GC

รายละเอียดเพิ่มเติมเกี่ยวกับนโยบายการลงทุน

(1) กองทุนเปิด เกรธเธอร์ ไชน่า จะนำเงินส่วนใหญ่ที่ได้จากการระดมทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ (เพียงกองทุนเดียว) โดยกองทุนรวมต่างประเทศดังกล่าวมีนโยบายเน้นลงทุนอย่างน้อย 2 ใน 3 ในตราสารทุน และ/หรือหลักทรัพย์ที่โอนสิทธิได้(Transferable securities) ซึ่งออก หรือจดทะเบียน และ/หรือทำการซื้อขายในประเทศตลาดเกิดใหม่ที่กำลังเป็นที่น่าจับตามอง (Emerging countries) ซึ่งได้แก่ สาธารณรัฐประชาชนจีน ฮ่องกง และไต้หวัน ทั้งนี้ กองทุนรวมต่างประเทศดังกล่าวอาจพิจารณาลงทุนใน Transferable Securities ที่มิได้อยู่ใน Regulated Market [หลักทรัพย์ ตราสาร และ/หรือสัญญาของบริษัทที่มิได้จดทะเบียนอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted company) และ/หรือตราสารแห่งหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated securities) และ/หรือหลักทรัพย์ที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในระดับที่ต่ำกว่าอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) ] แต่ละบริษัทและ/หรือรวมกันทั้งสิ้นไม่เกิน 10%* ของทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการคำนวณอัตราส่วนดังกล่าวจะไม่นับรวมอัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์ที่มีแผนจะนำเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลา 1 ปีเป็นอย่างช้านับแต่วันออกหลักทรัพย์และตราสาร (Pre-IPO)

ทั้งนี้ เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์ของการกระจายการลงทุนให้สอดคล้องกับที่กล่าวมาข้างต้น กองทุนจะพิจารณาลงทุนในกองทุนย่อย Goldman Sachs Greater China Equity ซึ่งจัดตั้งและบริหารจัดการโดยบริษัท Goldman Sachs Asset Management B.V. และเป็นกองทุนที่จดทะเบียนในประเทศลักเซมเบิร์ก โดยในเบื้องต้นกองทุนจะพิจารณาลงทุนในหน่วยลงทุนประเภท “P” (Class P) ซึ่งเปิดขายสำหรับนักลงทุนทั่วไป

ลักษณะสำคัญของกองทุนย่อย Goldman Sachs Greater China Equity (Master Fund) มีดังนี้

ประเภทกองทุน : กองทุนเปิด สกุลดอลลาร์สหรัฐ ซึ่งจดทะเบียนในประเทศลักเซมเบิร์ก

อายุโครงการ : ไม่กำหนด

นโยบายการลงทุน : กองทุนย่อย เน้นลงทุนอย่างกระจายความเสี่ยง (ด้วยเงินลงทุนอย่างน้อย 2 ใน 3) ในตราสารทุน และ/หรือหลักทรัพย์ที่โอนสิทธิได้อื่น ๆ (ใบสำคัญแสดงสิทธิในการซื้อหลักทรัพย์ที่โอนสิทธิสูงสุดไม่เกินร้อยละ 10 ของทรัพย์สินสุทธิของกองทุนย่อย และหุ้นกู้แปลงสภาพ) ซึ่งออกโดยบริษัทที่จัดตั้งขึ้นในประเทศตลาดเกิดใหม่ ประเทศใดๆ ต่อไปนี้ : สาธารณรัฐประชาชนจีน ฮ่องกง และไต้หวัน หรือจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ของประเทศดังกล่าว หรือซื้อขายอยู่ในประเทศดังกล่าว

กองทุนย่อยขอสงวนสิทธิในการลงทุนในหลักทรัพย์ตามมาตรา 144 A * เป็นสัดส่วนสูงสุดไม่เกินร้อยละ 20 ของทรัพย์สินสุทธิของกองทุนย่อย

ในอันดับรอง ๆ ลงไป กองทุนย่อยอาจลงทุนในหลักทรัพย์ที่โอนสิทธิ์ได้อื่นๆ (รวมถึงใบสำคัญแสดงสิทธิในการซื้อหลักทรัพย์ที่โอนสิทธิได้ เป็นสัดส่วนสูงสุดไม่เกินร้อยละ 10 ของทรัพย์สินสุทธิของกองทุนย่อย), ตราสารตลาดเงิน, หน่วยลงทุนประเภท Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities (UCITS) และประเภท Undertakings for Collective Investment (UCI) อื่นๆ และเงินฝากตามความหมายในส่วนที่ 3 ของหนังสือชี้ชวนฉบับเต็ม ทั้งนี้ เงินที่ลงทุนในหน่วยลงทุนประเภท UCITS และประเภท UCI รวมกันทั้งสิ้นจะต้องไม่เกินร้อยละ 10 ของทรัพย์สินสุทธิ ในกรณีที่กองทุนย่อยลงทุนในใบสำคัญแสดงสิทธิในการซื้อหลักทรัพย์ที่โอนสิทธิได้ มูลค่าทรัพย์สินสุทธิอาจเปลี่ยนแปลงมากกว่าในกรณีที่กองทุนย่อยลงทุนในหลักทรัพย์นั้นๆ โดยตรง เนื่องจากมูลค่าของใบสำคัญแสดงสิทธิมีความผันผวนมากกว่า

นอกจากนี้ เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุน กองทุนย่อยอาจเลือกลงทุนในตราสารอนุพันธ์ ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดอยู่เพียงตราสารต่อไปนี้

ทั้งนี้ ณ ขณะลงทุนกองทุนย่อยมีนโยบายที่จะลงทุนในหลักทรัพย์ ตราสาร และ/หรือสัญญาของบริษัทที่มิได้จดทะเบียนอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted securities) หรือตราสารแห่งหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated securities) และ/หรือหลักทรัพย์ที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในระดับที่ต่ำกว่าอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) แต่ละบริษัทและ/หรือรวมกันทั้งสิ้นไม่เกิน 10%* ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนย่อย โดยการคำนวณอัตราส่วนดังกล่าวจะไม่นับรวมอัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์ที่มีแผนจะนำเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลา 1 ปีเป็นอย่างช้านับแต่วันออกหลักทรัพย์และตราสาร (Pre-IPO)

หมายเหตุ :

* รายละเอียดประเภทและอัตราส่วนของหลักทรัพย์ ตราสาร สัญญาที่กองทุนย่อยจะลงทุนหรือมีไว้ และหรือความเสี่ยงของกองทุนย่อย โปรดศึกษาเพิ่มเติมได้จากหนังสือชี้ชวนฉบับเต็มของกองทุนย่อย Goldman Sachs Greater China Equity (Master Fund) ได้ทั้ง English and French version ที่ www.gsam.com/responsible-investing/ และ/หรือ ดูได้จากฉบับแปลของหนังสือชี้ชวนฉบับเต็มของกองทุนย่อย (บางส่วน) ในภาคผนวก 2 ของหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญของกองทุนเปิด เกรธเธอร์ ไชน่า

ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ รวมถึงไม่ทำให้ผลตอบแทนและความเสี่ยงของกองทุนเปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการโดยพลัน

ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และกองทุนจะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

(2) นอกจากการลงทุนข้างต้นแล้ว สำหรับการลงทุนทั้งในประเทศและต่างประเทศ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีสินค้าหรือตัวแปรเป็นหลักทรัพย์หรือดัชนีกลุ่มหลักทรัพย์ และ/หรืออัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยนเงิน และ/หรืออันดับความน่าเชื่อถือหรือเหตุการณ์ที่มีผลต่อการชำระหนี้ของตราสารแห่งหนี้ และ/หรือสินค้าหรือตัวแปรอื่นใดที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยง (hedging) โดยส่วนที่เหลือจะลงทุนในทรัพย์สินตามประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่ง หรือหลายอย่างตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยจะลงทุนให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้

ทั้งนี้ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) และตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured note) รวมถึงตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือผู้ออก (Issue/Issuer) ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated securities) และตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted securities)”

(3) นอกเหนือจากการลงทุนในหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สิน ตามข้อ (1) และ (2) แล้ว กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือหน่วยงานอื่นใดที่มีอำนาจตามกฎหมาย ประกาศกำหนดแก้ไขเปลี่ยนแปลง เพิ่มเติม สั่งการ เห็นชอบ และ/หรือผ่อนผันเป็นอย่างอื่น

(4) ในสภาวะปกติ กองทุนจะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน อย่างไรก็ดี ในกรณีที่สถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศ และ/หรือการลงทุนในกองทุน Goldman Sachs Greater China Equity ไม่เหมาะสม เช่น การลงทุนในกองทุนดังกล่าวมีความผันผวนอันเนื่องมาจาก เกิดภัยพิบัติ ภาวะสงคราม วิฤตทางเศรษฐกิจที่มีนัยสำคัญต่อการลงทุน อัตราแลกเปลี่ยนมีความผันผวน หรือกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงในเรื่องของกฎระเบียบภายในประเทศและหรือในประเทศอื่น ๆ ที่กองทุนไปลงทุน หรือกองทุนในต่างประเทศ (กองทุนหลัก) ถูกระงับการสั่งซื้อหรือขายหน่วยลงทุน หรือถูกสั่งปิดกองทุนเป็นการชั่วคราวหรือถาวรโดยหน่วยงานกำกับดูแลในประเทศนั้นๆ เป็นผู้ให้ความเห็น หรือกรณีที่กองทุนหลักดังกล่าวมีการเปลี่ยนแปลงบริษัทจัดการลงทุนหรือผู้จัดการกองทุน และ/หรือกรณีที่กองทุนอยู่ระหว่างการเปลี่ยนโอนย้ายกองทุนหลัก เป็นต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณานำเงินลงทุนบางส่วนหรือทั้งหมดกลับเข้ามาลงทุนในประเทศเป็นการชั่วคราว หรือถาวรโดยจะลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด และ/หรือมีการผ่อนผันเป็นอย่างอื่น เพื่อเป็นการรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายแล้วและไม่ถือว่าเป็นการแก้ไขโครงการ ดังนั้น จึงอาจมีบางขณะที่กองทุนไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามสัดส่วนการลงทุนที่กำหนดไว้ตามข้างต้นได้ โดยบริษัทจัดการจะดำเนินตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด

(5) ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุน Goldman Sachs Greater China Equity ไม่เหมาะสมอีกต่อไป อาทิเช่น เมื่อผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศอื่นๆ ที่มีนโยบายในการบริหารจัดการใกล้เคียงกันติดต่อกันเป็นระยะเวลานานหรือต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศอื่นอย่างเห็นได้ชัด และ/หรือ เมื่อพบว่าการบริหารจัดการของกองทุนต่างประเทศดังกล่าวไม่เป็นไปตามข้อกำหนดของกองทุนย่อย (Master Fund) หรือ กองทุนเปิด เกรธเธอร์ ไชน่า (กองทุนไทย) และ/หรือ เมื่อกองทุนต่างประเทศดังกล่าวกระทำความผิดร้ายแรงโดยหน่วยงานกำกับดูแลในประเทศนั้น ๆ เป็นผู้ให้ความเห็น และ/หรือ เมื่อเกิดเหตุการณ์หรือคาดการณ์ได้ว่า จะเกิดการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบ และหรือวิธีปฏิบัติต่าง ๆ ซึ่งอาจส่งผลให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียผลประโยชน์ เป็นต้น บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนของกองทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของกองทุน ซึ่งอาจเป็นกองทุนต่างประเทศที่บริหารจัดการโดยผู้จัดการกองทุนกลุ่มอื่นๆ ที่มิใช่จัดตั้งและบริหารจัดการโดยบริษัท Goldman Sachs Asset Management B.V. โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายแล้วและไม่ถือว่าเป็นการแก้ไขโครงการ ซึ่งการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียว หรือทะยอยโอนย้ายเงินทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ในช่วงเวลาดังกล่าว กองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน และอาจส่งผลให้กองทุนไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามสัดส่วนการลงทุนที่กำหนดไว้ตามข้างต้นได้

นอกจากนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงประเภทของหน่วยลงทุน (Share Classes) เพื่อเป็นการรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วย เช่น ในกรณีที่ประเภทของหน่วยลงทุนที่กองทุนลงทุนมีการเปลี่ยนแปลงรายละเอียด จนอาจส่งผลกระทบต่อกองทุน เป็นต้น โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายแล้วและไม่ถือว่าเป็นการแก้ไขโครงการ

(6) ในกรณีที่กองทุนย่อย Goldman Sachs Greater China Equity (Master Fund) มีการลงทุนในหลักทรัพย์ ตราสาร และ/หรือสัญญาของบริษัทที่มิได้จดทะเบียนอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted company) และ/หรือตราสารแห่งหนี้ที่ไม่ได้ รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated securities) และ/หรือหลักทรัพย์ที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในระดับที่ต่ำกว่าอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade)ในอัตราส่วนที่มากกว่าร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนย่อย (Master Fund) บริษัทจัดการจะปรับลดสัดส่วนการลงทุนในกองทุนย่อยดังกล่าว เพื่อให้อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์ ตราสาร และ/หรือสัญญาของบริษัทที่มิได้จดทะเบียนอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted company) และ/หรือตราสารแห่งหนี้ที่ไม่ได้ รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated securities) และ/หรือหลักทรัพย์ที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในระดับที่ต่ำกว่าอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) มีอัตราส่วนไม่เกินร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนเปิด เกรธเธอร์ ไชน่า ดังนี้

(7) เนื่องจากเป็นกองทุนที่มีนโยบายเน้นลงทุนในต่างประเทศ ฉะนั้น การลงทุนของกองทุนอาจมีผลกระทบจากความผันผวนของอัตราแลกเปลี่ยนเข้ามาเกี่ยวข้อง ผู้จัดการกองทุนจะเป็นผู้พิจารณาถึงความจำเป็นของการจัดหา การกำหนดสัดส่วน ตลอดจนเลือกสรรวิธีการป้องกันความเสี่ยงอันเกิดจากความผันผวนของอัตราแลกเปลี่ยน และ/หรืออัตราดอกเบี้ยให้เหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ

(8) ในภาวะปกติเงินลงทุนของกองทุนส่วนใหญ่จะถูกนำไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศตามวัตถุประสงค์หลักของกองทุนตามที่ได้กล่าวไว้ข้างต้น อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเลิกกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายแล้ว หากเป็นกรณีที่

ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ที่แตกต่างไปจากประกาศ

กองทุนจะไม่ลงทุนใน หน่วย property และทรัพย์สินประเภทหน่วย private equity

อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (product limit) ที่แตกต่างไปจากประกาศ

ข้อ

ประเภททรัพย์สิน

อัตราส่วน (% ของ NAV)

1

หน่วย infraไม่เกิน 20%

2

ตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและผู้ออกตราสารที่ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade / unrated)ไม่เกิน 20%

ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากกองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังต่อไปนี้

ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บริษัทจัดการให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตามข้อ 1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อมข้อ 1

3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

4 รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3 ให้สำนักงานทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3 แล้วเสร็จ

กองทุน Goldman Sachs Greater China Equity จัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุนตามระเบียบของ UCITS อนึ่งตามประการคณะกรรมการตลาดทุน กองทุนรวมตราสารทุนต้องมีมูลค่าการลงทุนในตราสารทุนรวมกันไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน แต่เนื่องจากกองทุนเปิด เกรธเธอร์ ไชน่า มีลักษณะพิเศษเป็นกองทุน feeder fund ซึ่งลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (กองทุนหลัก) ตามหลักเกณฑ์ของสำนักงาน ก.ล.ต. จึงกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก ซึ่งเป็นกองทุนรวมตราสารทุนได้

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ