LHROBOTE-E

กองทุน PICTET - ROBOTICS (“กองทุนหลัก”) มีนโยบายการลงทุนโดยมีเป้าหมายเพื่อให้บรรลุการเติบโตของเงินลงทุนจากการลงทุนในตราสารทุน และ/หรือที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุน เช่น หุ้นกู้แปลงสภาพ, ใบแสดงสิทธิในหลักทรัพย์หรือใบรับฝากหุ้นที่เป็น ADR American Depository Receipt หรือ GDR (Global Depository Receipt เป็นต้น) ที่ออกโดยบริษัทที่เกี่ยวข้องหรือได้รับประโยชน์จากธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับวิทยาการการประกอบการด้านหุ่นยนต์ และ/หรือเทคโนโลยีต่าง ๆ ซึ่งโดยส่วนใหญ่กองทุนจะลงทุนในบริษัทเป้าหมายที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินธุรกิจด้านต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับวิทยาการด้านหุ่นยนต์ ทั้งในส่วนที่เป็นวิทยาการด้านแอปพลิเคชั่นและชิ้นส่วนประกอบหุ่นยนต์ต่าง ๆ ระบบอัตโนมัติ (Automation or Autonomous systems) อุปกรณ์ควบคุมขนาดเล็ก (Microcontrollers) และระบบเซ็นเซอร์ (sensors) งานพิมพ์ 3 มิติ (3D printing) ระบบการประมวลผลข้อมูล (Data processing) เทคโนโลยีการสั่งงานด้วยภาพ การจดจำการเคลื่อนไหวหรือเสียง รวมไปถึงการดำเนินงานด้านเทคโนโลยีและซอฟต์แวร์อื่น ๆ เป็นต้น ซึ่งการลงทุนจะเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกำหนด

ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Share Class) และ/หรือสกุลเงินที่จะลงทุนอื่นใดตามความเหมาะสม เพื่อประโยชน์ในการบริหารจัดการให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะคำนึงถึงและรักษาประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ

สำหรับการลงทุนในประเทศของกองทุนเปิด แอล เอช โรโบติกส์-E กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) และ/หรือธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) รวมถึงอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non–investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) รวมทั้งตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) นอกจากนี้ อาจพิจารณาลงทุนทั้งในและต่างประเทศ ในเงินฝากธนาคาร ตราสารแห่งหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ใบสำคัญแสดงสิทธิ และ/หรือหน่วย private equity ตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมถึง หลักทรัพย์ และ/หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

กองทุนเปิด แอล เอช โรโบติกส์-E จะลงทุนในกองทุน PICTET - ROBOTICS ในชนิดหน่วยลงทุน “Class I” สกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐฯ (USD) ซึ่งอาจมีความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (Foreign Exchange Rate Risk) ดังนั้น กองทุนจึงอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivative) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (ระหว่างร้อยละ 0 - 105 ของมูลค่าเงินลงทุนในต่างประเทศ) ซึ่งจะพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ปัจจัยทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินและการคลัง เป็นต้น เพื่อคาดการณ์ทิศทางแนวโน้มของค่าเงิน ในกรณีที่คาดการณ์ว่าค่าเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มอ่อนค่าลง ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่ค่อนข้างมาก แต่หากในกรณีที่ค่าเงินเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มแข็งค่าขึ้น ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ หรืออาจลงทุนในสัดส่วนน้อย อย่างไรก็ตามหากผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่าการป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นไปเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน หรือทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้ นอกจากนี้การทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงดังกล่าวอาจมีต้นทุนซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น

ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะคำนึงถึงและรักษาประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ

ในกรณีที่กองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) มีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ มีการลงลดลงในลักษณะ ดังต่อไปนี้

(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง

บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สํานักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกําหนด ดังนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการ ให้สำนักงาน ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ (แนวทางการดำเนินการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม ข้อ (1) ต่อผู้ลงทุนทั่วไป

(ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม ข้อ (1)

3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม ข้อ (1)

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

4 รายงานผลการดำเนินการตาม ข้อ (3) ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม ข้อ (3) แล้วเสร็จ

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทกองทุนรวมจะไม่นับช่วงระยะเวลา ดังนี้

ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนข้างต้นจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลัก

ชื่อกองทุนกองทุน PICTET - ROBOTICS ในชนิดหน่วยลงทุน “Class I” สกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐฯ (USD) ซึ่งจดทะเบียนในประเทศลักเซมเบิร์ก ภายใต้กฎหมายของประเทศลักเซมเบิร์ก และอยู่ภายใต้ SICAV บริหารและจัดการโดย Pictet Asset Management (Europe) S.A.

วัตถุประสงค์การลงทุนกองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อเพิ่มมูลค่าหรือการเติบโตของเงินลงทุนของผู้ลงทุนจากการลงทุนตามนโยบายการลงทุนของกองทุน

นโยบายการลงทุนกองทุนหลักมีนโยบายการลงทุนโดยมีเป้าหมายเพื่อให้บรรลุการเติบโตของเงินลงทุนจากการลงทุนในตราสารทุน และ/หรือที่เกี่ยวข้องกับ ตราสารทุน เช่น หุ้นกู้แปลงสภาพ, ใบแสดงสิทธิในหลักทรัพย์หรือใบรับฝากหุ้นที่เป็น ADR American Depository Receipt หรือ GDR ( Global Depository Receipt เป็นต้น) ที่ออกโดยบริษัทที่เกี่ยวข้องหรือได้รับประโยชน์จากธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับวิทยาการการประกอบการด้านหุ่นยนต์ และ/หรือเทคโนโลยีต่าง ๆ ซึ่งโดยส่วนใหญ่กองทุนจะลงทุนในบริษัทเป้าหมายที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินธุรกิจด้านต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับวิทยาการด้านหุ่นยนต์ ทั้งในส่วนที่เป็นวิทยาการด้านแอปพลิเคชั่นและชิ้นส่วนประกอบหุ่นยนต์ต่าง ๆ ระบบอัตโนมัติ (Automation or Autonomous systems ) อุปกรณ์ควบคุมขนาดเล็ก (Microcontrollers) และระบบเซ็นเซอร์ (sensors) งานพิมพ์ 3 มิติ (3D printing) ระบบการประมวลผลข้อมูล (Data processing) เทคโนโลยีการสั่งงานด้วยภาพ การจดจำการเคลื่อนไหวหรือเสียง รวมไปถึงการดำเนินงานด้านเทคโนโลยีและซอฟต์แวร์อื่น ๆ เป็นต้น ซึ่งการลงทุนจะเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกำหนด

กองทุนหลักอาจลงทุนไม่เกิน 30% ของทรัพย์สินสุทธิในตราสาร/หุ้นประเภท China A-Shares ผ่านโครงการ (1) the QFI status granted to the QFI Holder (2) the Shanghai-Hong Kong Stock Connect programme และ/หรือ (3) the Shenzhen-Hong Kong Stock Connect programme และอาจลงทุนในตราสาร/หุ้นประเภท China A Shares ดังกล่าวโดยผ่านการใช้ตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน (Financial Derivative Instruments) ได้

กองทุนหลักอาจลงทุนในหลายประเทศ (รวมถึงในกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่ (Emerging countries) และจีนแผ่นดินใหญ่ (Mainland China)) ในหลากหลายอุตสาหกรรม/ธุรกิจ และ/หรือในหลายสกุลเงิน อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจเน้นลงทุนในประเทศใดประเทศหนึ่งหรือจำกัดจำนวนประเทศ และ/หรือภาคอุตสาหกรรมเดียว และ/หรือสกุลเงินเดียวได้ ทั้งนี้ขึ้นกับสภาวะตลาดและการลงทุนในขณะนั้น ๆ

ในบางขณะผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนเงินสด และหรือตราสารที่เทียบเท่าเงินสดในสัดส่วนสูงสุด 100% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิได้ ทั้งนี้ เพื่อประโยชน์ของกองทุนและผู้ถือหน่วยลงทุน ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient portfolio management) ตามเงื่อนไขการลงทุนและหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกำหนด

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในทรัพย์สินอื่น ๆ ได้ อาทิเช่น ตราสารทุนอื่น ๆ ที่นอกเหนือจากที่กล่าวข้างต้น ตราสารหนี้อื่น ๆ (รวมถึงตราสารในตลาดเงิน (Money market instruments) การลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน (CIS) (ทั้งที่เป็นหน่วยลงทุนภายใต้ UCITS และ UCIs อื่นๆ) เงินสด ตราสารเทียบเท่าเงินสด ตราสารที่เปลี่ยนมือได้ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) การทำธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน (Repurchase Agreement) ธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repurchase Agreement) เป็นต้น

กระบวนการลงทุน (Investment process)

โดยผู้จัดการกองทุนจะใช้วิธีลงทุนโดยการวิเคราะห์ทั้งภาวะตลาดและการวิเคราะห์พื้นฐานของบริษัทหรือหลักทรัพย์ที่จะลงทุนเพื่อคัดเลือกหลักทรัพย์ที่เชื่อว่ามีโอกาสเติบโตที่ดีในราคาสมเหตุสมผลในการลงทุน และจะพิจารณาคัดเลือกบริษัทหรือหลักทรัพย์ที่ใช้นโยบาย ESG โดยพยายามที่จะเพิ่มน้ำหนักการลงทุนในหลักทรัพย์ที่มีความเสี่ยงด้านความยั่งยืนต่ำ และ/หรือเพื่อลดน้ำหนักของหลักทรัพย์ที่มีความเสี่ยงด้านความยั่งยืนสูง ภายใต้หลักธรรมาภิบาล (Good governance) และคำนึงถึงสิ่งแวดล้อม

ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุนอาจลงทุนในหุ้นหรือหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี MSCI AC World (USD) Index บางส่วนหรือมีความแตกต่างไปจากดัชนีอ้างอิงนี้ จึงส่งผลให้ผลตอบแทนของกองทุนอาจมีความแตกต่างไปจากผลตอบแทนของดัชนี MSCI AC World (USD) Index ที่เป็นดัชนีอ้างอิงของกองทุนได้

บริษัทจัดการPictet Asset Management (Europe) S.A.ผู้จัดการกองทุนPICTET AM S.A.สกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (US Dollar)วันที่จัดตั้งกองทุน7 ตุลาคม 2558วันทำการซื้อขายหน่วยลงทุนทุกวันทำการ อายุกองทุนไม่กำหนดนโยบายการจ่ายเงินปันผลไม่มีค่าธรรมเนียมOngoing Costs ไม่เกินร้อยละ 1.08 ต่อปีManagement Fee ไม่เกินร้อยละ 1.20 ต่อปีดัชนีอ้างอิงMSCI AC World (USD) IndexISIN CodesLU1279333329Bloomberg Ticker codesPIROIUS LXแหล่งข้อมูลกองทุนหลักwww.assetmanagement.pictet.หมายเหตุ :

สรุปสาระสําคัญของกองทุนหลักข้างต้นได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สําคัญและแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องจากเนื้อหาต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นหลัก

อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ของกองทุนหลักได้ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก และ จะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบการแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว

สรุปความเสี่ยงที่สำคัญของกองทุนหลัก (Risk Considerations) อาทิ เช่น

ความเสี่ยงจากสกุลเงินตราต่างประเทศ (Currency risk)

สกุลเงินที่กองทุนหลักใช้อ้างอิงอาจแตกต่างกันในแต่ละชนิดหน่วยลงทุน ดังนั้น กองทุนหลักอาจจะได้รับชำระเงินในสกุลเงินอื่นได้ ดังนั้น ผลตอบแทนสุดท้ายที่กองทุนหลักจะได้รับขึ้นอยู่กับในอัตราแลกเปลี่ยนระหว่างสกุลเงินที่ใช้อ้างอิงและสกุลเงินอื่น ๆ นั้น

ความเสี่ยงจากอนุพันธ์ทางการเงิน (Financial derivatives risk)

ผลจากการก่อภาระผูกพันหรือการทำ Leverage ของกองทุนจากตราสารอนุพันธ์ อาจทำให้ความสูญเสียอย่างมากในภาวะตลาดบางขณะ

ความเสี่ยงด้านความยั่งยืน (Sustainability risk)

ความเสี่ยงด้านความยั่งยืนเป็นความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับประเด็นสิ่งแวดล้อม (Environmental) สังคม (Social) และธรรมาภิบาล (Governance) ซึ่งหากเกิดความเสี่ยงจากประเด็นดังกล่าวเหล่านั้นแล้วอาจก่อให้เกิดผลกระทบในทางลบกับมูลค่าของการลงทุนได้