Feeder fundป้องกันความเสี่ยงตามดุลยพินิจญี่ปุ่น

KF-JPSCAPD

กองทุนเปิดกรุงศรีเจแปนสมอลแคปอิควิตี้ปันผล

จดทะเบียนกองแม่: ลักเซมเบิร์ก
ค่าเงิน: ดุลยพินิจ (dynamic hedging) (0%-105% ของมูลค่าความเสี่ยง)

กองนี้ลงทุนอะไร

เน้นลงทุนในหุ้น ผ่านกองทุนหลัก MUFG Japan Equity Small Cap Fund รูปแบบ Passive (อ้างอิงดัชนี) ป้องกันความเสี่ยง FX เกือบทั้งหมด • มีค่าธรรมเนียมซื้อ 1.5% • รับเงินคืน T+5

NAV ล่าสุด

11.2607

2026-07-31

มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ

300 ล้านบาท

ข้อมูลล่าสุดที่มี

ระดับความเสี่ยงของกองทุน

ระดับ 6 จาก 8

ค่าธรรมเนียมรวม (เก็บจริง)

1.55%

อันดับค่าธรรมเนียม 5 จาก 19

1 วัน

+1.97%

1 สัปดาห์

-1.05%

1 เดือน

-3.11%

3 เดือน

+0.86%

6 เดือน

+2.99%

1 ปี

+10.70%

5 ปี

สูงสุด

+15.16%

กราฟแสดงผลการดำเนินงาน (Performance Chart)

+10.70%(+1.0883)

ผลตอบแทนจาก NAV ต่อหน่วย ไม่รวมเงินปันผล

12.7357

12.0182

11.3007

10.5832

9.8657

FUNDSIRI

31 ก.ค. 6831 ก.ค. 69

ผลตอบแทนรายเดือน

การถือครองของกองแม่ (Master Fund Holdings)

Top 10 Holdings

Sectors (กลุ่มอุตสาหกรรม)

ประเภทค่าธรรมเนียม	ตามหนังสือชี้ชวน	เก็บจริง
การจัดการ (Management Fee)	2.14%	1.34%
ค่าธรรมเนียมการขาย (Front-end Fee)	2%	1.5%
ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืน (Back-end Fee)	2%	0%
ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนเข้า (Switching In Fee)	2%	1.5%
ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนออก (Switching Out Fee)	2%	0%
ค่าธรรมเนียมการโอน (Transfer Fee)	10%	10%
ค่าใช้จ่ายทั้งหมด (Total Fee and Expense)	4.65%	1.55%

รายการข้างต้นแสดงอัตราเพดานตามหนังสือชี้ชวน และอัตราเรียกเก็บจริงงวดล่าสุดเมื่อมีข้อมูล

1.กองทุนจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศที่มีเป้าหมายให้ผลตอบแทนในการถือครองหน่วยลงทุนในระยะยาว โดยจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่ต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ชื่อ MUFG Japan Equity Small Cap Fund (Class I) (“กองทุนหลัก”) ซึ่งมีนโยบายลงทุนในหุ้นของบริษัทขนาดเล็กที่เป็นบริษัทชั้นนำและมีศักยภาพในการเติบโตในระยะยาว และจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ญี่ปุ่น ทั้งนี้ กองทุนหลักดังกล่าวบริหารจัดการโดยบริษัท Waystone Management Company (Lux) S.A. และเป็นกองทุนรวมที่จัดตั้งตามระเบียบของ UCITS (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) ภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) โดยมิได้เป็นกองทุนรวมประเภทเฮ็ดจ์ฟันด์ (hedge fund)

บริษัทจัดการจะทำการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักที่ประเทศลักเซมเบิร์ก และจะลงทุนในสกุลเงินเยนเป็นสกุลเงินหลัก และกองทุนหลักจะลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินในสกุลเงินเยน ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักดังกล่าว เป็นประเทศอื่นใดนอกเหนือจากประเทศลักเซมเบิร์ก ซึ่งได้แก่ ประเทศญี่ปุ่นหรือฮ่องกง และ/หรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินหลักเป็นสกุลเงินยูโรหรือสกุลเงินสหรัฐ ในภายหลังก็ได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงสถานที่ (ประเทศ) ที่ทำการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก และ/หรือสกุลเงินที่ใช้ในการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 15 วัน โดยส่งจดหมายแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนทุกราย และประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

อนึ่ง กองทุนหลักข้างต้นมีการเสนอขายในหลาย Class ซึ่งสามารถลงทุนได้ทั้งผู้ลงทุนทั่วไป และ/หรือผู้ลงทุนสถาบัน โดยแต่ละ Class ของหน่วยลงทุนอาจมีความแตกต่างกันในเรื่องของนโยบายการจัดสรรกำไร/ผลตอบแทน ค่าธรรมเนียม หรือคุณสมบัติของผู้ลงทุน เป็นต้น ซึ่งบริษัทจัดการจะพิจารณาเลือกลงทุนใน Class I (เป็น Class ที่เสนอขายให้กับนักลงทุนสถาบัน ซึ่งทำการซื้อขายหน่วยลงทุนในสกุลเงินเยน และไม่มีการจ่ายเงินปันผล) อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเปลี่ยนแปลงประเภทของหน่วยลงทุนตามความเหมาะสมในภายหลังก็ได้ ทั้งนี้ เพื่อประโยชน์ของกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 15 วัน โดยส่งจดหมายแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนทุกราย และประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ (รายละเอียดของประเภทของ Share classes สามารถดูเพิ่มเติมได้จากหนังสือชี้ชวนของกองทุนหลักจากเว็บไซต์ของกองทุนหลัก)

2.กองทุนจะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่ต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ การดำรงสัดส่วนการลงทุนดังกล่าว และตามข้อ 1. มิให้รวมถึงช่วงเวลาประมาณ 15 วันทำการหลังจากการเสนอขายหน่วยลงทุนครั้งแรกโดยนับตั้งแต่วันถัดจากวันจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวมซึ่งอยู่ในช่วงระหว่างรอการลงทุน

3.เงินลงทุนส่วนที่เหลือทั้งในประเทศและต่างประเทศ กองทุนจะลงทุนในตราสารหนี้และ/หรือเงินฝากธนาคาร และอาจจะลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – investment grade) หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated securities) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ (Unlisted securities) และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured note)

4.บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินหรือไม่ก็ได้ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ซึ่งจะพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราในสกุลเงินต่างประเทศที่อาจเกิดขึ้นได้จากการลงทุนในต่างประเทศตามความเหมาะสมและสภาวการณ์ในแต่ละขณะ ตัวอย่างเช่น กรณีค่าเงินต่างประเทศของหลักทรัพย์ที่ลงทุนมีแนวโน้มอ่อนค่าอย่างมีนัยสำคัญ ผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน เป็นต้น

5.กองทุนอาจจะเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management) ซึ่งรวมถึงการป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากการลงทุน โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทจัดการ เช่น การทำสัญญาสวอปและ/หรือสัญญาฟอร์เวิร์ดที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยน/ด้านราคาตราสาร/อัตราดอกเบี้ย ซึ่งพิจารณาจากสภาวะการณ์ของตลาด กฎระเบียบ หรือข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น แนวโน้มและทิศทางราคาของหลักทรัพย์ที่ลงทุน การออกสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงกับดัชนีอ้างอิง การคาดการณ์เหตุการณ์ที่อาจจะส่งผลกระทบเชิงลบอย่างมีนัยสำคัญของกองทุน และค่าใช้จ่ายในการเข้าทำธุรกรรมสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น ทั้งนี้ กองทุนหลักจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงเท่านั้น

6.ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่า การลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ และ/หรือการลงทุนในกองทุน MUFG Japan Equity Small Cap Fund ไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น มีการลงทุนไม่เป็นไปตามวัตถุประสงค์หลักของกองทุน หรือผลตอบแทนของกองทุนดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ หรือไม่สามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนดังกล่าวได้อีกต่อไป หรือกองทุนต่างประเทศดังกล่าวมีการกระทำผิดตามความเห็นของหน่วยงานกำกับดูแลของกองทุนต่างประเทศ และ/หรือเมื่อเกิดเหตุการณ์หรือคาดการณ์ได้ว่าจะเกิดการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบต่างๆ จนอาจส่งผลให้การลงทุนในกองทุนต่างประเทศเป็นภาระต่อผู้ลงทุนโดยเกินจำเป็น เป็นต้น และ/หรือในกรณีที่กองทุน MUFG Japan Equity Small Cap Fund ได้เลิกโครงการในขณะที่บริษัทจัดการยังดำเนินการบริหารและจัดการลงทุนกองทุนเปิดกรุงศรีเจแปนสมอลแคปอิควิตี้ปันผล

เมื่อปรากฏกรณีตามข้อ 6. ข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการพิจารณาคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิม โดยกองทุนต่างประเทศดังกล่าวจะต้องมีนโยบายการลงทุนที่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของกองทุนเปิดกรุงศรีเจแปนสมอลแคปอิควิตี้ปันผล และมีคุณสมบัติตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยอาจเป็นกองทุนที่บริหารและจัดการลงทุนโดยบริษัท Waystone Management Company (Lux) S.A. หรือไม่ก็ได้ และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียว หรือทยอยโอนย้ายเงินทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ในช่วงเวลาดังกล่าวกองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุนก็ได้

หากเกิดกรณีใด ๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมของกองทุนเปิดกรุงศรีเจแปนสมอลแคปอิควิตี้ปันผล โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยจะดำเนินการจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เหลืออยู่ของกองทุน เพื่อคืนเงินตามจำนวนที่รวบรวมได้หลังหักค่าใช้จ่ายและสำรองค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องของกองทุน (ถ้ามี) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน ตามสัดส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ถือครองต่อจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายแล้วทั้งหมดของกองทุนทั้งนี้ หากมีการดำเนินการดังกล่าว บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบโดยพลัน โดยส่งจดหมายแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายโดยเร็ว และประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

7.ในกรณีที่กองทุนมีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนหลัก) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีมากกว่าหรือเท่ากับร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยกองทุนหลักไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF และมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักมีการลดลงในลักษณะดังนี้

(7.1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หรือ

(7.2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

ทั้งนี้ ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าว บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุน (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม)ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

(2) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม (1) ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม (1)

(3) ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม (1)ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

(4) รายงานผลการดำเนินการตาม (3) ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม (3) แล้วเสร็จ

8.กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดให้ลงทุนได้

9.บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตให้เป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนรวมดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และเว็บไซต์ของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี)

10.ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วย ทั้งนี้ โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

(10.1) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม

(10.2) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

สรุปข้อมูลสำคัญที่ผู้ลงทุนควรทราบเกี่ยวกับกองทุน MUFG Japan Equity Small Cap Fund ซึ่งเป็นกองทุนรวมในต่างประเทศที่กองทุนเปิดกรุงศรีเจแปนสมอลแคปอิควิตี้ปันผล ไปลงทุน :

ชื่อกองทุน : MUFG Japan Equity Small Cap Fund ซึ่งเป็นกองทุนรวมที่จดทะเบียนจัดตั้งภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของประเทศลักเซมเบิร์ก และเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) โดยมิได้เป็นกองทุนรวมประเภทเฮ็ดจ์ฟันด์ (hedge fund)ลักษณะเฉพาะของ Class I :(1) เป็น Class ที่เสนอขายให้กับนักลงทุนสถาบัน

(2) ทำการซื้อขายหน่วยลงทุนในสกุลเงินเยน และไม่มีการจ่ายเงินปันผล

วันที่เสนอขายกองทุน : 20 มีนาคม 2558วันทำการซื้อขาย :ทุกวันทำการซื้อขายของกองทุนวัตถุประสงค์ และนโยบายการลงทุน :กองทุนจะลงทุนในหุ้นที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ในประเทศญี่ปุ่น ซึ่งรวมถึงกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) และสัญญาฟิวเจอร์สที่มีดัชนีราคาหุ้นเป็นหลักทรัพย์อ้างอิง (Stock Index Futures)

กองทุนจะใช้กลยุทธ์การลงทุนที่จัดทำโดยผู้จัดการการลงทุนภายใต้แนวทางการคัดเลือกหุ้นแบบรายบริษัท (Bottom-up Approach) โดยมีมุมมองในระยะกลางถึงยาวมากกว่า 3 - 5 ปี

กองทุนจะเน้นลงทุนในหุ้นญี่ปุ่นที่เป็นผู้บุกเบิกธุรกิจและมีศักยภาพในการเติบโตระยะยาวตามวัฎจักรเศรษฐกิจ ทั้งนี้ บริษัทที่มีศักยภาพในการเติบโตมักจะเป็นบริษัทที่มีขนาดเล็กในอุตสาหกรรมใหม่หรือมีเทคโนโลยีล้ำหน้าที่อยู่ในตลาดเฉพาะกลุ่ม โดยจะเฟ้นหาบริษัทญี่ปุ่นที่มีขนาดเล็กและทำการวิเคราะห์แบบรายบริษัท (Bottom-up Research)

กองทุนอาจลงทุนในเงินสด ตราสารเทียบเท่าเงินสด และตราสารหนี้ระยะสั้น และจะลงทุนในเงินฝากไม่เกินร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สิน

กองทุนอาจใช้ตราสารอนุพันธ์ทางการเงินเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน และเพื่อป้องกันความเสี่ยง

กองทุนอาจทำสัญญาป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินนอกเหนือจากสกุลเงินหลักของกองทุน ซึ่งอาจทำสัญญาแบบ currency spot และ forward contracts, futures, options และ options on futures on currencies เป็นต้น

ตัวชี้วัด (Benchmark) : MSCI Japan Small Cap Gross Return JPY Index ในสกุลเงินเยนอายุโครงการ :ไม่กำหนดบริษัทจัดการกองทุน :Waystone Management Company (Lux) S.A.ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน :Mitsubishi UFJ Investor Services & Banking (Luxembourg) S.A.เว็บไซต์ :สามารถดูข้อมูลหนังสือชี้ชวนฯ ของกองทุนหลัก และรายละเอียดอื่นเพิ่มเติมได้ที่เว็บไซต์: https://www.waystone.com

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก MUFG Japan Equity Small Cap Fund, Class I

1.ค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากผู้ซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุน (ร้อยละของมูลค่าหน่วยลงทุน)(1) ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุนไม่เกิน 3%(2) ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนไม่เกิน 3%2. ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม)(1) ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management fee) :0.75%(2) ค่าธรรมเนียมดำเนินการ (Central Administration Fee):0.07%(3) ค่าธรรมเนียมผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน (Depository Fee):0.02%(4) ค่าใช้จ่ายอื่นๆ (Other Expense):ตามที่จ่ายจริง

ความเสี่ยงของกองทุนหลัก

1.ความเสี่ยงด้านตลาด (Market Risk)

ความเสี่ยงด้านตลาดเป็นความเสี่ยงที่พบโดยทั่วไป โดยมูลค่าการลงทุนจะมีการเปลี่ยนแปลงในทางที่ทำให้เกิดความเสียหายต่อผลกำไรของพอร์ตการลงทุนได้

ความเสี่ยงด้านตลาดจะมีสูงมากกรณีลงทุนในหุ้น (และตราสารที่มีลักษณะใกล้เคียงกับหุ้น) ความเสี่ยงที่บริษัทหนึ่งหรือหลายบริษัทจะประสบกับผลการดำเนินงานที่ตกต่ำหรือไม่สามารถเพิ่มผลกำไรได้อาจส่งผลกระทบในทางลบต่อพอร์ตการลงทุนของกองทุนโดยรวมในช่วงเวลาใดก็ได้

2.ความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (Currency Risk)

ความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินได้แก่ ความเสี่ยงที่มูลค่าการลงทุนในสกุลเงินที่ไม่ใช่สกุลเงินอ้างอิงของกองทุน อาจได้รับผลดีหรือผลเสียจากความผันผวนของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน

3.ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง (Liquidity Risk)

กองทุนอาจไม่สามารถชำระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนภายในเวลาที่กำหนดไว้ในหนังสือชี้ชวน อันเนื่องจากสภาวะตลาดที่ไม่ปกติ คำสั่งขายคืนที่มีปริมาณมากผิดปกติ หรือเหตุผลอื่นใด

4.ตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน (Financial Derivative Instruments)

กองทุนอาจใช้กลยุทธ์การจัดการพอร์ตลงทุนในแบบต่างๆ ซึ่งอาจมีการใช้ตราสารอนุพันธ์เพื่อป้องกันความเสี่ยงหรือเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน โดยอยู่ภายใต้ขอบเขตที่กำหนดไว้ในนโยบายการลงทุนและข้อจำกัดตามกฎหมาย

การใช้ตราสารอนุพันธ์อาจไม่บรรลุวัตถุประสงค์ตามที่ต้องการและอาจมีความเสี่ยงเพิ่มขึ้นจากการใช้ตราสารอนุพันธ์และเทคนิคต่างๆ เหล่านั้น

ในกรณีการทำธุรกรรมดังกล่าวเพื่อการซื้อขายในลักษณะ trading ทรัพย์สินที่ถืออยู่ในพอร์ตการลงทุนจะไม่จำเป็นต้องมีตราสารอนุพันธ์ที่ปลอดภัย กองทุนจึงมีความเสี่ยงด้านการตลาดเพิ่มขึ้นในกรณีการขายออปชั่นหรือการขายชอร์ตล่วงหน้าหรือมีสถานะฟิวเจอร์ส (เช่น จะต้องดำเนินการจัดหาหรือซื้อให้ได้มา ตามกำหนดเวลาการใช้สิทธิ์หรือเมื่อครบกำหนดอายุของสัญญา)

5.ความเสี่ยงจากคู่สัญญา (Counterparty Risk)

กองทุนอาจประสบกับความเสี่ยงเกี่ยวกับเครดิตของคู่สัญญาและความสามารถในการปฏิบัติตามเงื่อนไขของสัญญาที่ทำไว้

ในกรณีที่คู่สัญญาล้มละลายหรือขาดสภาพคล่อง กองทุนอาจขายทรัพย์สินเพื่อเปลี่ยนเป็นเงินได้ช้าและขาดทุนเป็นจำนวนมาก รวมถึงมูลค่าการลงทุนที่ลดลงในช่วงเวลาที่กองทุนอยู่ระหว่างหาช่องทางบังคับการใช้สิทธิ์ หรืออาจไม่สามารถรับรู้กำไรจากการลงทุน และต้องรับภาระค่าธรรมเนียมรวมถึงค่าใช้จ่ายที่เกิดขึ้นในการบังคับใช้สิทธิ์ของกองทุน อีกทั้งสัญญาอาจถูกยกเลิกเนื่องจากการล้มละลาย มีคำสั่งศาลหรือกฎระเบียบที่สั่งให้คู่สัญญาไม่ต้องปฏิบัติตามข้อตกลงอันเนื่องจากไม่ชอบด้วยกฎหมาย หรือการเปลี่ยนแปลงของกฎหมายภาษีหรือการบัญชีที่เกี่ยวกับข้อตกลงตามสัญญาดังกล่าว

6.ความเสี่ยงของตราสารทุน (Equity Risk)

มูลค่าของกองทุนที่ลงทุนในตราสารทุนและหลักทรัพย์ประเภททุนจะได้รับผลกระทบจากการเปลี่ยนแปลงด้านเศรษฐกิจ การเมือง ตลาด และผู้ออกตราสาร การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวอาจส่งผลกระทบในทางลบต่อหลักทรัพย์ของกองทุน นอกจากนี้ความแตกต่างของอุตสาหกรรม ตลาดการเงิน และหลักทรัพย์ อาจมีผลกระทบกับการเปลี่ยนแปลงที่ไม่เหมือนกัน อีกทั้ง ความผันผวนของมูลค่ากองทุนมักจะมีความรุนแรงในระยะสั้น ความเสี่ยงที่บริษัทใดบริษัทหนึ่งหรือหลายบริษัทในพอร์ตกองทุนมีผลการดำเนินการที่แย่ลงหรือไม่สามารถฟื้นตัวได้ อาจกระทบต่อผลการดำเนินงานของพอร์ตการลงทุนโดยรวมในช่วงเวลาใดก็ได้

หมายเหตุ:

(1) ข้อความในส่วนของกองทุน MUFG Japan Equity Small Cap Fund ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

(2) ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

•ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ:

ส่วนที่ 1 : ตราสาร TS (Transferable Securities) หมายความว่า ตราสารทางการเงินใด ๆ ที่มีคุณสมบัติและหลักเกณฑ์ในการลงทุนที่ครบถ้วนเป็นไปตามประกาศ ได้แก่

1.ตราสารหนี้ในประเทศ

1.1 พันธบัตร

1.2 ตั๋วเงินคลัง

1.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III)

1.4 ตั๋วแลกเงิน

1.5 ตั๋วสัญญาใช้เงิน

1.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้

1.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มี Underlying เป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้

1.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตาม 1.1 – 1.7 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม

2.ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน (ไม่รวมตราสาร Basel III)

3.ตราสาร Basel III

4.ศุกูก

ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS รวมถึงหน่วย CIS ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (SET)

ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก

ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo)

ส่วนที่ 5 : ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending)

ส่วนที่ 6 : ธุรกรรมประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives)

ประเภทสินค้า ตัวแปร หรือหลักทรัพย์อ้างอิง (underlying) ของ derivatives ที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาได้ต้องมี underlying อย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังนี้

(1) ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้

(2) อัตราดอกเบี้ย

(3) อัตราแลกเปลี่ยนเงิน

(4) เครดิต เช่น credit rating หรือ credit event เป็นต้น

•ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ:

1.ตราสารหนี้ต่างประเทศ