LHHUMANOID

กองทุนมีนโยบายลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ (หรือ “กองทุนหลัก (Master fund)”) ที่มีนโยบายลงทุนในตราสารทุน โดยจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนซึ่งกองทุนไทยจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน THEMES HUMANOID ROBOTICS ETF (“กองทุนหลัก”) สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ (USD) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ NASDAQ เพียงตลาดหลักทรัพย์เดียว ซึ่งกองทุนหลักได้จดทะเบียนจัดตั้งในประเทศสหรัฐอเมริกา (USA) โดยกองทุนบริหารจัดการลงทุน และมีที่ปรึกษาการลงทุนคือ Themes Management Company, LLC (the “Adviser”)

โดยกองทุน THEMES HUMANOID ROBOTICS ETF มีวัตถุประสงค์หรือกลยุทธ์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนี Solactive Global Humanoid Robotics Index (“ดัชนีอ้างอิง”) ซึ่งเป็นดัชนีที่ถูกออกแบบมาเพื่อให้สะท้อนผลการดำเนินงานของบริษัทที่มีการดำเนินธุรกิจเกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมหุ่นยนต์มนุษย์ (Humanoid Robotics) ซึ่งครอบคลุมถึงหุ่นยนต์บริการ (Service Robotics) และเทคโนโลยีระบบอัตโนมัติที่ขับเคลื่อนด้วยปัญญาประดิษฐ์ (AI-driven Automation Technologies)โดยกองทุนหลักมุ่งสร้างผลตอบแทนของกองทุนก่อนหักค่าใช้จ่ายหรือค่าธรรมเนียมต่าง ๆ ของกองทุนใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี Solactive Global Humanoid Robotics Index มากที่สุด ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในต่างประเทศซึ่งจะส่งผลให้มี net exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน หรือตามอัตราส่วนที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

สำหรับเงินลงทุนส่วนที่เหลือกองทุนไทยอาจพิจารณาลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟที่มีการบริหารจัดการกองทุนในลักษณะ inverse management เพื่อบริหารจัดการพอร์ตการลงทุนของกองทุนรวมเท่านั้น (portfolio management) และจะพิจารณาลงทุนทั้งในและต่างประเทศ ในตราสารหนี้ที่มีลักษณะคล้ายเงินฝาก เงินฝาก ตราสารหนี้ ตราสารทุน ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ใบสำคัญแสดงสิทธิ รวมถึงหลักทรัพย์ และ/หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยน (Foreign Exchange Rate Risk) ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (ระหว่างร้อยละ 0 – 105 ของมูลค่าเงินลงทุนในต่างประเทศ) โดยในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน ผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ปัจจัยทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินและการคลัง เป็นต้น เพื่อคาดการณ์ทิศทางแนวโน้มของค่าเงิน ในกรณีที่คาดการณ์ว่าค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มอ่อนค่าลง ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่ค่อนข้างมาก แต่หากในกรณีที่ค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มแข็งค่าขึ้น ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ หรืออาจลงทุนในสัดส่วนน้อย อย่างไรก็ตามหากผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่าการป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นไปเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน หรือทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้ นอกจากนี้การทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงดังกล่าวอาจมีต้นทุนซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ที่มี underlying เป็นอัตราแลกเปลี่ยน เพื่อให้ลดความผันผวนของกองทุน และ/หรือลดค่าใช้จ่ายของกองทุน หรือตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาจะมีสินทรัพย์อ้างอิง ได้แก่ อัตราแลกเปลี่ยนเงิน หากเกิดเหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อสัญญาหรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนไม่ได้รับผลตอบแทนตามที่คาดหวัง หรือขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade)

กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวม ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) และกองทุนปลายทางสามารถลงทุนต่อในกองทุนอื่นภายใต้ บลจ. เดียวกันไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด ทั้งนี้ การลงมติใช้สิทธิออกเสียงกรณีกองทุนลงทุนในหน่วยลงทุนภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการนี้ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด โดยห้ามมิให้กองทุนต้นทางลงมติให้กองทุนปลายทาง

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) รวมถึงอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) และ/หรือ ทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ

ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากปรากฎว่ามูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางที่กองทุนรวมไปลงทุนมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่ง ดังต่อไปนี้

บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด ดังนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

พร้อม ข้อ 1.

ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลัก

ชื่อกองทุนกองทุน Themes Humanoid Robotics ETFวัตถุประสงค์กองทุน Themes Humanoid Robotics ETF มีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนของกองทุนก่อนหักค่าใช้จ่ายหรือค่าธรรมเนียมต่าง ๆ ของกองทุนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี Solactive Global Humanoid Robotics Index (“ดัชนีอ้างอิง”) มากที่สุด นโยบายการลงทุนกองทุน Themes Humanoid Robotics ETF

กองทุนหลักมีกลยุทธ์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนี Solactive Global Humanoid Robotics Index (“ดัชนีอ้างอิง”)

ภายใต้สถานการณ์ปกติ กองทุนหลักจะลงทุนอย่างน้อย 80% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน รวมถึงจำนวนเงินกู้ยืมเพื่อการลงทุน (ถ้ามี) ในหลักทรัพย์ของบริษัทที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวข้องกับหุ่นยนต์ฮิวแมนนอยด์ (Humanoid Robotics Companies) และใบรับฝากหลักทรัพย์ที่ออกโดยธนาคารในสหรัฐอเมริกา (American Depositary Receipts: ADRs) และใบรับฝากหลักทรัพย์ที่ออกโดยธนาคารระหว่างประเทศ (Global Depositary Receipts: GDRs) ที่อ้างอิงจากหลักทรัพย์ดังกล่าวในดัชนี

ดัชนีอ้างอิงอาจประกอบด้วยหลักทรัพย์ของบริษัทที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดขนาดใหญ่ (Large-cap) ขนาดกลาง (Mid-cap) และขนาดเล็ก (Small-cap) จากทั้งตลาดหุ้นในกลุ่มประเทศที่พัฒนาแล้ว (Developed Markets) และ/หรือประเทศในกลุ่มตลาดเกิดใหม่ (Emerging Markets)

ทั้งนี้ นโยบายการลงทุนในสัดส่วน 80% ของกองทุนเป็นนโยบายที่ไม่เป็นนโยบายหลัก (non-fundamental policy) และหากมีการเปลี่ยนแปลงนโยบายดังกล่าว กองทุนจะต้องแจ้งเป็นหนังสือล่วงหน้าแก่ผู้ถือหน่วยลงทุนไม่น้อยกว่า 60 วันก่อนวันที่การเปลี่ยนแปลงมีผลบังคับใช้

กองทุนใช้แนวทางการบริหารแบบเชิงรับหรือการลงทุนตามดัชนี (Passive หรือ Indexing Approach) เพื่อให้ได้ผลตอบแทนบรรลุผลตามวัตถุประสงค์การลงทุน โดยแตกต่างจากกองทุนรวมที่มีการบริหารเชิงรุก (Active Management) โดยไม่ได้มุ่งหวังที่จะชนะดัชนีอ้างอิงหรือสร้างผลตอบแทนให้มากกว่าดัชนีอ้างอิง และโดยหลักแล้วจะไม่ดำเนินการปรับสัดส่วนการลงทุนเพื่อป้องกันความเสี่ยงเป็นการชั่วคราว (Temporary Defensive Position) ในกรณีที่ตลาดมีแนวโน้มปรับตัวลดลงหรือมีมูลค่าสูงเกินไป

การที่กองทุนหลักลงทุนตามดัชนีอ้างอิงนั้นอาจส่งผลให้กองทุนหลักเสียโอกาสในการสร้างผลตอบแทนที่มากกว่าดัชนีอ้างอิง แต่อาจเป็นการลดความเสี่ยงจากการลงทุนที่ใช้กลยุทธ์การลงทุนเชิงรุกได้ เช่น ความเสี่ยงจากการเลือกหลักทรัพย์ที่มีผลตอบแทนต่ำ (Poor Security Selection) นอกจากนี้ การลงทุนตามดัชนีอ้างอิงยังช่วยลดค่าใช้จ่ายและช่วยเพิ่มผลตอบแทนหลังหักภาษีจากการที่มีปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์หมุนเวียนต่ำกว่าการลงทุนที่ใช้กลยุทธ์การลงทุนเชิงรุก

โดยทั่วไป กองทุนจะใช้กลยุทธ์การจำลองดัชนี (Replication Strategy) ซึ่งหมายถึงการลงทุนในหลักทรัพย์ทุกตัวที่อยู่ในดัชนีอ้างอิง โดยมีสัดส่วนใกล้เคียงกับในดัชนี เพื่อให้ผลตอบแทนเคลื่อนไหวสอดคล้องกับดัชนีมากที่สุด

อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจใช้กลยุทธ์การคัดเลือกหลักทรัพย์ตัวแทน (Representative Sampling Strategy) แทนการจำลองดัชนีเต็มรูปแบบ (Replication Strategy) อาจก่อให้เกิดผลเสียหรือไม่เป็นประโยชน์ต่อผู้ถือหน่วยลงทุน เช่น

The Index

กองทุนหลักมีกลยุทธ์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนี Solactive Global Humanoid Robotics Index (“ดัชนีอ้างอิง”) ซึ่งเป็นดัชนีที่ถูกออกแบบมาเพื่อให้สะท้อนการลงทุนในบริษัทที่มีการดำเนินธุรกิจเกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมหุ่นยนต์มนุษย์ (Humanoid Robotics) ซึ่งครอบคลุมถึงหุ่นยนต์บริการ (Service Robotics) และเทคโนโลยีระบบอัตโนมัติที่ขับเคลื่อนด้วยปัญญาประดิษฐ์ (AI-driven Automation Technologies) รวมถึงบริษัทที่ออกแบบหุ่นยนต์เพื่อมีการปฏิสัมพันธ์กับมนุษย์ หุ่นยนต์อุตสาหกรรมและหุ่นยนต์อัตโนมัติสำหรับภาคการผลิต และระบบโลจิสติกส์ หุ่นยนต์เพื่อการช่วยเหลือ และอุปกรณ์หุ่นยนต์แบบสวมใส่ (Wearable Robotics) สำหรับการเคลื่อนไหวและการดูแลสุขภาพ รวมถึงบริษัทที่ให้บริการด้านปัญญาประดิษฐ์ (Artificial Intelligence) การประมวลผลเชิงปัญญา (Cognitive Computing) และเทคโนโลยีฮาร์ดแวร์ขั้นสูงซึ่งเป็นแรงขับเคลื่อนที่สำคัญของหุ่นยนต์ยุคถัดไป

ดัชนีดังกล่าวคำนวณและแสดงมูลค่าเป็นสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (U.S. Dollar) ณ วันที่ 30 มิถุนายน 2568 ดัชนีประกอบด้วยหลักทรัพย์ของบริษัทจำนวน 30 บริษัท โดยมีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market Capitalization) อยู่ในช่วงประมาณ 88 ล้านดอลลาร์สหรัฐ ถึง 3.9 ล้านล้านดอลลาร์สหรัฐ และมีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดถัวเฉลี่ยถ่วงน้ำหนักประมาณ 167 พันล้านดอลลาร์สหรัฐ

หลักเกณฑ์การกำหนดองค์ประกอบของดัชนี (Index Universe)

ในการจัดทำหรือปรับปรุงองค์ประกอบของดัชนี ผู้จัดทำดัชนี (Index Provider) จะกำหนดกลุ่มหลักทรัพย์เบื้องต้น (“Index Universe”) ของบริษัทที่มีคุณสมบัติตรงตามเกณฑ์ที่กำหนด ณ วันคัดเลือกหลักทรัพย์ (Selection Day) โดยมีหลักเกณฑ์สำคัญ ดังนี้

หลักทรัพย์ต้องมีการจดทะเบียนซื้อขายหลัก (Primary Listing) ในประเทศเกาหลีใต้ สาธารณรัฐประชาชนจีน หรือประเทศที่ผู้จัดทำดัชนีจัดให้เป็นประเทศพัฒนาแล้ว (Developed Countries) ได้แก่ ออสเตรเลีย ออสเตรีย เบลเยียม แคนาดา เดนมาร์ก ฟินแลนด์ ฝรั่งเศส เยอรมนี เขตบริหารพิเศษฮ่องกง ไอร์แลนด์ อิสราเอล อิตาลี ญี่ปุ่น เนเธอร์แลนด์ นิวซีแลนด์ นอร์เวย์ โปแลนด์ โปรตุเกส สิงคโปร์ สเปน สวีเดน สวิตเซอร์แลนด์ สหราชอาณาจักร และสหรัฐอเมริกา

หลักทรัพย์ต้องมีมูลค่าการซื้อขายเฉลี่ยต่อวัน (Average Daily Value Traded) ไม่น้อยกว่า 1 ล้านดอลลาร์สหรัฐ โดยคำนวณจากค่าเฉลี่ยในช่วงระยะเวลา 1 เดือน และ 6 เดือน ก่อนหน้าและรวมถึงวันคัดเลือกหลักทรัพย์ดังกล่าว

ทั้งนี้ มูลค่าการซื้อขายเฉลี่ยต่อวัน (Average Daily Value Traded) ของหลักทรัพย์แต่ละรายการ คำนวณจากผลรวมของมูลค่าการซื้อขายรายวันในช่วงระยะเวลาที่กำหนด หารด้วยจำนวนวันทำการซื้อขายในช่วงระยะเวลาดังกล่าว

หลักเกณฑ์การให้คะแนนและการคัดเลือกหลักทรัพย์เข้าดัชนี

บริษัทแต่ละแห่งที่ได้รับการคัดเลือกผ่านระบบ ARTIS® จะได้รับการประเมินคะแนน (Score) ซึ่งเป็นบริษัทที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมหุ่นยนต์มนุษย์ (Humanoid Robotics Industry) ผู้จัดทำดัชนีจะทำการพิจารณาทบทวนรายชื่อบริษัทดังกล่าว และจะตัดบริษัทออกจากกระบวนการคัดเลือก หากพิจารณาแล้วว่าลักษณะการประกอบธุรกิจของบริษัทไม่สอดคล้องกับขอบเขตของอุตสาหกรรมหุ่นยนต์มนุษย์ตามที่กำหนด

ทั้งนี้ บริษัทจะมีสิทธิได้รับการพิจารณาให้รวมอยู่ในดัชนีได้ต่อเมื่อมีรายได้จากการประกอบธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมหุ่นยนต์มนุษย์ไม่น้อยกว่าร้อยละ 50 ของรายได้รวมของบริษัท

บริษัทที่ผ่านหลักเกณฑ์ดังกล่าว (“Humanoid Robotics Companies”) จะถูกจัดลำดับตามคะแนนที่ได้รับจาก ARTIS® โดยเรียงลำดับจากมากไปน้อย และจะคัดเลือกบริษัทที่มีคะแนนสูงสุดจำนวน 30 บริษัท เพื่อเป็นองค์ประกอบของดัชนี (“Index Components”)

การกำหนดกลุ่มหลักทรัพย์เบื้องต้น (Index Universe) และการคัดเลือกองค์ประกอบของดัชนีดังกล่าว ดำเนินการโดยผู้จัดทำดัชนีตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่ผู้จัดทำดัชนีพัฒนาขึ้นเป็นการเฉพาะ (Proprietary Methodology)

วันคัดเลือกหลักทรัพย์ (Selection Day) คือวันทำการล่วงหน้า 20 วันก่อนวันปรับน้ำหนักการลงทุนใหม่ (Rebalance Day) วันปรับน้ำหนักการลงทุน คือวันพุธแรกของเดือน กุมภาพันธ์, พฤษภาคม, สิงหาคม และพฤศจิกายน ของทุกปี ดัชนีกำหนดเพดานน้ำหนักการลงทุน (Weight Cap) สำหรับหลักทรัพย์แต่ละตัว โดยในกรณีที่หลักทรัพย์ใดมีน้ำหนักเกินร้อยละ 4.5 ของดัชนี น้ำหนักส่วนที่เกินดังกล่าวจะถูกนำไปกระจายให้กับหลักทรัพย์อื่นในดัชนีตามสัดส่วนเดิมของแต่ละหลักทรัพย์ โดยดำเนินการปรับน้ำหนักในลักษณะเป็นลำดับขั้น (Iterative Basis) จนกว่าน้ำหนักของหลักทรัพย์ทุกรายการจะอยู่ภายใต้เพดานที่กำหนด ทั้งนี้ การปรับองค์ประกอบของดัชนีจะมีผลในวันปรับน้ำหนักการลงทุน (Rebalance Day) และองค์ประกอบของดัชนีอาจมีการเปลี่ยนแปลงได้ในอนาคตตามหลักเกณฑ์และดุลยพินิจของผู้จัดทำดัชนี ซึ่งอาจส่งผลต่อผลการดำเนินงานของกองทุนได้

หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ซึ่งจัดตั้งขึ้นภายใต้กฎหมายของประเทศสหรัฐอเมริกา (USA) กองทุนหลักอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ US SEC จดทะเบียนและซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ NASDAQ ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ (USD) กองทุนบริหารจัดการลงทุน และมีที่ปรึกษาการลงทุนคือบริษัท Themes Management Company, LLCประเภทกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund)สกุลเงิน (Currency)ดอลลาร์สหรัฐฯ (US Dollar)ตลาดซื้อขายหลักทรัพย์NASDAQวันที่จัดตั้งกองทุน22 เมษายน 2567อายุกองทุนไม่กำหนดวันทำการซื้อขายหน่วยลงทุนทุกวันทำการนโยบายการจ่ายเงินปันผลจ่ายปันผลอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง (ถ้ามี)ค่าธรรมเนียม

Management fee

Total Expense Ratio

ร้อยละ 0.35 ต่อปี

ร้อยละ 0.35 ต่อปี

ผู้ให้บริการดัชนี

(Index Provider)

Solactive AGบริษัทจัดการ

(Management Company)

Themes ETF Trustผู้จัดการกองทุน

(Investment Manager)

Themes Management Company, LLCที่ปรึกษาการลงทุน (Investment Adviser)Themes Management Company, LLC ผู้ดูแลระบบกองทุน

Administrator

U.S. Bancorp Fund Services, LLCผู้ดูแลทรัพย์สิน

(Custodian)

U.S. Bank National AssociationBenchmarkSolactive Global Humanoid Robotics Index (SOLGHRBN)Fund TickerBOTTCUSIP882927833ISINUS8829278337แหล่งข้อมูลกองทุนhttps://themesetfs.com/etfs/bottหมายเหตุ :

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลักข้างต้นได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องจากเนื้อหาต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นหลัก

อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ของกองทุนหลักได้ ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบการแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว