LHEME-E

กองทุนมีนโยบายเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ (หรือ “กองทุนหลัก (Master Fund)”) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ซึ่งกองทุนหลักที่กองทุนจะลงทุนคือกองทุน Schroder International Selection Fund Global Emerging Market Opportunities (กองทุนหลัก) ชนิดหน่วยลงทุน “Class C” สกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐฯ (USD) ซึ่งจดทะเบียนจัดตั้งในประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) และอยู่ภายใต้หลักเกณฑ์ของ UCITS (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) จัดตั้งและจัดการ และบริหารการลงทุนโดย Schroder Investment Management (Europe) S.A.

กองทุน Schroder International Selection Fund Global Emerging Market Opportunities มีนโยบายเน้นลงทุนอย่างน้อยสองในสามของสินทรัพย์ในส่วนของตราสารทุนและตราสารที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุนของบริษัทในประเทศตลาดเกิดใหม่ทั่วโลก (Emerging Market Countries)

กองทุนหลักอาจลงทุนโดยตรงในหุ้นประเภท China H-Shares และอาจลงทุนน้อยกว่า 20% ของทรัพย์สิน (ทรัพย์สินสุทธิ) ทั้งทางตรงหรือทางอ้อม (เช่น ลงทุนผ่านหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง) ในหุ้นประเภท A-Shares โดยผ่าน Shanghai-Hong Kong Stock Connect และ Shenzhen-Hong Kong Stock Connect และ หุ้นที่จดทะเบียนใน Science Technology and Innovation (STAR) Board และ ChiNext

ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Share Class) และ/หรือสกุลเงินที่จะลงทุนอื่นใด ตามความเหมาะสม เพื่อประโยชน์ในการบริหารจัดการให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะคำนึงถึงและรักษาประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ

สำหรับการลงทุนในประเทศของกองทุนเปิด แอล เอช อีเมอร์จิ้ง มาร์เก็ต-E กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) และ/หรือธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) รวมถึงอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non–investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) รวมทั้งตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) นอกจากนี้ อาจพิจารณาลงทุนทั้งในและต่างประเทศ ในเงินฝากธนาคาร ตราสารแห่งหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ใบสำคัญแสดงสิทธิ และ/หรือหน่วย private equity ตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมถึง หลักทรัพย์ และ/หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

กองทุนเปิด แอล เอช อีเมอร์จิ้ง มาร์เก็ต-E จะลงทุนในกองทุน Schroder International Selection Fund Global Emerging Market Opportunities ในรูปสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐฯ (USD) ซึ่งอาจมีความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (Foreign Exchange Rate Risk) ดังนั้น กองทุนจึงอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivative) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (ระหว่างร้อยละ 0 - 105 ของมูลค่าเงินลงทุนในต่างประเทศ) ซึ่งจะพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ปัจจัยทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินและการคลัง เป็นต้น เพื่อคาดการณ์ทิศทางแนวโน้มของค่าเงิน ในกรณีที่คาดการณ์ว่าค่าเงินสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐฯ (USD) มีแนวโน้มอ่อนค่าลง ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่ค่อนข้างมาก แต่หากในกรณีที่ค่าเงินสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐฯ (USD) มีแนวโน้มแข็งค่าขึ้น ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ หรืออาจลงทุนในสัดส่วนน้อย อย่างไรก็ตามหากผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่าการป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นไปเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน หรือทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้ นอกจากนี้การทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงดังกล่าวอาจมีต้นทุนซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น

อนึ่ง ในกรณีที่บริษัทจัดการไม่สามารถเข้าลงทุนในกองทุน Schroder International Selection Fund Global Emerging Market Opportunities หรือกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในกองทุนดังกล่าวซึ่งเป็นกองทุนหลักไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น เกิดความผันผวนอันเนื่องมาจากการเปลี่ยนแปลงทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินตลาดทุน หรือเกิดภัยพิบัติ หรือภาวะสงคราม และ/หรือกรณีที่กองทุนหลักดังกล่าวมีการเปลี่ยนแปลงบริษัทจัดการลงทุน หรือผู้จัดการกองทุน หรือเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน การบริหารจัดการ และ/หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ และ/หรือเมื่อพบว่าการบริหารจัดการของกองทุนต่างประเทศดังกล่าวขัดกับหลักเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือมีการกระทำความผิดร้ายแรงโดยหน่วยงานกำกับดูแลในประเทศนั้น ๆ เป็นผู้ให้ความเห็น เป็นต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Schroder International Selection Fund Global Emerging Market Opportunities ชนิดหน่วยลงทุน “Class C” และ/หรือสกุลเงินที่จะลงทุนอื่นใด หรือนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของกองทุนเปิด แอล เอช อีเมอร์จิ้ง มาร์เก็ต-E และมีคุณสมบัติตามที่สำนักงานณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศกำหนด โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะรายงานให้สำนักงานณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบ และปิดประกาศให้ทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 15 วันก่อนดำเนินการดังกล่าว ณ สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุนการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

หากสถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศไม่เหมาะสมอีกต่อไป และ/หรือกรณีที่บริษัทจัดการต้องเปลี่ยนกองทุนหลักแต่ไม่สามารถสรรหากองทุนรวมในต่างประเทศอื่นที่เหมาะสมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเลิกกองทุนโดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งการดำเนินการเลิกกองทุนนี้บริษัทจัดการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวมเป็นสำคัญ

ในกรณีที่กองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) มีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ มีการลงลดลงในลักษณะ ดังต่อไปนี้

(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง

บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สํานักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกําหนด ดังนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการ ให้สำนักงาน ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ (แนวทางการดำเนินการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง

ที่ปรากฏเหตุ

2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม ข้อ (1) ต่อผู้ลงทุนทั่วไป

(ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม ข้อ (1)

3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม ข้อ (1)

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

4 รายงานผลการดำเนินการตาม ข้อ (3) ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม ข้อ (3) แล้วเสร็จ

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทกองทุนรวมจะไม่นับช่วงระยะเวลา ดังนี้

ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนข้างต้นจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลัก

ชื่อกองทุนกองทุน Schroder International Selection Fund Global Emerging Market Opportunities (กองทุนหลัก) ชนิดหน่วยลงทุน “Class C” สกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐฯ (USD) จัดตั้งขึ้นภายใต้กฎหมายของประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) และบริหารจัดการโดย Schroder Investment Management (Europe) S.A.วัตถุประสงค์กองทุนมีเป้าหมายเพื่อให้การเติบโตของเงินทุนและรายได้เกินกว่าดัชนี MSCI Emerging Markets 10/40 (Net TR) หลังหักค่าธรรมเนียม ในช่วงระยะเวลาสามถึงห้าปีโดยการลงทุนในตราสารทุนและหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุนของบริษัทในประเทศตลาดเกิดใหม่ทั่วโลกนโยบายการลงทุนกองทุน Schroder International Selection Fund Global Emerging Market Opportunities มีนโยบายเน้นลงทุนอย่างน้อยสองในสามของสินทรัพย์ในส่วนของตราสารทุนและหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุนของบริษัทในประเทศตลาดเกิดใหม่ทั่วโลก

กองทุนหลักอาจลงทุนโดยตรงในหุ้นประเภท China H-Shares และอาจลงทุนน้อยกว่า 20% ของทรัพย์สิน (ทรัพย์สินสุทธิ) ทั้งทางตรงหรือทางอ้อม (เช่น ลงทุนผ่านหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง) ในหุ้นประเภท A-Shares โดยผ่าน Shanghai-Hong Kong Stock Connect และ Shenzhen-Hong Kong Stock Connect และ หุ้นที่จดทะเบียนใน Science Technology and Innovation (STAR) Board และ ChiNext

กองทุนหลักอาจลงทุนได้ถึงหนึ่งในสามของทรัพย์สินทั้งหมดทั้งทางตรงหรือทางอ้อมในหลักทรัพย์อื่น (รวมถึงชนิดหน่วยลงทุนอื่น) ในหลากหลายประเทศ/ภูมิภาค หลากหลายอุตสาหกรรม หรือหลายสกุลเงิน กองทุนรวม ใบสำคัญแสดงสิทธิ ตลาดเงิน และอาจรวมไปถึงการถือเงินสดได้

กองทุนหลักอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันหรือลดความเสี่ยง และ/หรือเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน

บริษัทจัดการSchroder Investment Management (Europe) S.A.ผู้จัดการกองทุนSchroder Investment Management Limitedผู้เก็บรักษาทรัพย์สินJ.P. Morgan SE, Luxembourgสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (US Dollar)วันที่จัดตั้งกองทุน19 มกราคม 2550วันที่จัดตั้งชนิดหน่วยลงทุน

Class C

19 มกราคม 2550อายุกองทุนไม่กำหนดวันทำการซื้อขายหน่วยลงทุนทุกวันทำการค่าธรรมเนียมInitial sales charge up to 1.00%

Annual management fee 1.00%

Ongoing charge 1.31%

ดัชนีอ้างอิงMSCI Emerging Markets 10/40 (Net TR) indexISIN CodesLU0269905302Bloomberg Ticker codesSCGMOCA LXแหล่งข้อมูลกองทุนหลักhttps://www.schroders.com/en-lu/lu/professional/fund-centre/#/fund/SCHDR_F0000002S5/schroder-international-selection-fund-global-emerging-market-opportunities-c-accumulation-usd/LU0269905302/profile/

หมายเหตุ :

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลักข้างต้นได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องจากเนื้อหาต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นหลัก

ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใดๆ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวเพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก ซึ่งถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการหรือช่องทางที่ทำให้ทราบเป็นการทั่วไปโดยไม่ชักช้า

สรุปความเสี่ยงที่สำคัญของกองทุนหลัก (Risk Considerations) อาทิ เช่น

ความเสี่ยงด้านความยั่งยืน (Sustainability risk)

กองทุนมีลักษณะเฉพาะหรือบริหารจัดการลงทุนโดยคำนึงถึงสิ่งแวดล้อม (Environmental) และ/หรือสังคม (Social) กล่าวคือ กองทุนอาจมีข้อจำกัดในสัดส่วนการลงทุนในบางบริษัท บางอุตสาหกรรม บางภาคธุรกิจ ซึ่งอาจเสียโอกาสการลงทุนในบางบริษัท บางอุตสาหกรรม บางภาคธุรกิจ หรือหลักทรัพย์บางอย่างที่ไม่สอดคล้องกับหลักเกณฑ์ความยั่งยืนดังกล่าวได้

ความเสี่ยงจากสกุลเงินตราต่างประเทศ (Currency risk)

กองทุนอาจได้รับความสูญเสียหรือมีมูลค่าลดลงได้เนื่องจากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยน

ความเสี่ยงจากการลงทุนในตลาดเกิดใหม่ (Emerging Markets & Frontier risk)

การลงทุนในตลาดเกิดใหม่ โดยเฉพาะลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่ที่ยังอยู่ในช่วงเริ่มต้นของการพัฒนา โดยทั่วไปมีความเสี่ยงทางการเมือง กฎหมาย คู่สัญญา การดำเนินงาน และสภาพคล่องมากกว่าตลาดที่พัฒนาแล้ว

ความเสี่ยงในการลงทุนผ่านช่องทาง Stock Connect(Stock Connect risk)

กองทุนอาจลงทุนในหุ้นจีนผ่านทาง Shanghai-Hong Kong Stock Connect และ Shenzhen-Hong Kong Stock Connect ซึ่งอาจเกี่ยวข้องกับการหักบัญชีและชำระบัญชี กฎระเบียบ การดำเนินงาน และความเสี่ยงของคู่สัญญา

ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง (Liquidity risk)

ในสภาวะตลาดที่มีความผันผวน กองทุนอาจไม่สามารถขายหลักทรัพย์ได้เต็มมูลค่าหรืออาจไม่สามารถขายได้เลย ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อผลการดำเนินงานของกองทุน ซึ่งอาจทำให้กองทุนต้องเลื่อนชำระหรือระงับการ ไถ่ถอนหุ้นได้

ความเสี่ยงด้านปฏิบัติการ (Operational risk)

ความเสียหายที่เกิดจากกระบวนการปฏิบัติงาน รวมถึงกระบวนการที่เกี่ยวข้องกับการเก็บรักษาสินทรัพย์ อาจส่งผลให้กองทุนได้รับความเสียหายหรือขาดทุนได้

ความเสี่ยงจากผลประกอบการหรือผลการดำเนินการ (Performance risk)

วัตถุประสงค์การลงทุนเป็นเพียงเป้าหมายของผลลัพธ์ที่คาดหวังไว้ แต่มิได้รับประกันว่าจะบรรลุผลตามวัตถุประสงค์การลงทุนดังกล่าว ทั้งนี้ ขึ้นอยู่กับสภาวะตลาด และสภาพแวดล้อมทางเศรษฐกิจในระดับมหภาคที่วัตถุประสงค์ในการลงทุนดังกล่าวอาจบรรลุผลได้ยากขึ้น

ความเสี่ยงจากการใช้ดอกเบี้ยระหว่างธนาคาร (IBOR)

การเปลี่ยนแปลงของตลาดการเงินจากการใช้อัตราดอกเบี้ยระหว่างธนาคาร IBORs (Interbank Offer Rate - IBORs) ไปเป็นอัตราอ้างอิงอื่น อาจส่งผลกระทบต่อการประเมินมูลค่าของสินทรัพย์ที่ถือครอง และส่งผลต่อสภาพคล่องของตราสารบางประเภท ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อประสิทธิภาพการลงทุนของกองทุน

ความเสี่ยงจากตราสารอนุพันธ์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives risk)

กองทุนอาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อบริหารจัดการลงทุนอย่างมีประสิทธิภาพ รวมทั้งการใช้เทคนิคการ short selling และ leverage เพื่อเป้าหมายในการสร้างผลตอบแทน อาจทำให้ผลการดำเนินงานไม่เป็นไปตามตามที่คาดไว้ อาจสร้างผลขาดทุนมากกว่าต้นทุนของตราสารอนุพันธ์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ซึ่งการลงทุนในตราสารอนุพันธ์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้าอาจทำให้ผลตอบแทนไม่เป็นไปตามที่คาดหวัง และอาจสร้างผลขาดทุนมากกว่าต้นทุนของตราสารอนุพันธ์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้าและอาจทำให้กองทุนขาดทุนได้