LHAI-E

กองทุนมีนโยบายลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ (หรือ “กองทุนหลัก (Master fund)”) ที่มีนโยบายลงทุนในตราสารทุน โดยกองทุนไทยจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Roundhill Generative AI & Technology ETF (“กองทุนหลัก”) สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ (USD) ซึ่งเป็นกองทุนรวมอีทีเอฟ ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE Arca) เพียงตลาดหลักทรัพย์เดียว จดทะเบียนจัดตั้งในประเทศสหรัฐอเมริกา (USA) โดยกองทุนบริหารจัดการลงทุน และมีที่ปรึกษาการลงทุนหลักคือ Tidal Investments, LLC (the “Adviser”) โดยรับผิดชอบภาพรวมของการจัดการและการบริหารกองทุน และมี Roundhill Financial Inc. (“Sub-Adviser”) เป็นที่ปรึกษาการลงทุนย่อย รับผิดชอบการจัดการพอร์ตการลงทุนในแต่ละวัน ภายใต้สัญญาการจัดการลงทุนย่อย (Sub-Advisory Agreement) โดยกองทุนไทยจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุน Roundhill Generative AI & Technology ETF ("กองทุนหลัก") มีการบริหารจัดการกองทุนแบบเชิงรุก (Actively Managed ETF) ที่มุ่งสร้างผลตอบแทนผ่านการลงทุนในตราสารทุนของบริษัทในกลุ่มธุรกิจด้านปัญญาประดิษฐ์ (Artificial Intelligence: AI) โดยเฉพาะกลุ่มเทคโนโลยีปัญญาประดิษฐ์เชิงสร้างสรรค์ (Generative AI) และเทคโนโลยีที่เกี่ยวข้อง ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ทั่วโลก รวมถึงประเทศในกลุ่มตลาดเกิดใหม่ โดยกองทุนหลักจะลงทุนอย่างน้อย 80% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ รวมถึงกู้ยืมเงินเพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุน ในตราสารกลุ่ม Generative AI และเทคโนโลยีที่เกี่ยวข้อง ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในต่างประเทศซึ่งจะส่งผลให้มี net exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน หรือตามอัตราส่วนที่สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนด

ทั้งนี้ หากในอนาคตกรณีที่กองทุนหลักมีจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์อื่นเพิ่มเติม บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนดังกล่าว เป็นตลาดหลักทรัพย์ของประเทศอื่น นอกเหนือจากประเทศสหรัฐอเมริกา (USA) และ/หรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินหลักเป็นสกุลเงินอื่น รวมถึงขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงสกุลเงินหลักตามตลาดหลักทรัพย์ที่เปลี่ยนในภายหลังก็ได้ โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงสถานที่ (ประเทศ) ที่ทําการซื้อขาย และ/หรือสกุลเงินที่ใช้ในการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก ซึ่งบริษัทจัดการจะคํานึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสําคัญ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้า ภายในเวลาที่ผู้ลงทุนสามารถใช้ประโยชน์จากข้อมูลในการตัดสินใจลงทุนได้และ/หรือประกาศไว้ที่สํานักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุน และ/หรือสื่ออิเล็กทรอนิกส์ที่เกี่ยวข้อง

สำหรับเงินลงทุนส่วนที่เหลือกองทุนไทยอาจพิจารณาลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟที่มีการบริหารจัดการกองทุนในลักษณะ leveraged management หรือ inverse management เพื่อเป็นเครื่องมือในการบริหารจัดการลงทุนของกองทุนรวม (portfolio management) และอาจพิจารณาลงทุนทั้งในและต่างประเทศ ในตราสารหนี้มีลักษณะคล้ายเงินฝาก เงินฝาก หรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก ตราสารทุน ตราสารหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ใบสำคัญแสดงสิทธิ รวมถึงหน่วยลงทุน CIS กองทุนรวมอีทีเอฟ (ETF) รวมถึงหลักทรัพย์ และ/หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยน (Foreign Exchange Rate Risk) ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (ระหว่างร้อยละ 0 - 105 ของมูลค่าเงินลงทุนในต่างประเทศ) โดยในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ปัจจัยทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินและการคลัง เป็นต้น เพื่อคาดการณ์ทิศทางแนวโน้มของค่าเงิน ในกรณีที่คาดการณ์ว่าค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มอ่อนค่าลง ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่ ค่อนข้างมาก แต่หากในกรณีที่ค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มแข็งค่าขึ้น ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ หรืออาจลงทุนในสัดส่วนน้อย อย่างไรก็ตาม หากผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่าการป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นไปเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน หรือทําให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้ นอกจากนี้ การทําธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงดังกล่าวอาจมี ต้นทุนซึ่งทําให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficientportfolio management) หรือลดความเสี่ยง (Hedging) ที่มี underlying เป็นตราสารทุน อัตราแลกเปลี่ยน เพื่อให้สามารถสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนได้เพิ่มขึ้น และ/หรือลดค่าใช้จ่ายของกองทุน หรือตามที่สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนด

สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาจะมีสินทรัพย์อ้างอิง ได้แก่ ตราสารทุน อัตราแลกเปลี่ยนเงิน หากเกิดเหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อสัญญาหรือคู่สัญญาที่ทําธุรกรรมไม่สามารถชําระภาระผูกพันได้ตามกําหนดเวลา อาจทําให้กองทุนไม่ได้รับผลตอบแทนตามที่คาดหวัง หรือขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทําธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทําธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มี อันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade)

อนึ่ง ในกรณีที่บริษัทจัดการไม่สามารถเข้าลงทุนในกองทุน Roundhill Generative AI & Technology ETF (“กองทุนหลัก”) หรือกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในกองทุนดังกล่าว ซึ่งเป็นกองทุนหลักไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น เกิดความผันผวนอันเนื่องมาจากการเปลี่ยนแปลงทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินตลาดทุน หรือเกิดภัยพิบัติหรือภาวะสงคราม และ/หรือกรณีที่กองทุนหลักดังกล่าวมีการเปลี่ยนแปลงบริษัทจัดการลงทุน หรือผู้จัดการกองทุน หรือเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน การบริหารจัดการ และ/หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามที่คาดไว้และ/หรือผู้จัดการกองทุนเห็นว่าการลงทุนในกองทุนอื่นมีความเหมาะสมกว่า และ/หรือมีโอกาสให้ผลตอบแทนดีกว่า หรือความผันผวนต่ำกว่า และ/หรือเมื่อพบการบริหารจัดการของกองทุนหลักขัดกับหลักเกณฑ์ของสํานักงานคณะกรรมการก.ล.ต. และ/หรือมีการกระทําความผิดร้ายแรง โดยหน่วยงานกํากับดูแลในประเทศนั้น ๆ เป็นผู้ให้ความเห็น และ/หรือการลงทุนในกองทุนหลักจะทําให้บริษัทจัดการปฎิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การลงทุนในหน่วย CIS บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนําเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของกองทุนไทยโดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะปิดประกาศให้ทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วันก่อนดําเนินการเปลี่ยนแปลงดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และเว็บไซต์ของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี) ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะคํานึงถึงและรักษาประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสําคัญ

กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวม ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่ สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กําหนด ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) และกองทุนปลายทางสามารถลงทุนต่อในกองทุนอื่นภายใต้ บลจ. เดียวกันไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด ทั้งนี้ การลงมติใช้สิทธิออกเสียงกรณีกองทุนลงทุนในหน่วยลงทุนภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการนี้ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กําหนด โดยห้ามมิให้กองทุนต้นทางลงมติให้กองทุนปลายทาง

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) รวมถึงอาจทําธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) และ/หรือ ทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนดหรือให้ความเห็นชอบ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Feeder Fund) ได้โดยไม่ทําให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดําเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดําเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และเว็บไซต์ของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี)

ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากปรากฏว่ามูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางที่กองทุนรวมไปลงทุนมีการลดลงในลักษณะใดลักษณะ ดังนี้

บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด ดังนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

พร้อม ข้อ 1.

ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลัก

ชื่อกองทุนกองทุน Roundhill Generative AI & Technology ETF ("กองทุนหลัก")

ซึ่งจัดตั้งขึ้นภายใต้กฎหมายของประเทศสหรัฐอเมริกา (USA) กองทุนหลักอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ US SEC ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE Arca) ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ (USD) กองทุนบริหารจัดการลงทุน และมีที่ปรึกษาการลงทุนหลักคือ Tidal Investments, LLC (the “Adviser”) โดยรับผิดชอบภาพรวมของการจัดการและการบริหารกองทุน และมี Roundhill Financial Inc. (“Sub-Adviser”) เป็นที่ปรึกษาการลงทุนย่อย รับผิดชอบการบริหารจัดการพอร์ตการลงทุนในแต่ละวัน ภายใต้สัญญาการจัดการลงทุนย่อย (Sub-Advisory Agreement)

ประเภทกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund)วันที่จัดตั้งกองทุน18 พฤษภาคม 2566วัตถุประสงค์กองทุน Roundhill Generative AI & Technology ETF ("กองทุนหลัก") มีวัตถุประสงคเพื่อสร้างผลตอบแทนการลงทุนในระยะยาวนโยบายการลงทุนกองทุน Roundhill Generative AI & Technology ETF มีการบริหารจัดการแบบเชิงรุก (Actively Managed ETF) ที่มุ่งสร้างผลตอบแทนผ่านการลงทุนในตราสารทุนของบริษัทในกลุ่มธุรกิจด้านปัญญาประดิษฐ์ (Artificial Intelligence: AI) โดยเฉพาะกลุ่มเทคโนโลยีปัญญาประดิษฐ์เชิงสร้างสรรค์ (Generative AI) และเทคโนโลยีที่เกี่ยวข้อง ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ทั่วโลก รวมถึงประเทศในกลุ่มตลาดเกิดใหม่ ไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ รวมถึงกู้ยืมเงินเพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุนในตราสารทุนกลุ่ม Generative AI และเทคโนโลยีที่เกี่ยวข้อง.

AI หรือ ปัญญาประดิษฐ์ คือ การพัฒนาและออกแบบคอมพิวเตอร์ให้สามารถจำลองความฉลาดของมนุษย์ได้ โดยคอมพิวเตอร์จะถูกสร้างให้สามารถ “คิด วิเคราะห์ และเรียนรู้” ได้เอง ซึ่งคล้ายกับมนุษย์จริง ๆ สาขานี้ถือเป็นแขนงหลักของวิทยาการคอมพิวเตอร์ที่มุ่งเน้นการสร้าง เครื่องจักรอัจฉริยะ (Intelligent Machines) ซึ่งสามารถทำงาน ตัดสินใจ และตอบสนองต่อสถานการณ์ได้อย่างชาญฉลาดเหมือนมนุษย์

เทคนิคสำคัญที่ถูกนำมาใช้ใน AI ได้แก่:

AI มีการนำไปใช้ประโยชน์อย่างกว้างขวางในหลากหลายสาขา เช่น รถยนต์ไร้คนขับ (Self-driving Cars), ระบบการเลียนแบบเสียง (Speech Recognition), ระบบการเรียนรู้จดจำภาพ (Image Recognition), การเข้าใจภาษามนุษย์ (Natural Language Understanding), การช่วยตัดสินใจ (Decision-making) รวมถึงงานอื่น ๆ อีกมากมาย ด้วยความก้าวหน้าของเทคโนโลยีและปริมาณข้อมูลที่มีอยู่เพิ่มขึ้น ดังนั้น AI จึงมีความสำคัญเพิ่มขึ้นในหลากหลายอุตสาหกรรม

Generative AI หมายถึง เทคโนโลยีที่ระบบคอมพิวเตอร์สามารถสร้างสรรค์เนื้อหาที่เป็นต้นฉบับขึ้นมาใหม่ โดยอิงจากข้อมูลที่ระบบได้รับการฝึกฝน เพื่อตอบสนองต่อคำสั่ง (prompt) จากผู้ใช้งาน เทคโนโลยีนี้ใช้การเรียนรู้เชิงลึก (Deep learning) ประเภทหนึ่งที่เรียกว่า โครงข่าย Generative Adversarial Networks (GANs) และมีการประยุกต์ใช้อย่างกว้างขวาง ไม่ว่าจะเป็นการสร้างภาพ (Image Generation), การสร้างข้อความ (Text Generation) หรือแม้กระทั่งการสร้างเสียง (Audio Generation)

เกณฑ์การคัดเลือกบริษัทที่จะถูกจัดให้อยู่ในกลุ่ม AI Company หรือ Technology Company โดยบริษัทเหล่านั้นต้องมีรายได้ไม่น้อยกว่าร้อยละ 50 ที่มาจากธุรกิจใดธุรกิจหนึ่งหรือหลายธุรกิจ ดังต่อไปนี้:

การจัดพอร์ตการลงทุน (Portfolio Construction)

Roundhill Financial Inc. (“Roundhill”) คือ ผู้บริหารกองทุนนี้ โดย Roundhill จะมีกระบวนการคัดเลือกหุ้นตามวิธีการเฉพาะที่พัฒนาขึ้นเอง (Proprietary Methodology) ในการประเมินและคัดเลือกบริษัทที่มีศักยภาพสูงสุดในกลุ่มเทคโนโลยี Generative AI และเทคโนโลยีที่เกี่ยวข้อง โดยจะกำหนด Exposure Score จาก 1–100 โดยพิจารณาจากสองปัจจัยหลักคือ Transcript Score และ Sector Score ดังนี้

Transcript Score คือกระบวนการให้คะแนนที่อาศัยการวิเคราะห์คำสำคัญจากเอกสารของบริษัท (Keyword Analysis) เช่น รายงานบริษัท (Company Filings), บันทึกการประชุม (Transcripts), เอกสารการนำเสนอ (Presentations) และข่าวประชาสัมพันธ์ (Press Releases) เพื่อพิจารณาว่าบริษัทเกี่ยวข้องกับธีมการลงทุนด้าน Generative AI มากน้อยเพียงใด

Sector Score คือกระบวนการให้คะแนนโดยใช้เกณฑ์เฉพาะในการจัดกลุ่มบริษัทที่เกี่ยวข้องกับ AI เช่น ซอฟต์แวร์ AI, บริการคลาวด์, เซมิคอนดักเตอร์, โครงสร้างพื้นฐานเครือข่าย และบริการด้าน AI โดยจะประเมินว่าเทคโนโลยี Generative AI มีความสำคัญต่อผลการดำเนินงานทางการเงินของบริษัทมากน้อยเพียงใด โดยพิจารณาทั้งในด้านรายได้ กำไร และงบวิจัยพัฒนา (R&D) ดังนี้

โดยคะแนน Transcript Score และ Sector Score จะถูกนำมารวมกันเพื่อสร้าง Aggregate Exposure Score โดยมีการให้น้ำหนักตาม Exposure ของบริษัทนั้น ๆ ภายใต้เงื่อนไขด้านมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market Capitalization) ซึ่งต้องไม่น้อยกว่า 250 ล้านดอลลาร์สหรัฐ และข้อจำกัดด้านสภาพคล่อง (Liquidity Constraints) ที่กำหนดให้มีปริมาณการซื้อขายเฉลี่ยต่อวันไม่น้อยกว่า 500,000 ดอลลาร์สหรัฐ อันเป็นเกณฑ์ขั้นต่ำในการคัดเลือก ดังนั้น กองทุนจึงอาจลงทุนได้ทั้งในบริษัทขนาดเล็กมาก (Micro-cap) บริษัทขนาดเล็ก (Small-cap) ขนาดกลาง (Mid-cap) และขนาดใหญ่ (Large-cap) ขึ้นอยู่กับศักยภาพและระดับการเชื่อมโยงกับ Generative AI และเทคโนโลยีที่เกี่ยวข้อง

พอร์ตการลงทุนของกองทุนจะประกอบด้วยหลักทรัพย์ประมาณ 25 ถึง 50 หลักทรัพย์ ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศได้โดยตรง หรือโดยอ้อมผ่านใบแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (Depositary Receipts) เช่น ใบแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศที่ออกในสหรัฐอเมริกา (American Depositary Receipts: ADRs) และใบแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศที่ออกในระดับโลก (Global Depositary Receipts: GDRs).

ที่ปรึกษาการลงทุน (Investment Adviser)Tidal Investments LLCที่ปรึกษาการลงทุนย่อย(Investment Sub-Adviser)Roundhill Financial Inc.

Portfolio Managers

ผู้รับฝากทรัพย์สิน (Custodian)U.S. Bank National Association

สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ (US Dollar)วันทำการซื้อขายหน่วยลงทุนทุกวันทำการนโยบายการจ่ายเงินปันผลปีละ 1 ครั้งอายุกองทุนไม่กำหนดค่าธรรมเนียม

Management fee (include fees to Sub-Adviser)

Total Annual Fund Operating Expenses (include fees to Sub-Adviser)

ร้อยละ 0.75 ต่อปี

(รวมค่าธรรมเนียมที่ปรึกษาการลงทุนย่อย ร้อยละ 0.04 ต่อปี)

ร้อยละ 0.75 ต่อปี

(รวมค่าธรรมเนียมที่ปรึกษาการลงทุนย่อย ร้อยละ 0.04 ต่อปี)

TickerCHATISINUS88636J6001แหล่งข้อมูลกองทุนhttps: //www.roundhillinvestments.com/etf/chat

หมายเหตุ

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลักข้างต้นได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องจากเนื้อหาต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นหลัก

อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ของกองทุนหลักได้ ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบการแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว