Feeder fundป้องกันความเสี่ยงเกือบทั้งหมดสหรัฐอเมริกา

KF-HSMUS

กองทุนเปิดกรุงศรียูเอสสมอล-มิดแคปอิควิตี้เฮดจ์เอฟเอ็กซ์

จดทะเบียนกองแม่: ลักเซมเบิร์ก
ค่าเงิน: ทั้งหมด (fully hedged) (95%-105% ของมูลค่าความเสี่ยง)

กองนี้ลงทุนอะไร

เน้นลงทุนในหุ้น ผ่านกองทุนหลัก Schroder International Selection Fund - US Small & Mid Cap Equity รูปแบบ Passive (อ้างอิงดัชนี) ป้องกันความเสี่ยง FX เกือบทั้งหมด • มีค่าธรรมเนียมซื้อ 1.5% • รับเงินคืน T+4

NAV ล่าสุด

14.9481

2026-07-31

มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ

123 ล้านบาท

ข้อมูลล่าสุดที่มี

ระดับความเสี่ยงของกองทุน

ระดับ 6 จาก 8

ค่าธรรมเนียมรวม (เก็บจริง)

1.55%

อันดับค่าธรรมเนียม 9 จาก 16

1 วัน

+0.34%

1 สัปดาห์

-0.70%

1 เดือน

-3.06%

3 เดือน

+3.98%

6 เดือน

+7.03%

1 ปี

+19.93%

5 ปี

สูงสุด

+20.23%

กราฟแสดงผลการดำเนินงาน (Performance Chart)

+19.93%(+2.484)

ผลตอบแทนจาก NAV ต่อหน่วย ไม่รวมเงินปันผล

15.8261

14.8063

13.7864

12.7665

11.7467

FUNDSIRI

31 ก.ค. 6831 ก.ค. 69

ผลตอบแทนรายเดือน

การถือครองของกองแม่ (Master Fund Holdings)

Top 10 Holdings

Sectors (กลุ่มอุตสาหกรรม)

ประเภทค่าธรรมเนียม	ตามหนังสือชี้ชวน	เก็บจริง
การจัดการ (Management Fee)	2.14%	1.34%
ค่าธรรมเนียมการขาย (Front-end Fee)	2%	1.5%
ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืน (Back-end Fee)	2%	0%
ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนเข้า (Switching In Fee)	2%	1.5%
ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนออก (Switching Out Fee)	2%	0%
ค่าธรรมเนียมการโอน (Transfer Fee)	10%	10%
ค่าใช้จ่ายทั้งหมด (Total Fee and Expense)	4.65%	1.55%

รายการข้างต้นแสดงอัตราเพดานตามหนังสือชี้ชวน และอัตราเรียกเก็บจริงงวดล่าสุดเมื่อมีข้อมูล

1.กองทุนจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศที่มีเป้าหมายให้ผลตอบแทนในการถือครองหน่วยลงทุนในระยะยาว โดยจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่ต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ชื่อ Schroder International Selection Fund - US Small & Mid Cap Equity (Class X, Acc) (“กองทุนหลัก”) ซึ่งมีนโยบายลงทุนในหุ้นของบริษัทขนาดเล็กและขนาดกลางในประเทศสหรัฐอเมริกา และเป็นบริษัทที่มีแนวโน้มการเจริญเติบโต สามารถสร้างกำไรและรายได้ที่เชื่อถือได้ และมีการเปลี่ยนแปลงในเชิงบวก ทั้งนี้ กองทุนหลักดังกล่าวบริหารจัดการโดยบริษัท Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A. และเป็นกองทุนรวมที่จัดตั้งตามระเบียบของ UCITS (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) ภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) โดยมิได้เป็นกองทุนรวมประเภทเฮ็ดจ์ฟันด์ (hedge fund)

บริษัทจัดการจะทำการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักที่ประเทศสิงคโปร์ และจะลงทุนในสกุลเงินเหรียญสหรัฐเป็นสกุลเงินหลัก และกองทุนหลักจะลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินในสกุลเงินเหรียญสหรัฐ ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักดังกล่าว เป็นประเทศอื่นใดนอกเหนือจากประเทศสิงคโปร์ ซึ่งได้แก่ ประเทศลักเซมเบิร์ก และ/หรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินหลักเป็นสกุลเงินสิงคโปร์ดอลลาร์ ฮ่องกงดอลลาร์ หรือสกุลเงินยูโร ในภายหลังก็ได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงสถานที่ (ประเทศ) ที่ทำการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก และ/หรือสกุลเงินที่ใช้ในการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 15 วัน โดยส่งจดหมายแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนทุกราย และประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

อนึ่ง กองทุนหลักข้างต้นมีการเสนอขายในหลาย Class ซึ่งสามารถลงทุนได้ทั้งผู้ลงทุนทั่วไป และ/หรือผู้ลงทุนสถาบัน โดยแต่ละ Class ของหน่วยลงทุนอาจมีความแตกต่างกันในเรื่องของนโยบายการจัดสรรกำไร/ผลตอบแทน ค่าธรรมเนียม หรือคุณสมบัติของผู้ลงทุน เป็นต้น ซึ่งบริษัทจัดการจะพิจารณาเลือกลงทุนใน Class X, Acc (เป็น Class ที่เสนอขายให้กับนักลงทุนสถาบัน ซึ่งทำการซื้อขายหน่วยลงทุนในสกุลเงินเหรียญสหรัฐ และไม่มีการจ่ายเงินปันผล) อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเปลี่ยนแปลงประเภทของหน่วยลงทุนตามความเหมาะสมในภายหลังก็ได้ ทั้งนี้ เพื่อประโยชน์ของกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 15 วัน โดยส่งจดหมายแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนทุกราย และประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ (รายละเอียดของประเภทของ Share classes สามารถดูเพิ่มเติมได้จากหนังสือชี้ชวนของกองทุนหลักจากเว็บไซต์ของกองทุนหลัก)

2.กองทุนจะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่ต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ การดำรงสัดส่วนการลงทุนดังกล่าว และตามข้อ 1. มิให้รวมถึงช่วงเวลาประมาณ 15 วันทำการหลังจากการเสนอขายหน่วยลงทุนครั้งแรกโดยนับตั้งแต่วันถัดจากวันจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม

3.เงินลงทุนส่วนที่เหลือทั้งในประเทศและต่างประเทศ กองทุนอาจจะลงทุนในตราสารหนี้และ/หรือเงินฝากธนาคาร และอาจจะลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – investment grade) หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated securities) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ (Unlisted securities) และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured note)

4.กองทุนจะทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศอันอาจเกิดขึ้นทั้งหมด (Fully hedged) ซึ่งมีการกำหนดอัตราส่วนการป้องกันความเสี่ยงระหว่างร้อยละ 95 ถึงร้อยละ 105 ของมูลค่าความเสี่ยงที่มีอยู่

5.กองทุนอาจจะเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management) ซึ่งรวมถึงการป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากการลงทุน โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทจัดการ เช่น การทำสัญญาสวอปและ/หรือสัญญาฟอร์เวิร์ดที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยน/ด้านราคาตราสาร/อัตราดอกเบี้ย ซึ่งพิจารณาจากสภาวะการณ์ของตลาด กฎระเบียบ หรือข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น แนวโน้มและทิศทางราคาของหลักทรัพย์ที่ลงทุน การออกสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงกับดัชนีอ้างอิง การคาดการณ์เหตุการณ์ที่อาจจะส่งผลกระทบเชิงลบอย่างมีนัยสำคัญของกองทุน และค่าใช้จ่ายในการเข้าทำธุรกรรมสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น ทั้งนี้ กองทุนหลักจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงเท่านั้น

6.ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่า การลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ และ/หรือการลงทุนในกองทุน Schroder International Selection Fund - US Small & Mid Cap Equity ไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น มีการลงทุนไม่เป็นไปตามวัตถุประสงค์หลักของกองทุน หรือผลตอบแทนของกองทุนดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ หรือไม่สามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนดังกล่าวได้อีกต่อไป หรือกองทุนต่างประเทศดังกล่าวมีการกระทำผิดตามความเห็นของหน่วยงานกำกับดูแลของกองทุนต่างประเทศ และ/หรือเมื่อเกิดเหตุการณ์หรือคาดการณ์ได้ว่าจะเกิดการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบต่างๆ จนอาจส่งผลให้การลงทุนในกองทุนต่างประเทศเป็นภาระต่อผู้ลงทุนโดยเกินจำเป็น เป็นต้น และ/หรือในกรณีที่กองทุน Schroder International Selection Fund - US Small & Mid Cap Equity ได้เลิกโครงการในขณะที่บริษัทจัดการยังดำเนินการบริหารและจัดการลงทุนกองทุนเปิดกรุงศรียูเอสสมอล-มิดแคปอิควิตี้เฮดจ์เอฟเอ็กซ์

เมื่อปรากฏกรณีตามข้อ 6. ข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการพิจารณาคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิม โดยกองทุนต่างประเทศดังกล่าวจะต้องมีนโยบายการลงทุนที่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของกองทุนเปิดกรุงศรียูเอสสมอล-มิดแคปอิควิตี้เฮดจ์เอฟเอ็กซ์ และมีคุณสมบัติตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยอาจเป็นกองทุนที่บริหารและจัดการลงทุนโดยบริษัท Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A. หรือไม่ก็ได้ และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียว หรือทยอยโอนย้ายเงินทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ในช่วงเวลาดังกล่าวกองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุนก็ได้

หากเกิดกรณีใด ๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมของกองทุนเปิดกรุงศรียูเอสสมอล-มิดแคปอิควิตี้เฮดจ์เอฟเอ็กซ์ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยจะดำเนินการจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เหลืออยู่ของกองทุน เพื่อคืนเงินตามจำนวนที่รวบรวมได้หลังหักค่าใช้จ่ายและสำรองค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องของกองทุน (ถ้ามี) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน ตามสัดส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ถือครองต่อจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายแล้วทั้งหมดของกองทุนทั้งนี้ หากมีการดำเนินการดังกล่าว บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบโดยพลัน โดยส่งจดหมายแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายโดยเร็ว และประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

7.ในกรณีที่กองทุนมีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนหลัก) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีมากกว่าหรือเท่ากับร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยกองทุนหลักไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF และมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักมีการลดลงในลักษณะดังนี้

(7.1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หรือ

(7.2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

ทั้งนี้ ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าว บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุน (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม)ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

(2) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม (1) ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม (1)

(3) ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม (1)ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

(4) รายงานผลการดำเนินการตาม (3) ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม (3) แล้วเสร็จ

8.กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดให้ลงทุนได้

9.บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตให้เป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนรวมดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และเว็บไซต์ของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี)

10.ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วย ทั้งนี้ โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

(10.1) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม

(10.2) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

สรุปข้อมูลสำคัญที่ผู้ลงทุนควรทราบเกี่ยวกับกองทุน Schroder International Selection Fund - US Small & Mid Cap Equity (กองทุนหลัก) :

ชื่อกองทุน : Schroder International Selection Fund - US Small & Mid Cap Equity ซึ่งเป็นกองทุนรวมที่จดทะเบียนจัดตั้งภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของประเทศลักเซมเบิร์ก และเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) โดยมิได้เป็นกองทุนรวมประเภทเฮ็ดจ์ฟันด์ (hedge fund)ลักษณะเฉพาะของ Class X, Acc :(1) เป็น Class ที่เสนอขายให้กับนักลงทุนสถาบัน

(2) ทำการซื้อขายหน่วยลงทุนในสกุลเงินเหรียญสหรัฐ และไม่มีการจ่ายเงินปันผลวันที่เริ่มบริหารกองทุน :10 ธันวาคม 2547วันทำการซื้อขาย :ทุกวันทำการซื้อขายของกองทุนวัตถุประสงค์ และนโยบายการลงทุน :กองทุนมีวัตถุประสงค์ให้เงินลงทุนเติบโตจากการลงทุนในตราสารทุนและหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุนของบริษัทขนาดเล็กและขนาดกลางในประเทศสหรัฐอเมริกา

กองทุนจะลงทุนอย่างน้อย 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน ในตราสารทุนและหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุนของบริษัทขนาดเล็กและกลางในประเทศสหรัฐอเมริกา ทั้งนี้ ณ วันที่ลงทุน จะพิจารณาจากบริษัทที่อยู่ใน bottom 40% by market capitalisation of the US equities market

กองทุนจะลงทุนในบริษัทขนาดเล็กและขนาดกลางในประเทศสหรัฐอเมริกาโดยมุ่งเน้นการลงทุนในบริษัทที่มีแนวโน้มการเจริญเติบโตที่แข็งแกร่งและมีเงินสดในระดับที่ดี สามารถสร้างกำไรและรายได้ที่เชื่อถือได้ และมีการเปลี่ยนแปลงในเชิงบวก ทั้งนี้ เพื่อลดความเสี่ยงโดยรวมและสร้างผลตอบแทนให้กับผู้ลงทุนในระยะกลางถึงระยะยาว

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อลดความเสี่ยงหรือเพิ่มประสิทธิภาพในการบริหารการลงทุน และอาจลงทุนในตราสารตลาดเงินและถือครองเงินสดไว้ก็ได้

ตัวชี้วัด (Benchmark) : Russell 2500 Net TR Lagged ในสกุลเงินเหรียญสหรัฐอายุโครงการ :ไม่กำหนดบริษัทจัดการกองทุน :Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A.ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน:J.P. Morgan Bank (Luxembourg) S.A.เว็บไซต์ :สามารถดูข้อมูลหนังสือชี้ชวนฯ ของกองทุนหลัก และรายละเอียดอื่นเพิ่มเติมได้ที่เว็บไซต์:

http: //www.schroders.com/en/sg/private-investor/fund-centre/offshore-funds/sisf-literature/ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก Schroder International Selection Fund - US Small & Mid Cap Equity (Class X, Acc)

1.ค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากผู้ซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุน (ร้อยละของมูลค่าหน่วยลงทุน)(1) ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน :ไม่เกิน 5%(2) ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน :ไม่มี2. ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม)(1) Management fee:1.00%*(2) Other Expense :0.85% หมายเหตุ:

*กองทุนหลักจะคืน (rebate) ค่าธรรมเนียมการจัดการให้แก่กองทุนเปิดกรุงศรียูเอสสมอล-มิดแคปอิควิตี้เฮดจ์เอฟเอ็กซ์ ในอัตราร้อยละ 25 หรือเท่ากับร้อยละ 0.25 ต่อปีของมูลค่าเงินลงทุนในกองทุนหลัก โดยเก็บเข้าเป็นทรัพย์สินของกองทุนเปิดกรุงศรียูเอสสมอล-มิดแคปอิควิตี้เฮดจ์เอฟเอ็กซ์ ทั้งนี้ การคืนค่าธรรมเนียมดังกล่าวอาจปรับเปลี่ยนได้ตามการเปลี่ยนแปลงอัตราค่าธรรมเนียมการจัดการของกองทุนหลัก (ถ้ามี)

ความเสี่ยงของกองทุนหลัก

1.ความเสี่ยงของหลักทรัพย์ประเภททุน

การกองทุนลงทุนในหลักทรัพย์ประเภททุนหรือหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุน มูลค่าของหลักทรัพย์ประเภททุนอาจลดลงเนื่องจากสภาพตลาดโดยทั่วไปซึ่งอาจไม่ได้มีความเกี่ยวข้องโดยเฉพาะกับบริษัทใดบริษัทหนึ่ง เช่น สภาพเศรษฐกิจที่เลวร้ายและที่คาดกว่าจะเกิดขึ้น การเปลี่ยนแปลงในด้านภาพรวมผลกำไรของบริษัท การเปลี่ยนแปลงของอัตราดอกเบี้ยหรืออัตราแลกเปลี่ยนหรือดัชนีความเชื่อมั่นติดลบ อีกทั้งมูลค่าหลักทรัพย์อาจลดลงเนื่องจากปัจจัยที่มากระทบกับอุตสาหกรรม เช่น การขาดแคลนแรงงาน หรือต้นทุนการผลิตที่เพิ่มขึ้น และสภาวะการแข่งขันในอุตสาหกรรม ทั้งนี้ โดยทั่วไปหลักทรัพย์ประเภททุนจะมีความผันผวนด้านราคามากกว่าหลักทรัพย์ประเภทหนี้

2.ความเสี่ยงของบริษัทที่มีขนาดเล็กกว่า

กองทุนที่ลงทุนในบริษัทที่มีขนาดเล็กอาจมีผันผวนของมูลค่ามากกว่ากองทุนอื่น บริษัทขนาดเล็กอาจให้โอกาสในการเพิ่มมูลค่าของเงินลงทุนมากกว่าบริษัทใหญ่ แต่ก็มีความเสี่ยงเฉพาะเช่นกัน บริษัทขนาดเล็กมีแนวโน้มของสายการผลิต การตลาดหรือทรัพยากรทางการเงินที่จำกัดมากกว่าบริษัทขนาดใหญ่ หรือต้องอาศัยกลุ่มผู้บริหารทีมเล็กที่ขาดประสบการณ์ ในช่วงที่ตลาดซบเซา หลักทรัพย์ของบริษัทขนาดเล็กอาจมีสภาพคล่องน้อยและประสบกับความผันผวนด้านราคาในระยะสั้นรวมทั้งมีส่วนต่างของราคาที่ซื้อขายมากกว่า อีกทั้งอาจซื้อขายนอกตลาดหรือในตลาดหลักทรัพย์ภูมิภาค หรืออาจมีสภาพคล่องที่จำกัด

ดังนั้น การลงทุนในบริษัทขนาดเล็กอาจมีความอ่อนไหวต่อการเกิดเหตุการณ์ในทางลบมากกว่าการลงทุนในบริษัทขนาดใหญ่ และกองทุนอาจประสบปัญหาในการกำหนดสถานะการลงทุนหรือในการปิดสถานะการลงทุนในบริษัทขนาดเล็กในราคาตลาด ณ ขณะนั้น นอกจากนี้ อาจมีข้อมูลที่เผยแพร่ต่อสาธารณะที่น้อยกว่า หรือตลาดให้ความสนใจลงทุนน้อยกว่า และอาจใช้เวลามากกว่าในการที่ราคาของหลักทรัพย์จะสะท้อนถึงมูลค่าเต็มของศักยภาพในการทำรายได้หรือทรัพย์สินของผู้ออกหลักทรัพย์

3.ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง

ความเสี่ยงด้านสภาพคล่องเกิดขึ้นเมื่อการลงทุนบางอย่างทำการซื้อขายได้ยาก การลงทุนในหลักทรัพย์ที่ไม่มีสภาพคล่องอาจลดผลตอบแทนของกองทุนเนื่องจากไม่สามารถขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในราคาหรือเวลาที่ต้องการได้ การลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือหลักทรัพย์ที่มีความเสี่ยงด้านตลาด และ/หรือ ความเสี่ยงด้านเครดิตในระดับสูง มีแนวโน้มจะมีความเสี่ยงด้านสภาพคล่องมากที่สุด ทั้งนี้ หลักทรัพย์ที่ไม่มีสภาพคล่องอาจผันผวนมากและประเมินมูลค่าได้ยาก

4.ความเสี่ยงจากภาวะเงินเฟ้อ/ภาวะเงินฝืด

ความเสี่ยงด้านภาวะเงินเฟ้อคือ การที่ทรัพย์สินหรือรายได้ของกองทุนอาจมีมูลค่าน้อยลงในอนาคตเนื่องจากภาวะเงินเฟ้อจะไปลดมูลค่าของเงิน เมื่อเงินเฟ้อมากขึ้น มูลค่าที่แท้จริงของพอร์ตการลงทุนของกองทุนจึงอาจลงลง ส่วนภาวะเงินฝืดคือ การที่ราคาอาจลดลงเรื่อยๆ ตลอดวงจรเศรษฐกิจ ภาวะเงินฝืดอาจส่งผลกระทบในทางลบต่อความน่าเชื่อถือของผู้ออกหลักทรัพย์และอาจทำให้ผู้ออกหลักทรัพย์มีแนวโน้มผิดนัดชำระหนี้มากขึ้น ซึ่งอาจส่งผลให้พอร์ตการลงทุนมีมูลค่าลดลง

5.ความเสี่ยงจากสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

การทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนที่เฉพาะเจาะจง ไม่มีอะไรรับประกันได้ว่าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะมีผลดำเนินการที่ดีสำหรับกองทุนและผู้ถือหน่วยลงทุน

6.ความเสี่ยงจากคู่สัญญา

การทำธุรกรรมผ่านหรือกับนายหน้า สำนักหักบัญชี คู่สัญญาในตลาด และตัวแทนอื่นๆ อาจมีความเสี่ยงที่คู่สัญญาเหล่านี้ไม่สามารถปฏิบัติตามสัญญาได้ ไม่ว่าเนื่องจากการขาดสภาพคล่อง การล้มละลาย หรือสาเหตุอื่นๆ

กองทุนอาจลงทุนในตราสารหลากหลายประเภท เช่น ตั๋วเงิน พันธบัตร หรือใบสำคัญแสดงสิทธิ์ ซึ่งผลตอบแทนของตราสารเหล่านี้จะเชื่อมโยงกับตลาดหรือการลงทุนในตราสารที่มุ่งลงทุน ตราสารดังกล่าวมีผู้ออกหลายรายซึ่งอาจจะมีความเสี่ยงด้านคู่สัญญานอกจากความเสี่ยงด้านการลงทุนทั่วไปได้

ทั้งนี้ กองทุนจะทำธุรกรรมสัญญาซื้อขายล่วงหน้านอกตลาด รวมถึงสัญญาสวอป กับสถาบันชั้นหนึ่งซึ่งอยู่ภายใต้การกำกับดูแลอย่างเคร่งครัดและดำเนินกิจการเพื่อธุรกรรมประเภทนี้โดยเฉพาะ ความเสี่ยงด้านคู่สัญญาสำหรับธุรกรรมซื้อขายล่วงหน้าที่ทำกับสถาบันดังกล่าวไม่ควรเกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนในกรณีที่คู่สัญญาเป็นสถาบันที่มีเครดิต หรือไม่ควรเกินร้อยละ 5 ของทรัพย์สินสุทธิในกรณีอื่นๆ อย่างไรก็ดี หากคู่สัญญาผิดนัดชำระหนี้ ความสูญเสียที่เกิดขึ้นจริงอาจสูงกว่าขีดจำกัดก็ได้

หมายเหตุ:

(1) ข้อความในส่วนของกองทุน Schroder International Selection Fund - US Small & Mid Cap Equity ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

(2) ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

•ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ:

ส่วนที่ 1 : ตราสาร TS (Transferable Securities) หมายความว่า ตราสารทางการเงินใด ๆ ที่มีคุณสมบัติและหลักเกณฑ์ในการลงทุนที่ครบถ้วนเป็นไปตามประกาศ ได้แก่

1.ตราสารหนี้ในประเทศ

1.1 พันธบัตร

1.2 ตั๋วเงินคลัง

1.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III)

1.4 ตั๋วแลกเงิน

1.5 ตั๋วสัญญาใช้เงิน

1.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้

1.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มี Underlying เป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้

1.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตาม 1.1 – 1.7 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม

2.ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน (ไม่รวมตราสาร Basel III)

3.ตราสาร Basel III

4.ศุกูก

ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS รวมถึงหน่วย CIS ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (SET)

ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก

ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo)

ส่วนที่ 5 : ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending)

ส่วนที่ 6 : ธุรกรรมประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives)

ประเภทสินค้า ตัวแปร หรือหลักทรัพย์อ้างอิง (underlying) ของ derivatives ที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาได้ต้องมี underlying อย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังนี้

(1) ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้

(2) อัตราดอกเบี้ย

(3) อัตราแลกเปลี่ยนเงิน

(4) เครดิต เช่น credit rating หรือ credit event เป็นต้น

•ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ :

1.ตราสารหนี้ต่างประเทศ