K-SEMQ

กองทุนมีนโยบายที่จะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศ โดยจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Templeton Emerging Markets Fund, Class I (acc) USD (กองทุนหลัก) ในอัตราส่วนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน กองทุนหลักมีนโยบายลงทุนในตราสารทุนที่อยู่ในกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่ทั่วโลก (Emerging Market Countries) หรือลงทุนในบริษัทที่มีรายได้หรือกำไรส่วนใหญ่มาจากกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่ ซึ่งกองทุนดังกล่าวเป็นกองทุนในกลุ่ม Franklin Templeton Investment Funds ที่จดทะเบียนในประเทศลักเซมเบอร์ก (Luxembourg) และจัดตั้งและจัดการโดย Franklin Templeton International Services S.à r.l. รวมถึงเป็นกองทุนที่จัดตั้งตามระเบียบของ UCITS (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) ภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของประเทศลักเซมเบอร์ก (Luxembourg) ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) โดยมิได้เป็นกองทุนรวมประเภทเฮ็ดจ์ฟันด์ (hedge fund)

เนื่องจากกองทุนหลักลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินในหลายสกุลเงิน เช่น วอน (KRW) ดอลลาร์ฮ่องกง (HKD) หยวน (CNY) ฯลฯ กองทุนหลักจึงอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน และอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน ดังนั้น กองทุนหลักจึงมีความเสี่ยงมากกว่ากองทุนรวมอื่น

ทั้งนี้ กองทุนเปิดเค ซีเล็คทีฟ อีเมอร์จิ้ง มาร์เก็ตส์ หุ้นทุน อาจลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note หรือ SN) และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อการเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อเป็นการสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนให้สูงขึ้น หรือเพื่อลดค่าใช้จ่ายของกองทุน รวมถึงกองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนไม่น้อยกว่าร้อยละ 75 ของมูลค่าเงินลงทุนในต่างประเทศ

สำหรับการลงทุนส่วนที่เหลือ กองทุนอาจลงทุนในตราสารแห่งทุน ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ตราสารแห่งหนี้ หรือเงินฝาก หรือหลักทรัพย์และทรัพย์สินอื่นทั้งในและต่างประเทศ หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างตามที่กฎหมาย ก.ล.ต. กำหนด

กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – Investment Grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) ทั้งในและต่างประเทศ ตามที่กฎหมาย ก.ล.ต. กำหนด อย่างไรก็ตาม กองทุนจะไม่ลงทุนในหลักทรัพย์ที่มิได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) เว้นแต่เป็นหุ้นที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์สั่งรับเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ซึ่งผู้ออกหุ้นดังกล่าวอยู่ระหว่างการดำเนินการกระจายการถือหุ้นรายย่อยตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยว่าด้วยการรับหุ้นสามัญหรือหุ้นบุริมสิทธิเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนได้

กองทุน Templeton Emerging Markets Fund (กองทุนหลัก) แบ่งหน่วยลงทุนที่เสนอขายออกเป็นคลาส (Class) ซึ่งจะแตกต่างกันที่รายละเอียดต่างๆ เช่น มูลค่าขั้นต่ำของการสั่งซื้อและมูลค่าคงเหลือขั้นต่ำ โครงสร้างอัตราค่าธรรมเนียม สกุลเงิน นโยบายการจัดสรรกำไรและผลตอบแทน คุณสมบัติของผู้ลงทุน หรือลักษณะอื่นๆ ทั้งนี้ กองทุนเปิดเค ซีเล็คทีฟ อีเมอร์จิ้ง มาร์เก็ตส์ หุ้นทุน จะลงทุนใน Class I (สำหรับผู้ลงทุนสถาบัน) ซึ่งบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลง Class ที่ลงทุน โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญและไม่ถือว่าเป็นการดำเนินงานที่ผิดไปจากรายละเอียดโครงการ โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปที่ประเทศลักเซมเบิร์ก โดยใช้สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD) เป็นสกุลเงินหลัก ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในประเทศอื่นๆ นอกเหนือจากประเทศลักเซมเบิร์ก และ/หรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินในภายหลัง โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ โดยบริษัทจัดการจะประกาศให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบถึงการเปลี่ยนแปลงล่วงหน้าอย่างน้อย 7 วันโดยจะติดประกาศที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและที่เว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ในภาวะปกติ กองทุนจะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศและลงทุนในกองทุนหลักโดยเฉลี่ยรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ในช่วงเวลาระหว่างรอการลงทุน ซึ่งมีระยะเวลาประมาณ 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนกองทรัพย์สิน และประมาณ 30 วันก่อนเลิกโครงการ

ในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในกองทุน Templeton Emerging Markets Fund ไม่เหมาะสมอีกต่อไป อาทิ

เมื่อเกิดเหตุการณ์ดังกล่าวข้างต้น บริษัทจัดการจะดำเนินการพิจารณาลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีลักษณะหรือนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน อย่างไรก็ตาม หากเกิดกรณีใด ๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนหลักกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการเลิกโครงการจัดการกองทุนรวม โดยต้องคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวมเป็นสำคัญ โดยจะดำเนินการจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เหลืออยู่ของกองทุน เพื่อคืนเงินตามจำนวนที่รวบรวมได้หลัง หักค่าใช้จ่ายและสำรองค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องของกองทุน (ถ้ามี) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน ตามสัดส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ถือครองต่อจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายแล้วทั้งหมดของกองทุน โดยการเปลี่ยนกองทุนหลักหรือเลิกกองทุนดังกล่าวถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

ในกรณีที่กองทุนเปิดเค ซีเล็คทีฟ อีเมอร์จิ้ง มาร์เก็ตส์ หุ้นทุน มีการลงทุนในกองทุนหลักไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก และกองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

กองทุนหลักดังกล่าวให้หมายถึงเฉพาะกองทุนหลักที่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

เงื่อนไข ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการดำเนินการดังต่อไปนี้

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ

(2) ดำเนินการตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายใน 60 วันนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ

(3) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ

(4) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม

ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนรวมจะดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย

อย่างไรก็ตาม ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (2) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้ความเห็นชอบหรือมีประกาศแก้ไขหรือเพิ่มเติมประเภทหรือลักษณะหรืออัตราส่วนการลงทุนของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงประเภทหรือลักษณะหรืออัตราส่วนการลงทุนให้เป็นไปตามประกาศฯ ฉบับใหม่ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

ลักษณะสำคัญของกองทุน Templeton Emerging Markets Fund :

ชื่อกองทุนหลักTempleton Emerging Markets Fund, Class I (acc) USDวันที่จดทะเบียน (Class I (acc) USD)31 สิงหาคม 2547ประเภทกองทุนกองทุนตราสารแห่งทุนอายุโครงการไม่กำหนดสกุลเงินสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD)นโยบายการจ่ายเงินปันผลมีนโยบายไม่จ่ายเงินปันผลบริษัทจัดการFranklin Templeton International Services S.à r.l.ผู้จัดการกองทุนTempleton Asset Management Ltd.ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุนJ.P. Morgan Bank Luxembourg S.A.ผู้สอบบัญชีPricewaterhouseCoopers Société CoopérativeBloomberg TickerTEMEMIA LXตัวชี้วัดMSCI Emerging Markets Index-NRWebsitewww.franklintempleton.comวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ที่จะสร้างผลตอบแทนระยะยาวจากการลงทุนในตราสารทุนที่อยู่ในกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่ทั่วโลก (Emerging Market Countries) หรือลงทุนในบริษัทที่มีรายได้หรือกำไรส่วนใหญ่มาจากประเทศตลาดเกิดใหม่

นโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก

กองทุนหลักมีนโยบายที่จะลงทุนส่วนใหญ่ในตราสารทุนและส่วนที่เหลือลงทุนในตราสารหนี้ที่ออกโดยบริษัทหรือรัฐบาลในประเทศกำลังพัฒนาหรือประเทศตลาดเกิดใหม่ ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในบริษัทที่มีรายได้หรือกำไรส่วนใหญ่มาจากประเทศตลาดเกิดใหม่หรือมีสินทรัพย์ส่วนใหญ่อยู่ในประเทศตลาดเกิดใหม่ กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารทุนและตราสารหนี้ที่ผู้ออกตราสารเกี่ยวข้องกับสินทรัพย์หรือสกุลเงินของประเทศตลาดเกิดใหม่ โดยเน้นลงทุนในหุ้นสามัญ และเนื่องจากกองทุนหลักมีนโยบายการลงทุนที่ค่อนข้างยืดหยุ่น กองทุนหลักจึงอาจลงทุนในตราสารอื่นๆ เช่น หุ้นบุริมสิทธิ Participatory notes หุ้นแปลงสภาพ และตราสารหนี้ที่ออกโดยภาคเอกชนและรัฐบาล กองทุนหลักอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนในหุ้น China A-Shares และ China B-Shares

ค่าธรรมเนียมของกองทุน Templeton Emerging Markets Fund, Class I (acc) USD

(ข้อมูล ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2559)

ในกรณีที่กองทุนลงทุนในกองทุนต่างประเทศ และกองทุนต่างประเทศคืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วนเพื่อเป็นค่าตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เงินจำนวนดังกล่าวตกเป็นทรัพย์สินของกองทุน

ความเสี่ยงของกองทุนหลัก

การลงทุนของกองทุนหลักจะขึ้นอยู่กับการเปลี่ยนแปลงของราคาหลักทรัพย์ที่ได้รับผลกระทบจากเศรษฐกิจ การเมือง ตลาด และปัจจัยเฉพาะของผู้ออกหลักทรัพย์ ซึ่งการลงทุนในประเทศตลาดเกิดใหม่นั้นมีความเสี่ยงทั้งทางด้านความผันผวนของค่าเงิน และความไม่แน่นอนของเศรษฐกิจและการเมือง เนื่องจากตลาดในประเทศตลาดเกิดใหม่มีขนาดเล็กและมีสภาพคล่องต่ำกว่าประเทศที่พัฒนาแล้ว กองทุนหลักอาจลงทุนในหลักทรัพย์ที่อยู่ในสกุลเงินอื่นๆนอกเหนือจากสกุลเงินหลักของกองทุน ดังนั้นกองทุนหลักจึงอาจได้รับผลกระทบทั้งทางบวกและลบจากกฎการควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินตราและการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยน

กองทุนหลักอาจไม่สามารถขายหลักทรัพย์ได้ตามราคาที่กำหนดหรือตามมูลค่าตลาด อันเนื่องมาจากการเปลี่ยนแปลงของมูลค่าที่รับรู้หรือความน่าเชื่อถือของหลักทรัพย์นั้นๆ หรือสภาวะตลาด อีกทั้งอาจไม่สามารถขายหลักทรัพย์เพื่อให้ได้เงินสดเพียงพอที่จะชำระค่ารับซื้อคืนหน่วยลงทุน หลักทรัพย์บางหลักทรัพย์อาจขาดสภาพคล่องอันเนื่องมาจากมีตลาดซื้อขายที่จำกัด ผู้ออกตราสารขาดสภาพคล่องทางการเงิน ข้อจำกัดทางกฎหมายและสัญญา หรือไม่สามารถขายได้ภายในช่วงเวลาที่หลักทรัพย์มีมูลค่าตามที่ประเมินไว้ ดังนั้นหลักทรัพย์ที่ขาดสภาพคล่องจึงมีความเสี่ยงสูงกว่าหลักทรัพย์ในตลาดที่มีสภาพคล่องสูง มูลค่าของหลักทรัพย์อาจมีความผันผวนและมีช่วงราคาซื้อและราคาขายที่แตกต่างกันมาก ดังนั้นการขาดสภาพคล่องจึงส่งผลกระทบทางลบต่อราคาตลาดและความสามารถของกองทุนที่จะขายหลักทรัพย์เพื่อให้ได้มาซึ่งสภาพคล่อง

กองทุนหลักอาจลงทุนในตลาดที่ไม่ได้มีกฎหมายกำกับดูแล เนื่องมาจากสภาพเศรษฐกิจหรือโครงสร้างกฎหมายของประเทศนั้นๆ ดังนั้นกองทุนหลักจึงมีความเสี่ยงสูงมากกว่ากองทุนทั่วไป ทั้งนี้ การลงทุนในตลาดรัสเซียและยุโรปตะวันออกอาจมีความเสี่ยงทางด้านเศรษฐกิจ การเมือง กฎหมาย ค่าเงิน ภาษี และสภาวะเงินเฟ้อ รวมไปถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการชำระเงินและการเก็บรักษาทรัพย์สิน ซึ่งอาจส่งผลทำให้กองทุนหลักขาดทุนได้

ความเสี่ยงจากการลงทุนในประเทศกำลังพัฒนาและประเทศตลาดเกิดใหม่อาจส่งผลกระทบทางลบต่อการลงทุนของกองทุน อันเนื่องมาจากข้อจำกัดในการลงทุนและการนำเงินลงทุนกลับประเทศ ความผันผวนของค่าเงิน ความผันผวนของตลาด การเข้าแทรกแซงของภาครัฐ ข้อมูลเกี่ยวกับผู้ลงทุนมีจำกัด ตลาดมีสภาพคล่องต่ำ กฎหมายภาษีของแต่ละประเทศ การพัฒนาของระบบเศรษฐกิจและการเมืองของภูมิภาคและระหว่างประเทศ ผลกระทบจากภาวะเงินฝืดและเงินเฟ้อ กฎหมายที่ไม่เอื้ออำนวยต่อการลงทุนของกองทุน และระบบการเก็บรักษาทรัพย์สินและชำระเงินยังไม่ได้รับการพัฒนา

เนื่องจากกองทุนหลักลงทุนในสินทรัพย์หลายสกุลเงิน การเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนอาจส่งผลกระทบต่อมูลค่าของสินทรัพย์ที่กองทุนหลักลงทุนและผลตอบแทน หลักทรัพย์ที่กองทุนหลักลงทุนอาจอยู่ในสกุลเงินที่ต่างจากสกุลเงินของกองทุนหลัก กองทุนหลักจึงอาจได้รับผลกระทบทั้งทางบวกและทางลบจากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยน ซึ่งส่งผลต่อมูลค่าของหน่วยลงทุน เงินปันผล และดอกเบี้ยที่กองทุนหลักได้รับ ทั้งนี้การเปลี่ยนแปลงของค่าเงินสามารถส่งผลกระทบต่อราคาของหลักทรัพย์เช่นกัน

ความเสี่ยงด้านปฏิบัติการอาจเกิดจากการสูญเสียอันเนื่องมาจากความผิดพลาดจากมนุษย์ ระบบ ผู้ให้บริการ หรือขั้นตอนการทำงานต่างๆ

กองทุนหลักอาจลงทุนในหุ้น China A-Shares ผ่านการเชื่อมโยงระหว่างตลาดหลักทรัพย์เซี่ยงไฮ้และฮ่องกง ทำให้มีความเสี่ยงจากการลงทุนในตลาดหลักทรัพย์จีนและสกุลเงินหยวน ซึ่งกองทุนอาจประสบปัญหาในสิทธิการถือครองหุ้น China A-Shares เช่น กรรมสิทธิ์ และการรับรองสิทธิ์ เนื่องจากกฎหมายของตลาดเซี่ยงไฮ้และฮ่องกงมีความแตกต่างกันอย่างชัดเจน ทั้งนี้ การลงทุนผ่านการเชื่อมโยงระหว่างตลาดหลักทรัพย์เซี่ยงไฮ้และฮ่องกงยังอาจมีความเสี่ยงด้านอื่นๆ เช่น การจำกัดโควต้า ความเสี่ยงจากการหยุดการซื้อขายชั่วคราว ความเสี่ยงด้านปฏิบัติการ การควบคุมค่าธรรมเนียมการขาย ความเสี่ยงด้านการชำระเงิน การจัดการตัวแทนผู้ถือหุ้น China A-Shares และความเสี่ยงด้านกฎหมาย

ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใด ๆ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวเพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก โดยไม่ถือเป็นการแก้ไขโครงการ

ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ :

บริษัทจัดการจะลงทุนหรือแสวงหาประโยชน์เฉพาะจากหลักทรัพย์ ทรัพย์สินอื่น หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดดังต่อไปนี้ เว้นแต่ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้ความเห็นชอบหรือมีประกาศแก้ไขหรือเพิ่มเติมประเภทหรือลักษณะของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น

ส่วนที่ 1 : ประเภทและคุณสมบัติของตราสารทางการเงินทั่วไป

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS หน่วย infra และหน่วย property

ต้องมีคุณสมบัติและหลักเกณฑ์ในการลงทุนดังนี้

กรณีเป็นหน่วยที่การออกอยู่ภายใต้บังคับกฎหมายไทย ต้องมีคุณสมบัติและหลักเกณฑ์ในการลงทุนดังนี้

(ไม่ใช้กับการลงทุนในหน่วย CIS ของกองทุนรวมทองคำที่ลงทุนในทองคำแท่ง)

ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo)

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 5 : ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending)

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 6 : ธุรกรรมประเภท derivatives

เป็นไปตามประกาศ

ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ :

บริษัทจัดการจะลงทุนหรือแสวงหาประโยชน์เฉพาะจากหลักทรัพย์ ทรัพย์สินอื่น หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดดังต่อไปนี้ เว้นแต่ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้ความเห็นชอบหรือมีประกาศแก้ไขหรือเพิ่มเติมประเภทหรือลักษณะของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น

ส่วนที่ 1 : ประเภทและคุณสมบัติของตราสารทางการเงินต่างประเทศทั่วไป

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS หน่วย infra และหน่วย property

ต้องมีคุณสมบัติและหลักเกณฑ์ในการลงทุนดังนี้

กรณีเป็นหน่วยที่การออกอยู่ภายใต้บังคับกฎหมายต่างประเทศ ต้องมีคุณสมบัติและหลักเกณฑ์ในการลงทุนดังนี้

ด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ IOSCO หรือเป็นหน่วยของกองทุน CIS ต่างประเทศที่มีการซื้อขายในตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของ WFE

ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo)

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 5 : ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending)

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 6 : ธุรกรรมประเภท derivatives

เป็นไปตามประกาศ