LHSOLAR

กองทุนมีนโยบายลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ (หรือ “กองทุนหลัก (Master fund)”) ที่มีนโยบายลงทุนในตราสารทุน โดยจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนซึ่งกองทุนไทยจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Invesco Solar ETF (“กองทุนหลัก”) สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ (USD) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE Arca) เพียงตลาดหลักทรัพย์เดียว ซึ่งกองทุนหลักได้จดทะเบียนจัดตั้งในประเทศสหรัฐอเมริกา (USA) โดยกองทุนบริหารจัดการลงทุน และมีที่ปรึกษาการลงทุนคือ Invesco Capital Management LLC (the “Adviser”)

โดยกองทุน Invesco Solar ETF มีวัตถุประสงค์หรือกลยุทธ์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนี MAC Global Solar Energy Index (“ดัชนีอ้างอิง”) ซึ่งเป็นดัชนีที่ถูกออกแบบมาเพื่อให้สะท้อนการลงทุนในบริษัทที่ประกอบธุรกิจเกี่ยวข้องกับพลังงานแสงอาทิตย์ในระดับโลก (global solar energy businesses) โดยดัชนีอ้างอิงประกอบด้วยบริษัทที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ของประเทศที่กำหนด และมีรายได้ไม่น้อยกว่าหนึ่งในสามของรายได้รวมจากกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับพลังงานแสงอาทิตย์เพื่อผลิตพลังงานความร้อนหรือพลังงานไฟฟ้า รวมถึงบริษัทที่จำหน่ายไฟฟ้าที่ผลิตจากพลังงานแสงอาทิตย์ โดยกองทุนหลักมุ่งสร้างผลตอบแทนของกองทุนก่อนหักค่าใช้จ่ายหรือค่าธรรมเนียมต่าง ๆ ของกองทุนใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี MAC Global Solar Energy Index มากที่สุด ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในต่างประเทศซึ่งจะส่งผลให้มี net exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน หรือตามอัตราส่วนที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

สำหรับเงินลงทุนส่วนที่เหลือกองทุนไทยอาจพิจารณาลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟที่มีการบริหารจัดการกองทุนในลักษณะ inverse management เพื่อบริหารจัดการพอร์ตการลงทุนของกองทุนรวมเท่านั้น (portfolio management) และจะพิจารณาลงทุนทั้งในและต่างประเทศ ในตราสารหนี้ที่มีลักษณะคล้ายเงินฝาก เงินฝาก ตราสารหนี้ ตราสารทุน ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ใบสำคัญแสดงสิทธิ รวมถึงหลักทรัพย์ และ/หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยน (Foreign Exchange Rate Risk) ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (ระหว่างร้อยละ 0 – 105 ของมูลค่าเงินลงทุนในต่างประเทศ) โดยในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน ผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ปัจจัยทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินและการคลัง เป็นต้น เพื่อคาดการณ์ทิศทางแนวโน้มของค่าเงิน ในกรณีที่คาดการณ์ว่าค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มอ่อนค่าลง ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่ค่อนข้างมาก แต่หากในกรณีที่ค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มแข็งค่าขึ้น ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ หรืออาจลงทุนในสัดส่วนน้อย อย่างไรก็ตามหากผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่าการป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นไปเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน หรือทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้ นอกจากนี้การทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงดังกล่าวอาจมีต้นทุนซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ที่มี underlying เป็นอัตราแลกเปลี่ยน เพื่อให้ลดความผันผวนของกองทุน และ/หรือลดค่าใช้จ่ายของกองทุน หรือตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาจะมีสินทรัพย์อ้างอิง ได้แก่ อัตราแลกเปลี่ยนเงิน หากเกิดเหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อสัญญาหรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนไม่ได้รับผลตอบแทนตามที่คาดหวัง หรือขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade)

กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวม ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) และกองทุนปลายทางสามารถลงทุนต่อในกองทุนอื่นภายใต้ บลจ. เดียวกันไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด ทั้งนี้ การลงมติใช้สิทธิออกเสียงกรณีกองทุนลงทุนในหน่วยลงทุนภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการนี้ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด โดยห้ามมิให้กองทุนต้นทางลงมติให้กองทุนปลายทาง

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) รวมถึงอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) และ/หรือ ทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ

ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากปรากฎว่ามูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางที่กองทุนรวมไปลงทุนมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่ง ดังต่อไปนี้

บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด ดังนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

พร้อม ข้อ 1.

ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลัก

ชื่อกองทุนกองทุน Invesco Solar ETF

วัตถุประสงค์กองทุน Invesco Solar ETF มีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนของกองทุนก่อนหักค่าใช้จ่ายหรือค่าธรรมเนียมต่าง ๆ ของกองทุนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี MAC Global Solar Energy Index (“ดัชนีอ้างอิง”) มากที่สุด

นโยบายการลงทุนกองทุน Invesco Solar ETF

กองทุนหลักมีกลยุทธ์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนี MAC Global Solar Energy Index (“ดัชนีอ้างอิง”)

กองทุนจะลงทุนโดยทั่วไปไม่น้อยกว่าร้อยละ 90 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง (Underlying Index) โดยดัชนีดังกล่าวจัดทำโดย MAC Indexing, LLC (“ผู้จัดทำดัชนี”) และได้รับการคำนวณและบริหารจัดการโดย S&P DJI Netherlands B.V. ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ S&P Dow Jones Indices LLC (“S&P DJI”) ตามหลักเกณฑ์และกระบวนการที่กำหนดไว้อย่างเคร่งครัด ทั้งนี้ ดัชนีมีวัตถุประสงค์เพื่อติดตามผลการดำเนินงานของบริษัทที่ประกอบธุรกิจเกี่ยวข้องกับพลังงานแสงอาทิตย์ในระดับโลก โดย S&P DJI จะกำหนดกลุ่มหลักทรัพย์ที่มีสิทธิ์ได้รับการคัดเลือกเข้าสู่ดัชนี โดยพิจารณาจากปัจจัยต่าง ๆ เช่น ลักษณะการประกอบธุรกิจของบริษัท และรายได้ล่าสุดที่รายงาน โดยดัชนีจะรวมบริษัทที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ของประเทศที่กำหนด และมีรายได้ไม่น้อยกว่าหนึ่งในสามของรายได้รวมจากกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับพลังงานแสงอาทิตย์เพื่อผลิตพลังงานความร้อนหรือพลังงานไฟฟ้า รวมถึงบริษัทที่จำหน่ายไฟฟ้าที่ผลิตจากพลังงานแสงอาทิตย์

ทั้งนี้ กิจกรรมทางธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับพลังงานแสงอาทิตย์ดังกล่าวครอบคลุมถึง (แต่ไม่จำกัดเพียง)

(1) การผลิตอุปกรณ์พลังงานแสงอาทิตย์ รวมถึงผลิตภัณฑ์หรือระบบสนับสนุน เช่น ระบบติดตามแสง (tracking systems) อินเวอร์เตอร์ (inverters) แบตเตอรี่ หรือระบบกักเก็บพลังงานอื่น

(2) การจัดหาวัตถุดิบ ชิ้นส่วน หรือการให้บริการแก่ผู้ผลิตหรือผู้พัฒนาโครงการพลังงานแสงอาทิตย์

(3) การผลิตเครื่องจักรหรือระบบสำหรับการผลิตอุปกรณ์พลังงานแสงอาทิตย์

(4) การติดตั้ง พัฒนา บูรณาการ บำรุงรักษา หรือให้บริการทางการเงินที่เกี่ยวข้องกับระบบพลังงานแสงอาทิตย์

(5) การผลิตไฮโดรเจนโดยใช้พลังงานแสงอาทิตย์

(6) การให้บริการระบบชาร์จพลังงานสำหรับยานยนต์ไฟฟ้าหรืออุปกรณ์ไฟฟ้าอื่นที่ใช้พลังงานแสงอาทิตย์

(7) การจำหน่ายระบบที่ใช้พลังงานความร้อนจากแสงอาทิตย์เพื่อผลิตความร้อนหรือไฟฟ้า

(8) การจำหน่ายไฟฟ้าที่ผลิตจากพลังงานแสงอาทิตย์

เพื่อให้หลักทรัพย์มีคุณสมบัติสำหรับการคัดเลือกเข้าสู่ดัชนีอ้างอิง (Underlying Index) หลักทรัพย์ดังกล่าวจะต้องจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์หลัก (primary exchange) ของประเทศที่กำหนด ได้แก่ ออสเตรเลีย (Australia), ออสเตรีย (Austria), เบลเยียม (Belgium), แคนาดา (Canada), เดนมาร์ก (Denmark), ฟินแลนด์ (Finland), ฝรั่งเศส (France), เยอรมนี (Germany), ฮ่องกง (Hong Kong), ไอร์แลนด์ (Ireland), อิสราเอล (Israel), อิตาลี (Italy), ญี่ปุ่น (Japan), ลักเซมเบิร์ก (Luxembourg), เนเธอร์แลนด์ (Netherlands), นิวซีแลนด์ (New Zealand), นอร์เวย์ (Norway), โปรตุเกส (Portugal), สิงคโปร์ (Singapore), เกาหลีใต้ (South Korea), สเปน (Spain), สวีเดน (Sweden), สวิตเซอร์แลนด์ (Switzerland), ไต้หวัน (Taiwan), สหราชอาณาจักร (United Kingdom) หรือสหรัฐอเมริกา (United States)

นอกจากนี้ หลักทรัพย์ดังกล่าวจะต้องมีคุณสมบัติด้านสภาพคล่องตามเกณฑ์ที่กำหนด และต้องผ่านเกณฑ์การคัดกรองด้านสิ่งแวดล้อม สังคม และธรรมาภิบาล (Environmental, Social, and Governance: ESG) ซึ่งเกี่ยวข้องกับโครงสร้างการกำกับดูแลกิจการหรือการดำเนินธุรกิจของบริษัท ตามวิธีการคำนวณของดัชนีอ้างอิง

ณ วันที่ 31 ตุลาคม 2568 ดัชนีอ้างอิงประกอบด้วยหลักทรัพย์ประมาณ 29 บริษัท โดยมีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (market capitalization) อยู่ในช่วงประมาณ 214.1 ล้านดอลลาร์สหรัฐ ถึง 28.6 พันล้านดอลลาร์สหรัฐ ทั้งนี้ กองทุนใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบ “การจำลองแบบเต็มรูปแบบ” (full replication) ในการติดตามดัชนีอ้างอิง กล่าวคือ กองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ทั้งหมดที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง โดยมีสัดส่วนการลงทุนใกล้เคียงกับน้ำหนักของหลักทรัพย์ดังกล่าวในดัชนีอ้างอิง

น้ำหนักการลงทุนในหลักทรัพย์ (Stock Weights)

ในการปรับน้ำหนักของดัชนีในแต่ละรอบรายไตรมาส (Quarterly Rebalance) ดัชนีจะกำหนดน้ำหนักหลักทรัพย์ตามหลักเกณฑ์ดังนี้:

(1) การกำหนดน้ำหนักเบื้องต้น (Raw Weighting)

ดัชนีจะกำหนดน้ำหนักใหม่ของหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูล ณ วันอ้างอิงการปรับน้ำหนักดัชนี (Reweighting Reference Date) ซึ่งคือราคาปิดตลาดของวันทำการแรกของเดือนที่มีการปรับสมดุลดัชนี ได้แก่ เดือนมีนาคม มิถุนายน กันยายน และธันวาคม โดยน้ำหนักที่คำนวณได้จะนำไปใช้ในการปรับสมดุลดัชนีซึ่งมีผลในวันศุกร์ที่สามของเดือนดังกล่าว

ทั้งนี้ หลักทรัพย์แต่ละตัวจะถูกกำหนด“น้ำหนักตั้งต้น” (raw weight) ตามวิธีถ่วงน้ำหนักด้วยมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วยสัดส่วนการถือครองโดยผู้ลงทุนทั่วไป (Float-adjusted Market Capitalization)

อย่างไรก็ตาม สำหรับหลักทรัพย์ที่มีค่า Solar Exposure Score เท่ากับ 0.5 จะมีการปรับลดน้ำหนักตั้งต้นลง โดยการนำมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วย free float มาคูณด้วย 0.5 ส่งผลให้น้ำหนักของหลักทรัพย์ดังกล่าวลดลงครึ่งหนึ่งก่อนเข้าสู่กระบวนการคำนวณน้ำหนักสุดท้ายของดัชนี

(2) การปรับน้ำหนักเพื่อให้เป็นไปตามเกณฑ์การกระจายความเสี่ยง (Diversification Rule)

ในกรณีที่มีความจำเป็น ค่าปัจจัยน้ำหนักตั้งต้น (raw weighting factors) ของหลักทรัพย์จะถูกปรับแก้โดยใช้อัลกอริทึมการปรับสมดุลช่องว่างของน้ำหนัก (weighting-gap rebalancing algorithm) เพื่อให้ ณ วันที่อ้างอิงสำหรับการปรับน้ำหนัก (reweighting reference date) เป็นไปตามหลักเกณฑ์การกระจายการลงทุน (Diversification Rule) กล่าวคือ

อัลกอริทึมการปรับสมดุลแบบ weighting-gap rebalancing จะดำเนินการปรับลด “ช่องว่างของน้ำหนัก” ระหว่างหลักทรัพย์ที่มีลำดับติดกัน (ซึ่งจัดเรียงตามปัจจัยน้ำหนักตั้งต้น) อย่างค่อยเป็นค่อยไปในลักษณะตามสัดส่วน จนกว่าน้ำหนักของหลักทรัพย์ทั้งหมดจะเป็นไปตามข้อกำหนดด้านน้ำหนักที่ระบุไว้ข้างต้น

อย่างไรก็ดี หากอัลกอริทึมดังกล่าวไม่สามารถให้ผลลัพธ์ที่สอดคล้องกับหลักเกณฑ์การกระจายการลงทุน (Diversification Rule) ได้ จะเลือกใช้ผลลัพธ์ที่ทำให้ “น้ำหนักรวมของหลักทรัพย์ที่มีน้ำหนักเกิน 4.5%” อยู่ในระดับต่ำที่สุดเท่าที่สามารถทำได้ และในกรณีดังกล่าวจะมีการผ่อนผันเงื่อนไข Diversification Rule โดยอนุญาตให้น้ำหนักรวมของหลักทรัพย์ที่มีน้ำหนักเกิน 4.5% สามารถเกิน 45% ได้ สำหรับการปรับสมดุลดัชนีในไตรมาสนั้น

(3) หลักเกณฑ์สภาพคล่องขั้นต่ำ 70% (70% Minimum Liquidity Rule)

ดัชนีจะต้องมีหลักทรัพย์ที่มีน้ำหนักรวมกันไม่น้อยกว่าร้อยละ 70 ของดัชนี ซึ่งแต่ละหลักทรัพย์ต้องมีคุณสมบัติด้านสภาพคล่องขั้นต่ำ ดังนี้

หากไม่เป็นไปตามเกณฑ์ดังกล่าว หลักทรัพย์ที่ไม่ผ่านเกณฑ์จะถูกทยอยตัดออกจากดัชนี โดยเริ่มจากหลักทรัพย์ที่มีสภาพคล่องต่ำที่สุดก่อน ทั้งนี้ จำนวนหลักทรัพย์ในดัชนีจะต้องไม่ต่ำกว่า 20 หลักทรัพย์

(4) นโยบายการลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 (80% Investment Policy)

โดยดัชนีกำหนดให้ไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของน้ำหนักรวมของหลักทรัพย์ในดัชนี ต้องมาจากบริษัทที่มีรายได้จากธุรกิจพลังงานแสงอาทิตย์ (solar) ไม่น้อยกว่า 50% ของรายได้ทั้งหมด ทั้งนี้ เพื่อให้เป็นไปตามนโยบายดังกล่าว

บริษัทที่มีสัดส่วนรายได้จากธุรกิจพลังงานแสงอาทิตย์ต่ำกว่าร้อยละ 50 จะไม่ถูกนำมาพิจารณาคัดเลือกเข้าดัชนีในเบื้องต้น และหากยังไม่สามารถทำให้เป็นไปตามเกณฑ์ที่กำหนดได้ ดัชนีจะดำเนินการทยอยตัดหลักทรัพย์ดังกล่าวออกจากดัชนี โดยเรียงลำดับจากหลักทรัพย์ที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วยสัดส่วนการถือครองโดยผู้ลงทุนทั่วไป (Float-adjusted Market Capitalization) ต่ำที่สุดก่อน จนกว่าจะเป็นไปตามเกณฑ์ที่กำหนด อย่างไรก็ตาม การดำเนินการดังกล่าวจะต้องไม่ส่งผลให้จำนวนหลักทรัพย์ในดัชนีลดลงต่ำกว่า 20 หลักทรัพย์

ลำดับการพิจารณาข้อกำหนดในการกำหนดน้ำหนักหลักทรัพย์

การกำหนดน้ำหนักของหลักทรัพย์ในดัชนีจะต้องเป็นไปตามข้อกำหนดต่าง ๆ โดยเรียงลำดับความสำคัญ ดังต่อไปนี้

ทั้งนี้ การปรับน้ำหนักของหลักทรัพย์จะต้องดำเนินการให้เป็นไปตามข้อกำหนดข้างต้นตามลำดับก่อนหลัง เพื่อให้โครงสร้างน้ำหนักสุดท้ายของดัชนีเป็นไปตามข้อกำหนดทั้งหมดอย่างเหมาะสม

หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ซึ่งจัดตั้งขึ้นภายใต้กฎหมายของประเทศสหรัฐอเมริกา (USA) กองทุนหลักอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ US SEC จดทะเบียนและซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE Arca) ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ (USD) กองทุนบริหารจัดการลงทุน และมีที่ปรึกษาการลงทุนคือบริษัท Invesco Capital Management LLC

ประเภทกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund)

สกุลเงิน (Currency)ดอลลาร์สหรัฐฯ (US Dollar)

ตลาดซื้อขายหลักทรัพย์NYSE Arca

วันที่จัดตั้งกองทุน15 เมษายน 2551

อายุกองทุนไม่กำหนด

วันทำการซื้อขายหน่วยลงทุนทุกวันทำการ

นโยบายการจ่ายเงินปันผลจ่ายปันผลอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง (ถ้ามี)

ค่าธรรมเนียม

Management fee

Total Expense Ratio

ร้อยละ 0.50 ต่อปี

ร้อยละ 0.70 ต่อปี

ผู้ให้บริการดัชนี

(Index Provider)

MAC Indexing, LLC

บริษัทจัดการ

(Management Company)

Invesco Capital Management LLC

ที่ปรึกษาการลงทุน (Investment Adviser)Invesco Capital Management LLC

ผู้ดูแลระบบกองทุน

Administrator

BNY

ผู้ดูแลทรัพย์สิน

(Custodian)

BNY

BenchmarkMAC Global Solar Energy Index

Fund TickerTAN

CUSIP46138G706

Bloomberg index tickerSUNIDX

แหล่งข้อมูลกองทุนhttps: //www.invesco.com/us/en/financial-products/etfs/invesco-solar-etf.html#Portfolio

หมายเหตุ :

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลักข้างต้นได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญ และแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องจากเนื้อหาต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นหลัก

ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใด ๆ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวเพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก ซึ่งถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการหรือช่องทางที่ทำให้ทราบเป็นการทั่วไปโดยไม่ชักช้า