลาร์สหรัฐฯมูลค่าขั้นต่ำของการสั่งซื้อ

ครั้งถัดไป500 เหรียญดอลลาร์สหรัฐฯมูลค่าหน่วยลงทุนคงเหลือ

(Minimum Holding)

5,000 เหรียญดอลลาร์สหรัฐฯ (หรือจํานวนต่ำกว่าตามที่บริษัทจัดการอาจกําหนดตามดุลยพินิจ)

วันที่เสนอขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนทุกวันทำการ ภายในเวลา 12.00 น. ของประเทศไอร์แลนด์ บริษัทจัดการ

Baring International Fund Managers (Ireland) Limitedผู้จัดการกองทุน (Investment Managers)

Baring Asset Management Limitedผู้สอบบัญชีกองทุน

PricewaterhouseCoopers Chartered Accountantsแหล่งข้อมูล

https: //www.barings.com/en-hk/individual/funds/public-equities/barings-eastern-europe-fund?Isin=IE0000805634 ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

(2) บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเลือกลงทุนใน Share Class ประเภทอื่นๆ และ/หรือสกุลเงินอื่นใด หากมีการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนหลักในอนาคตตามความเหมาะสม เพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการกองทุนให้เป็นไปตามที่ได้ระบุในหนังสือชี้ชวนนี้ ซึ่งไม่มีผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อผู้ถือหน่วยลงทุน รวมถึงไม่ทำให้ผลตอบแทนและความเสี่ยงของกองทุนเปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยเร็วผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการและ/หรือช่องทางอื่นตามความเหมาะสม

(3) ในภาวะปกติกองทุนจะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน อย่างไรก็ดี การดำรงอัตราส่วนการลงทุนในต่างประเทศตามที่ระบุไว้ข้างต้น จะไม่นำมาบังคับใช้ในช่วงระหว่างรอการลงทุนซึ่งมีระยะเวลาประมาณ 30 วันนับตั้งแต่วันจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุน ดังนั้น จึงอาจมีบางขณะที่กองทุนไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนที่กำหนดไว้ข้างต้นได้

(4) ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุนหลัก ไม่เหมาะสมอีกต่อไป อาทิเช่น เมื่อผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นๆ ที่มีนโยบายในการบริหารจัดการใกล้เคียงกันติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นๆ ที่มีนโยบายในการบริหารจัดการใกล้เคียงกันอย่างเห็นได้ชัด และ/หรือ เมื่อพบว่าการบริหารจัดการของกองทุนหลัก ไม่เป็นไปตามที่ระบุไว้หรือที่สัญญาไว้กับผู้ลงทุน และ/หรือเมื่อกองทุนหลักดังกล่าวกระทำความผิดร้ายแรงโดยหน่วยงานกำกับดูแลในประเทศนั้นๆ ให้ความเห็นว่าได้กระทำความผิดดังกล่าวจริง และ/หรือ เมื่อเกิดเหตุการณ์หรือสามารถคาดการณ์ได้ว่า จะเกิดการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบต่างๆ จนอาจส่งผลให้การลงทุนในกองทุนหลัก เป็นภาระต่อผู้ลงทุนเกินความจำเป็น และ/หรือกองทุนหลักปิดหรือยกเลิก ไม่ว่าด้วยใจสมัครหรือด้วยเหตุตามกฎหมายก็ตาม เป็นต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนของกองทุนไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกับนโยบายการลงทุนของกองทุน ซึ่งอาจเป็นกองทุนต่างประเทศที่บริหารจัดการโดยผู้จัดการกองทุนกลุ่มอื่นๆ ที่มิใช่ผู้จัดการกองทุนหลักในปัจจุบันก็ได้ และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียวหรือทยอยโอนย้ายเงินทุนซึ่งอาจส่งผลให้ในช่วงเวลาดังกล่าว กองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน โดยถือว่าได้รับมติเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะส่งหนังสือแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วันก่อนวันที่จะมีการเปลี่ยนแปลงดังกล่าว

(5) หากเกิดกรณีใดๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนรวมในต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการเลิกกองทุน โดยจะดำเนินการจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เหลืออยู่ของกองทุนเพื่อคืนเงินตามจำนวนที่รวบรวมได้หลังหักค่าใช้จ่ายและสำรองค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องของกองทุน (ถ้ามี) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนตามสัดส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ถือต่อจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายแล้วทั้งหมด

(6) ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนหลักไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักนั้น หากปรากฏว่ากองทุนหลักดังกล่าวมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด

(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักลดลงในช่วงระยะเวลาห้าวันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวนเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

เงื่อนไข ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการดำเนินการดังต่อไปนี้

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายในสามวันทำการนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ

(2) ดำเนินการตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ (1) ให้แล้วเสร็จภายในหกสิบวันนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ

(3) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานทราบภายในสามวันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ

(4) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตามข้อ (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม

บริษัทจัดการกองทุนรวมจะดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย

ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (2) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงาน

(7) ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วย ทั้งนี้ โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

(1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

(2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม

(3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ