I-SMART

กองทุนเปิดเอ็มเอฟซี อินเตอร์เนชั่นแนล สมาร์ท ฟันด์ มีนโยบายลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (Feeder Fund) คือ Amundi Funds Bond Global Aggregate (กองทุนหลัก) ในชนิดหน่วยลงทุน (share class) “AU share class” ในสกุลเงินเหรียญสหรัฐ ซึ่งเป็นกองทุนที่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ของ UCITS IV (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) ที่เสนอขายให้กับผู้ลงทุนทั่วไป และจดทะเบียนในประเทศ Luxembourg โดยมีนโยบายลงทุนในตราสารหนี้ที่ออกหรือค้ำประกันโดยรัฐบาลในกลุ่มองค์การเพื่อความร่วมมือทางเศรษฐกิจและการพัฒนา (Organization for Economic Co-operation and Development: OECD) หรือออกโดยภาคเอกชน รวมถึง Asset Backed Securities/Mortgage-Backed Securities ที่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือในอันดับที่สามารถลงทุนได้ โดยกองทุนจะลงทุนในกองทุนหลัก โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม

สำหรับเงินส่วนที่เหลือกองทุนอาจจะลงทุนในตราสารแห่งหนี้ และ/หรือเงินฝาก และ/หรือบัตรเงินฝากในประเทศและ/หรือต่างประเทศ ที่มีอายุของตราสารหรือสัญญา หรือระยะเวลาการฝากเงิน แล้วแต่กรณี ต่ำกว่าหนึ่งปี รวมถึงอาจมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์อื่นหรือสินทรัพย์อื่นและ/หรือหาดอกผลโดยวิธีการอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หรือเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อสำรองเงินไว้สำหรับการดำเนินงานของกองทุน เพื่อรอการลงทุน เพื่อบริหารสภาพคล่องของกองทุนเพื่อชำระค่าใช้จ่าย หรือสำหรับการอื่นใดอันมีลักษณะทำนองเดียวกัน

ข้อมูลสำคัญของกองทุน Amundi Funds Bond Global Aggregate

ชื่อกองทุนรวมต่างประเทศAmundi Funds Bond Global Aggregate

โดยกองทุน I-SMART จะลงทุนใน AU share class ซึ่งเป็นหน่วยลงทุนสำหรับผู้ลงทุนทั่วไปบริษัทที่เกี่ยวข้องในการจัดการกองทุนในต่างประเทศManagement Company

Amundi Luxembourg S.A (“Amundi Luxembourg”) 5, allée Scheffer

L-2520 Luxembourg

Investment Manager

Amundi (London Branch)

41, Lothbury, London EC2R 7HF, United Kingdomโครงสร้างกองทุนเป็นกองทุนย่อยกองทุนหนึ่งภายใต้ Umbrella Fund ชื่อ Amundi Funds (ตามหนังสือชี้ชวนของ Amundi Funds จะเรียกลักษณะของกองทุนย่อยแต่ะละกองทุนย่อยว่า “sub-funds”)

ทั้งนี้ กองทุน Amundi Funds จัดตั้งในลักษณะของ “Société d'Investissement à Capital Variable” หรือ “SICAV” ภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของประเทศ Luxembourg (Grand Duchy of Luxembourg และ Part I of the law of December 17, 2010 on Undertakings for Collective Investment) โดยภายใต้กองทุน Amundi Funds จะประกอบด้วยกองทุนย่อยหลายๆ กองทุนนโยบายการลงทุนกองทุนมีเป้าหมายในการบริหารการลงทุนเพื่อให้ได้ผลตอบแทนที่ดีกว่า Barclays Global Aggregate USD Hedged โดยการปรับเปลี่ยนสถานะการลงทุนตามกลยุทธ์ระยะยาวและตามสภาวะตลาดในขณะนั้นๆ รวมถึงการทำกำไร (arbitrage) จาก credit ของตราสารหนี้ อัตราดอกเบี้ย และอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ และมีการลงทุนเชิงรุกในตราสารหนี้ที่ออกในประเทศตลาดเกิดใหม่ (emerging bond markets)

โดยกองทุนจะลงทุนไม่น้อยกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สิน (assets) ในหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้

ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนตราสารที่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือในอันดับที่สามารถลงทุนได้ในอัตราส่วนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สิน

ในส่วนที่เหลือกองทุนจะลงทุนในตราสารหนี้ที่นอกจากที่ได้กล่าวมาข้างต้น นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงและเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management) โดยกองทุนอาจลงทุนใน futures, options, contract for difference, forwards, warrants on exchange rates, swaps, และ credit derivatives (single issuer and Indices Credit Default Swap) ดัชนีอ้างอิง (Reference Indicator)Barclays Global Aggregate USD Hedgedนโยบายจ่ายเงินปันผลไม่มีวันที่จัดตั้งกองทุน30 ตุลาคม 2550 อายุกองทุนไม่กำหนดค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee)0.80% ต่อปีค่าธรรมเนียมเกียวกับการปฏิบัติการกองทุน (Administrative Fee)0.35% ต่อปีค่าธรรมเนียมการบริหารการลงทุนตามผลการดำเนินงาน (Performance Fee)20% ของผลตอบแทนสะสมที่เหนือกว่าดัชนีอ้างอิง ในรอบปีระหว่างวันที่ 1 ธันวาคม ถึง วันที่ 30 พฤศจิกายน ของปีถัดไปผู้รับฝากทรัพย์สินCACEIS Bank Luxembourg S.A.

5, allée Scheffer, L-2520 Luxembourgกองทุน Amundi Funds Bond Global Aggregate (กองทุนหลัก) อาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient portfolio management) ได้ เช่น การทำสัญญาสวอป และ/หรือสัญญาออปชั่น และ/หรือสัญญาฟอร์เวิร์ดที่อ้างอิงกับหลักทรัพย์/ตัวแปรอ้างอิงที่กองทุนลงทุน ทั้งนี้ กองทุนหลักไม่ได้เป็นกองทุนประเภท hedge fund

กองทุนเปิดเอ็มเอฟซี อินเตอร์เนชั่นแนล สมาร์ท ฟันด์ อาจจะเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient portfolio management) รวมถึงเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นได้จากการลงทุนในต่างประเทศ เช่น การทำสํญญาสวอป และ/หรือสัญญาฟอร์เวิร์ดที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยน / ราคาตราสาร / อัตราดอกเบี้ย ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หรือให้ความเห็นชอบ เช่น กรณีกองทุนได้ลงทุนในพันธบัตรรัฐบาลต่างประเทศ เมื่อเกิดเหตุการณ์ที่อาจทำให้พันธบัตรที่ลงทุนมีความเสี่ยงสูงขึ้นซึ่งจะส่งผลให้พันธบัตรมีมูลค่าลดลง กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซีดีเอส (single-name credit default swap) ที่อ้างอิงพันธบัตรรัฐบาลนั้นๆ เพื่อลดความเสี่ยงดังกล่าว หรือกรณีเมื่ออัตราดอกเบี้ยตลาดมีแนวโน้มแกว่งตัวในทิศทางขาขึ้น ผู้จัดการกองทุนอาจเลือกที่จะปรับลด Duration ด้วยสัญญา Interest Rate Swap เป็นต้น นอกจากนี้ กองทุนอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือผู้ออก (issue/issuer) ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) ตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated securities) หรือตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

นอกจากนี้ กองทุนเปิดเอ็มเอฟซี อินเตอร์เนชั่นแนล สมาร์ท ฟันด์ จะเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราที่อาจเกิดขึ้นได้จากการลงทุนในต่างประเทศ ณ ขณะใดขณะหนึ่ง ในอัตราส่วนไม่น้อยกว่าร้อยละ 90 ของมูลค่าทรัพย์สินที่ลงทุนในต่างประเทศ ดังนั้น กองทุนจึงยังคงมีความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนอยู่เฉพาะในส่วนของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินในสกุลเงินต่างประเทศที่ไม่ได้ทำการป้องกันความเสี่ยงดังกล่าว ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนได้รับผลขาดทุนจากอัตราแลกเปลี่ยน อีกทั้งการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุน ซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น

ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวม ให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุนตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทน. 87/2558 บลจ. อาจไม่นับช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (share class) ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ

กรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุน Amundi Funds Bond Global Aggregate (Master Fund) ไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น เมื่อผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศอื่นๆ ที่มีนโยบายการบริหารจัดการใกล้เคียงกันติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศอื่นอย่างเห็นได้ชัด และ/หรือเมื่อพบว่าการบริหารจัดการของกองทุนต่างประเทศดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่ระบุหรือสัญญาไว้กับผู้ลงทุน และ/หรือเมื่อกองทุนต่างประเทศดังกล่าวกระทำผิดร้ายแรงโดย หน่วยงานกำกับดูแลในประเทศนั้นๆ เป็นผู้ให้ความเห็น และ/หรือเมื่อเกิดเหตุการณ์หรือคาดการณ์ได้ว่าจะเกิดการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบต่างๆ จนอาจส่งผลให้การลงทุนในกองทุนต่างประเทศเป็นภาระต่อผู้ลงทุนโดยเกินจำเป็น และ/หรือในกรณีที่ได้ทำการปรับลดสัดส่วนการลงทุนในกองทุนหลักเพื่อลดสัดส่วนการลงทุนใน unrated securities, non-investment grade และ unlisted securities ของกองทุนตามหลักเกณฑ์ของสำนักงาน และบริษัทจัดการพิจารณาแล้ว เห็นว่าการปรับลดสัดส่วนการลงทุนในกองทุนหลักไม่สามารถแก้ไขปัญหาได้ และ/หรือไม่เป็นประโยชน์ต่อผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม เป็นต้น บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน โดยกองทุนจะดำรงอัตราส่วนการลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ เพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

ทั้งนี้ ในการโอนย้ายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไปยังกองทุนอื่นข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาดำเนินการครั้งเดียวหรือหลายครั้งก็ได้ โดยการทยอยโอนย้ายเงินลงทุน จึงอาจส่งผลให้ในช่วงระยะเวลาดังกล่าวกองทุนอาจลงทุนหรือมีไว่ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน ตามที่ระบุไว้ในโครงการข้างต้น

ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนหลักไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก และในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักลดลงในช่วงระยะเวลาห้าวันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวนเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายในสามวันทำการนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ

(2) ดำเนินการตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายในหกสิบวันนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ

(3) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานทราบภายในสามวันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ

(4) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนจะดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย

ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (2) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงานคณะกรรมการก.ล.ต.

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในกรณีที่มีการดำเนินการเปลี่ยน/โอนย้าย กองทุนจะยกเว้นไม่นำเรื่องการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินในต่างประเทศ (offshore investment) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน มาบังคับใช้ในช่วงดำเนินการคัดเลือกและเตรียมการลงทุน

ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุน :

ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ :

ส่วนที่ 1 : ประเภทและคุณสมบัติของตราสารทางการเงินทั่วไป

ประเภทของตราสาร ได้แก่

1 ตราสารหนี้

2 ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน (ไม่รวมตราสาร Basel III)

3 ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (Derivative Warrants : DW)

ทั้งนี้ คุณสมบัติของตราสารและหลักเกณฑ์ในการลงทุนเป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วยหน่วยลงทุนของกองทุนรวม (หน่วย CIS)

เป็นไปตามประกาศ ทั้งนี้ จะไม่ลงทุนในหน่วย CIS ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (listed fund) ซึ่งมีคุณสมบัติของตราสารเช่นเดียวกันกับตราสาร transferable securities

ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก

ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo)

ส่วนที่ 5 : ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending)

ส่วนที่ 6 : ธุรกรรมประเภท derivatives

ทั้งนี้ ส่วนที่ 3 - ส่วนที่ 6 เป็นไปตามประกาศ

ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ :

ส่วนที่ 1 : ประเภทและคุณสมบัติของตราสารทางการเงินทั่วไป

ประเภทของตราสารต่างประเทศ ได้แก่

1 ตราสารหนี้ต่างประเทศ

2 ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ต่างประเทศ (Derivative Warrants : DW)

ทั้งนี้ คุณสมบัติของตราสารและหลักเกณฑ์ในการลงทุนเป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ (หน่วย CIS)

เป็นไปตามประกาศ ทั้งนี้ จะไม่ลงทุนในหน่วย CIS ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (listed fund) ซึ่งมีคุณสมบัติของตราสารเช่นเดียวกันกับตราสาร transferable securities

ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากต่างประเทศ

ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทการซื้อโดยมีสัญญาขายคืนต่างประเทศ (reverse repo

ส่วนที่ 5 : ธุรกรรมประเภท derivatives ในต่างประเทศ

ทั้งนี้ ส่วนที่ 3 - ส่วนที่ 5 เป็นไปตามประกาศ

อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวม

อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมในประเทศและต่างประเทศ :

เป็นไปตามประกาศ และกรณีที่การลงทุนไม่เป็นไปตามข้อนี้ จะดำเนินการให้เป็นไปตามประกาศกำหนด ทั้งนี้ กองทุนมีการกำหนดอัตราส่วนการลงทุนเพิ่มเติมดังนี้

ส่วนที่ 1 : อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามผู้ออกทรัพย์สินหรือคู่สัญญา (single entity limit) ได้แก่

ส่วนที่ 3 : อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (product limit) ได้แก่