LHGREEN-E

กองทุนจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ (หรือ “กองทุนหลัก (Master fund)”) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ซึ่งกองทุนหลักที่กองทุนจะลงทุนคือกองทุน Wellington Climate Strategy Fund (“กองทุนหลัก”) ในชนิดหน่วยลงทุน “Class USD S Accumulating Unhedged” สกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐฯ (USD) เป็นกองทุนที่จดทะเบียนในประเทศลักเซมเบิร์ก และอยู่ภายใต้ UCITS ซึ่งจัดตั้งและจัดการโดย Wellington Management Company LLP

กองทุนหลักมีนโยบายลงทุนเพื่อให้ผลตอบแทนรวมในระยะยาวที่เกินกว่าดัชนีตราสารทุนทั่วโลกของ MSCI (MSCI All Country World Index: MSCI ACWI) ที่มีส่วนสนับสนุนวัตถุประสงค์ด้านสิ่งแวดล้อมในการบรรเทาความเสี่ยงจากสภาพภูมิอากาศไปพร้อม ๆ กัน (จัดการกับสาเหตุและลดผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นจากการเปลี่ยนแปลงของสภาพภูมิอากาศ) และการปรับตัว (มุ่งลดผลกระทบเชิงลบจากการเปลี่ยนแปลงของสภาพภูมิอากาศหรือช่วยให้สังคมต่าง ๆ สามารถปรับตัวให้เข้ากับผลกระทบจากการเปลี่ยนแปลงของสภาพภูมิอากาศ) โดยส่วนใหญ่จะผ่านการลงทุนในตราสารทุนที่ออกโดยบริษัทต่าง ๆ ทั่วโลก

ทั้งนี้ กองทุนหลักมีการบริหารการลงทุนโดยคัดเลือกบริษัทที่จะลงทุนจากการวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐานและให้ความสำคัญกับความสามารถของบริษัทที่มีศักยภาพ โดยการประเมินผลตอบแทนด้านความยั่งยืน และผลตอบแทนจากการลงทุน โดยจะมุ่งเน้นที่ผลิตภัณฑ์ บริการ หรือเงินลงทุนของบริษัทที่เน้นลงทุนเพื่อการลดปริมาณการปล่อยคาร์บอน เพิ่มประสิทธิภาพด้านพลังงาน/ทรัพยากร และ การปรับตัวต่อการเปลี่ยนแปลงของสภาพภูมิอากาศ เป็นต้น โดยผู้จัดการกองทุนจะประเมินบริษัทที่ลงทุนอย่างต่อเนื่อง โดยอาศัยการวิเคราะห์ทั้งปัจจัยพื้นฐานและปัจจัยทางเศรษฐกิจมหาภาค

กองทุนหลักอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient portfolio management) และ/หรือ เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (ระหว่างร้อยละ 0 - 105 ของมูลค่าเงินลงทุนในต่างประเทศ)

ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Share Class) และ/หรือสกุลเงินที่จะลงทุนอื่นใด ตามความเหมาะสม เพื่อประโยชน์ในการบริหารจัดการให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะคำนึงถึงและรักษาประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ

ส่วนที่เหลือกองทุนไทยจะพิจารณาลงทุนทั้งในและต่างประเทศ ในตราสารหนี้ที่มีลักษณะคล้ายเงินฝาก เงินฝาก ตราสารหนี้ ตราสารทุน ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ใบสำคัญแสดงสิทธิ รวมถึง หลักทรัพย์ และ/หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ

กองทุนไทยอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient portfolio management) และ/หรือ เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยน (Foreign Exchange Rate Risk) ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งจะพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ปัจจัยทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินและการคลัง เป็นต้น เพื่อคาดการณ์ทิศทางแนวโน้มของค่าเงิน ในกรณีที่คาดการณ์ว่าค่าเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มอ่อนค่าลง ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่ค่อนข้างมาก แต่หากในกรณีที่ค่าเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มแข็งค่าขึ้น ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ หรืออาจลงทุนในสัดส่วนน้อย อย่างไรก็ตามหากผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่าการป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นไปเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน หรือทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้ นอกจากนี้การทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงดังกล่าวอาจมีต้นทุนซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น

นอกจากนี้กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) รวมถึงอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) และ/หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) และ/หรือ ทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ

อนึ่ง ในกรณีที่บริษัทจัดการไม่สามารถเข้าลงทุนในกองทุน Wellington Climate Strategy Fund (“กองทุนหลัก”) ในรูปสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) หรือกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในกองทุนดังกล่าวซึ่งเป็นกองทุนหลักไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น เกิดความผันผวนอันเนื่องมาจากการเปลี่ยนแปลงทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินตลาดทุน หรือเกิดภัยพิบัติ หรือภาวะสงคราม และ/หรือกรณีที่กองทุนหลักดังกล่าวมีการเปลี่ยนแปลงบริษัทจัดการลงทุน หรือผู้จัดการกองทุน หรือเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน การบริหารจัดการ และ/หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ และ/หรือผู้จัดการกองทุนเห็นว่าการลงทุนในกองทุนอื่นมีความเหมาะสมกว่า และ/หรือมีโอกาสให้ผลตอบแทนดีกว่า หรือความผันผวนต่ำกว่า และ/หรือเมื่อพบว่าการบริหารจัดการของกองทุนหลักขัดกับหลักเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือมีการกระทำความผิดร้ายแรง โดยหน่วยงานกำกับดูแลในประเทศนั้น ๆ เป็นผู้ให้ความเห็น และ/หรือการลงทุนในกองทุนหลักจะทำให้บริษัทจัดการปฎิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การลงทุนในหน่วย CIS บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ ของกองทุนเปิด แอล เอช กรีน เทคโนโลยี โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะปิดประกาศให้ทราบล่วงหน้า ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะคำนึงถึงและรักษาประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ

กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมหรือกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (กอง1) หรือทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) หรือกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (infra) ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ยกเว้นกรณีที่กองทุนปลายทางเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (กอง1) และกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (infra) ลงทุนสูงสุดได้ไม่เกินร้อยละ 20 ของจำนวนหน่วยลงทุนทั้งหมดของกองทุนปลายทาง โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) และกองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนต่อในกองทุนอื่นภายใต้ บลจ.เดียวกันอีก (cascade investment)

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และเว็บไซต์ของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี)

หากปรากฏกรณีที่กองทุนต่างประเทศ และ/หรือกองทุนอื่นที่กองทุนไปลงทุนเป็นมูลค่าไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก และ/หรือกองทุนอื่นนั้น มีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สํานักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกําหนด

เงื่อนไข ในกรณีที่กองทุนหลัก และ/หรือกองทุนอื่นที่กองทุนรวมไปลงทุนมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงดังกล่าว บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลัก และ/หรือกองทุนอื่นมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ

(2) ดำเนินการตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายใน 60 วันนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ

(3) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ

(4) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุน เพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม

ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนรวมจะดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย

ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตาม (2) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงานได้ โดยได้รับความเห็นชอบกับผู้ดูแลผลประโยชน์

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนจะไม่นับช่วงระยะเวลา ดังนี้

ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลัก

ชื่อกองทุนกองทุน Wellington Climate Strategy Fund (“กองทุนหลัก”) ในชนิดหน่วยลงทุน “Class USD S Accumulating Unhedged” สกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐฯ (USD) เป็นกองทุนที่จดทะเบียนในประเทศลักเซมเบิร์ก และอยู่ภายใต้ UCITS ซึ่งจัดตั้งและจัดการโดย Wellington Management Company LLPนโยบายการลงทุนกองทุนหลักมีนโยบายลงทุนเพื่อให้ผลตอบแทนรวมในระยะยาวที่เกินกว่าดัชนีตราสารทุนทั่วโลกของ MSCI (MSCI All Country World Index: MSCI ACWI) ที่มีส่วนสนับสนุนวัตถุประสงค์ด้านสิ่งแวดล้อมในการบรรเทาความเสี่ยงจากสภาพภูมิอากาศไปพร้อม ๆ กัน (จัดการกับสาเหตุและลดผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นจากการเปลี่ยนแปลงของสภาพภูมิอากาศ) และการปรับตัว (มุ่งลดผลกระทบเชิงลบจากการเปลี่ยนแปลงของสภาพภูมิอากาศหรือช่วยให้สังคมต่าง ๆ สามารถปรับตัวให้เข้ากับผลกระทบจากการเปลี่ยนแปลงของสภาพภูมิอากาศ) โดยส่วนใหญ่จะผ่านการลงทุนในตราสารทุนที่ออกโดยบริษัทต่าง ๆ ทั่วโลก

ทั้งนี้ กองทุนหลักมีการบริหารการลงทุนโดยคัดเลือกบริษัทที่จะลงทุนจากการวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐานและให้ความสำคัญกับความสามารถของบริษัทที่มีศักยภาพ โดยการประเมินผลตอบแทนด้านความยั่งยืน และผลตอบแทนจากการลงทุน โดยจะมุ่งเน้นที่ผลิตภัณฑ์ บริการ หรือเงินลงทุนของบริษัทที่มุ่งเน้นเน้นลงทุนเพื่อการลดปริมาณการปล่อยคาร์บอน เพิ่มประสิทธิภาพด้านพลังงาน/ทรัพยากร และ การปรับตัวต่อการเปลี่ยนแปลงของสภาพภูมิอากาศ เป็นต้น โดยผู้จัดการกองทุนจะประเมินบริษัทที่ลงทุนอย่างต่อเนื่อง โดยอาศัยการวิเคราะห์ทั้งปัจจัยพื้นฐานและปัจจัยทางเศรษฐกิจมหาภาค

บริษัทจัดการ

(Asset Management Company)

Wellington Management Company LLPสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐฯ (US Dollar)วันที่จัดตั้งกองทุนพฤศจิกายน 2561วันที่จัดตั้ง Share classพฤศจิกายน 2561วันทำการซื้อขายหน่วยลงทุนทุกวันทำการอายุกองทุนไม่กำหนดค่าธรรมเนียม

Management fee

Ongoing charges

ร้อยละ 0.65 ต่อปี

ร้อยละ 0.80 ต่อปี

ISIN numberLU1889107428Bloomberg tickerWELCLSS LXแหล่งข้อมูลกองทุนหลักWebsite: www.wellingtonfunds.comหมายเหตุ :

อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ของกองทุนหลักได้ ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบตามที่ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

สรุปความเสี่ยงที่สำคัญของกองทุนหลัก

ความเสี่ยงต่อเงินลงทุน (Capital Risk): ตลาดการลงทุนต่าง ๆ อาจอยู่ภายใต้ความเสี่ยงด้านเศรษฐกิจ ระเบียบข้อบังคับ ภาวะตลาด และความเสี่ยงทางการเมือง โดยกองทุนอาจประสบกับความผันผวนสูงเป็นครั้งคราว ผู้ลงทุนทุกคนควรพิจารณาถึงความเสี่ยงต่าง ๆ ที่อาจส่งผลกระทบต่อเงินทุนก่อนทำการลงทุน มูลค่าการลงทุนมีมูลค่ามากกว่าหรือน้อยกว่าเงินลงทุนแรกเริ่ม

ความเสี่ยงต่อการกระจุกตัวของการลงทุน (Concentration Risk): การกระจุกตัวของการลงทุนในหลักทรัพย์ของภาคธุรกิจหรืออุตสาหกรรม หรือทางภูมิภาค อาจส่งผลกระทบต่อผลการดำเนินงานได้

ความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน (Currency Risk): มูลค่าของกองทุนอาจได้รับผลกระทบจากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนที่ไม่มีการป้องกันความเสี่ยงอาจทำให้กองทุนได้รับผลกระทบหรือมีความผันผวนมาก

ความเสี่ยงด้านอนุพันธ์ (Derivatives Risk): การลงทุนหรือใช้ตราสารอนุพันธ์อาจมีความเสี่ยงสูงของการทำธุรกรรมการกู้ยืมเงินเพื่อการซื้อหรือลงทุนในหลักทรัพย์ (Leverage) ให้เพื่อเพิ่มความสามารถในการลงทุนในหลักทรัพย์เป็นจำนวนมากในกรณีขาดทุนของการทำธุรกรรมดังกล่าว ซึ่งอาจส่งผลให้เกิดการขาดทุนมากกว่าจำนวนเงินที่ลงทุนแต่แรกได้ และตราสารอนุพันธ์ดังกล่าวอาจประเมินมูลค่าได้ยากในบางกรณี แม้กองทุนหลักอาจใช้ตราสารอนุพันธ์เพื่อบริหารจัดการความเสี่ยงและพอร์ตการลงทุนที่มีประสิทธิภาพ แต่ก็อาจยังมีความเสี่ยงอยู่หากการลงทุนหรือใช้อนุพันธ์เป็นเครื่องมือป้องกันความเสี่ยงนั้นไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ไว้

ความเสี่ยงของกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่ (Emerging Market Risk): กลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่อาจมีความเสี่ยงภายใต้การเปลี่ยนแปลงในภาวะต่าง ๆ และความเสี่ยงต่าง ๆ อาทิเช่น ความเสี่ยงด้านการเมือง ความผันผวนจากการลงทุนต่างประเทศมีความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนหรือสกุลเงิน เป็นต้น

ความเสี่ยงด้านหลักทรัพย์หรือตราสารทุน (Equities Risk): การลงทุนในหลักทรัพย์หรือตราสารทุน ต่าง ๆ อาจมีความผันผวนตามสภาวะตลาด ผลการดำเนินงานของแต่ละบริษัท และผลการดำเนินงานของตลาดการลงทุน ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนได้

ความเสี่ยงจากการบริหารของผู้จัดการการลงทุน (Manager Risk): ผลการดำเนินงานจากการลงทุนจะขึ้นอยู่กับทีมผู้จัดการการลงทุนและกลยุทธ์การลงทุนของทีมบริหารการลงทุน หากกลยุทธ์ไม่เป็นไปตามที่คาดหวังไว้ หรือหากทีมนำกลยุทธ์การลงทุนไปใช้งานอย่างไม่ประสบความสำเร็จ กองทุนหลักอาจมีผลการดำเนินงานที่ต่ำกว่าที่คาดหวังไว้ หรือประสบกับการขาดทุนได้

ความเสี่ยงของธรุกิจหรือบริษัทขนาดเล็กและขนาดกลาง (Small and Mid-Cap Company): การประเมินมูลค่าของบริษัทขนาดเล็กและขนาดกลางอาจมีความผันผวนมากกว่าการประเมินมูลค่าของบริษัทขนาดใหญ่ โดยยังอาจมีสภาพคล่องทางการเงินที่น้อยกว่าบริษัทขนาดใหญ่

ความเสี่ยงด้านความยั่งยืน (Sustainability): เป็นความเสี่ยงจากเหตุการณ์หรือสภาวะด้านสิ่งแวดล้อม สังคม หรือธรรมาภิบาลที่อาจก่อให้เกิดผลกระทบเชิงลบที่เกิดขึ้นจริงหรืออาจเกิดขึ้นต่อมูลค่าของการลงทุนได้หากมีความเสี่ยงดังกล่าวเกิดขึ้น