ทั่วไป (Main)
ที่เลือกไม่มีคำอธิบายเพิ่มเติม
Feeder fundป้องกันความเสี่ยงตามดุลยพินิจเอเชียแปซิฟิกตะวันออกกลางตลาดเกิดใหม่อายุตราสารสั้นตราสารหนี้ผลตอบแทนสูง
M-SUKUK
กองทุนเปิดเอ็มเอฟซี โกลบอล ศุกูก
- จดทะเบียนกองแม่
- ลักเซมเบิร์ก
- ค่าเงิน
- ดุลยพินิจ (dynamic hedging) (0%-105% ของมูลค่าความเสี่ยง)
กองนี้ลงทุนอะไร
เน้นลงทุนในตราสารหนี้/พันธบัตร ผ่านกองทุนหลัก AZ Multi Asset MAMG Global Sukuk Fund รูปแบบ Passive (อ้างอิงดัชนี) ป้องกันความเสี่ยง FX เกือบทั้งหมด • มีค่าธรรมเนียมซื้อ 0.2% • รับเงินคืน T+5
NAV ล่าสุด
10.2293
2026-07-30
มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ
583 ล้านบาท
ข้อมูลล่าสุดที่มี
ระดับความเสี่ยงของกองทุน
5
ระดับ 5 จาก 8
ค่าธรรมเนียมรวม (เก็บจริง)
0.92%
อันดับค่าธรรมเนียม 4 จาก 6
1 วัน
-0.28%
1 สัปดาห์
-0.31%
1 เดือน
-1.32%
3 เดือน
-1.06%
6 เดือน
-1.58%
1 ปี
-0.50%
5 ปี
-
สูงสุด
+0.26%
กราฟแสดงผลการดำเนินงาน (Performance Chart)
-0.50%(-0.0512)
ผลตอบแทนจาก NAV ต่อหน่วย ไม่รวมเงินปันผล
10.4987
10.3947
10.2906
10.1865
10.0825
FUNDSIRI
30 ก.ค. 6830 ก.ค. 69
ผลตอบแทนรายเดือน
การถือครองของกองแม่ (Master Fund Holdings)
Top 10 Holdings
Sectors (กลุ่มอุตสาหกรรม)
ยังไม่มีข้อมูล Sectors
| ประเภทค่าธรรมเนียม | ตามหนังสือชี้ชวน | เก็บจริง |
|---|---|---|
| การจัดการ (Management Fee) | 2.14% | 0.75% |
| ค่าธรรมเนียมการขาย (Front-end Fee) | 2% | 0.25% |
| ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืน (Back-end Fee) | 1% | 0% |
| ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนเข้า (Switching In Fee) | 0% | 0% |
| ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนออก (Switching Out Fee) | 0% | 0% |
| ค่าธรรมเนียมการโอน (Transfer Fee) | 50% | 50% |
| ค่าใช้จ่ายทั้งหมด (Total Fee and Expense) | 5% | 0.92% |
รายการข้างต้นแสดงอัตราเพดานตามหนังสือชี้ชวน และอัตราเรียกเก็บจริงงวดล่าสุดเมื่อมีข้อมูล
กองทุนเปิดเอ็มเอฟซี โกลบอล ศุกูก มีนโยบายลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (Feeder Fund) คือ AZ Multi Asset MAMG Global Sukuk Fund (กองทุนหลัก) ในชนิดหน่วยลงทุน “unit class A-ME (USD ACC)” ในสกุลเงินเหรียญสหรัฐ ซึ่งเป็นกองทุนที่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ของ UCITS ที่เสนอขายให้กับนักลงทุนจากประเทศในตะวันออกกลางและในทวีปเอเชีย และอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศ Luxembourg ทั้งนี้ กองทุนหลักมุ่งที่จะเพิ่มมูลค่าของทรัพย์สินที่ลงทุนในระยะปานกลางถึงระยะยาว โดยลงทุนในตราสารศุกูก (อัตราผลตอบแทนแบบลอยตัวตามสภาวะตลาด อัตราผลตอบแทนคงที่ อ้างอิงดัชนี หลักทรัพย์ด้อยสิทธิ และหลักทรัพย์แปลงสภาพ) รวมถึงหลักทรัพย์ภาครัฐ และหรือหลักทรัพย์ของสถาบันการเงินระหว่างประเทศ หลักทรัพย์ของกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่ หลักทรัพย์ภาคเอกชน และหรือหลักทรัพย์แปลงสภาพ ที่สอดคล้องตามหลักชารีอะห์ ได้แก่ certificate of deposit/investment, asset-backed securities และ mortgage-backed securities ที่สอดคล้องตามหลักชารีอะห์ ซึ่งต้องได้รับการตรวจสอบจากคณะที่ปรึกษาชารีอะห์ของกองทุนตามแนวทางที่กำหนด ทั้งนี้ บริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ดังกล่าวส่วนใหญ่จะมีสำนักงานจดทะเบียนในกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่ในภูมิภาคตะวันออกกลางและเอเซีย หรือมีการดำเนินธุรกิจส่วนใหญ่ในกลุ่มประเทศดังกล่าว เงินลงทุนส่วนที่เหลือ จะไม่มีข้อจำกัดด้านประเทศหรือภูมิศาสตร์ นอกจากนี้ กองทุนหลักไม่มีข้อจำกัดในด้านอุตสาหกรรม เงินตราต่างประเทศ อายุเฉลี่ยของหลักทรัพย์ (duration) หรืออันดับความน่าเชื่อถือของผู้ออกหลักทรัพย์ โดยกองทุนจะลงทุนในกองทุนหลักโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม
สำหรับเงินส่วนที่เหลือ กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ตราสารทางการเงินอื่นๆ ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ทั้งนี้ ต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด
กองทุนเปิดเอ็มเอฟซี โกลบอล ศุกูก จะทำการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักที่ประเทศลักเซมเบิร์ก โดยใช้สกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ และกองทุนหลักจะลงทุนในสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐเป็นหลัก
กองทุนเปิดเอ็มเอฟซี โกลบอล ศุกูก จะเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราที่อาจเกิดขึ้นได้จากการลงทุนในต่างประเทศ ตามความเหมาะสมและสภาวการณ์ในแต่ละขณะขึ้นอยู่กับดุลยพินิจที่ผู้จัดการกองทุนเห็นเหมาะสม ยกตัวอย่างเช่น กรณี ผู้จัดการกองทุนคาดการณ์ว่าค่าเงินดอลลาร์สหรัฐฯมีแนวโน้มอ่อนค่าลง ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) ในสัดส่วนที่มากขึ้น หรือกรณีที่ผู้จัดการกองทุนคาดการณ์ว่าค่าเงินดอลลาร์สหรัฐฯ มีแนวโน้มแข็งค่า ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) ในสัดส่วนที่น้อยลง หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันความเสี่ยง ดังนั้น กองทุนจึงยังมีความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินเหลืออยู่ ซึ่งอาจทำให้ ผู้ลงทุนได้รับผลขาดทุนจากอัตราแลกเปลี่ยนหรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ อีกทั้ง การทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุน ซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น
กองทุนเปิดเอ็มเอฟซี โกลบอล ศุกูก อาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือผู้ออก (issue/issuer) ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) ตราสารหนี้ที้่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated securities) แต่จะไม่ลงทุนในตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (unlisted securities) หรือลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)
ข้อมูลสำคัญของกองทุน AZ Multi Asset MAMG Global Sukuk Fund
ชื่อกองทุนรวมต่างประเทศAZ Multi Asset MAMG Global Sukuk Fund
โดยกองทุนM-SUKUKจะลงทุนในunit class A-ME (USD ACC)บริษัทที่เกี่ยวข้องในการจัดการกองทุนในต่างประเทศManagement Company (บริษัทจัดการ)
AZ Fund Management S.A.
35, avenue Monterey
L-2163 Luxembourg
Grand Duchy of Luxembourg
Investment Advisor (ที่ปรึกษาการลงทุน)
-Azimut Portfӧy Yӧnetimi A.Ş.
Buyukdere Caddesi Kempinski Residences Astoria
No: 127 B Blok Kat: 9 Esentepe /Şişli /İstanbul
-Maybank Asset Management Singapore Pte. Ltd.
50 North Canal Road, #03-01
Singapore 059304
Shariah Supervisory Committee (คณะที่ปรึกษาชารีอะห์)
Amanie Advisors
Dr. Mohamed Ali Elgari – Kingdom of Saudi Arabia
Dr. Muhammad Amin Ali Qattan – Kuwait
Dr. MohdDaudBakar – Malaysia
Dr. Osama Al Dereai - Qatar
โครงสร้างกองทุนเป็นกองทุนย่อยกองทุนหนึ่งภายใต้ Umbrella Fund ชื่อ AZ Multi Asset
(ตามหนังสือชี้ชวนของ AZ Multi Asset จะเรียกลักษณะของกองทุนย่อยแต่ละกองทุนย่อยว่า “sub-funds”)
ทั้งนี้ กองทุน AZ Multi Asset จัดตั้งในลักษณะของ “Société d'Investissement à Capital Variable” หรือ “SICAV” ภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของประเทศ Luxembourg (Grand Duchy of Luxembourg และ Part I of the law of December 17, 2010 on Undertakings for Collective Investment) โดยภายใต้กองทุน AZ Multi Asset จะประกอบด้วยกองทุนย่อยหลายๆ กองทุนนโยบายการลงทุนมุ่งที่จะเพิ่มมูลค่าของทรัพย์สินที่ลงทุนในระยะปานกลางถึงระยะยาว โดยลงทุนในตราสารศุกูก (อัตราผลตอบแทนแบบลอยตัวตามสภาวะตลาด อัตราผลตอบแทนคงที่ อ้างอิงดัชนี หลักทรัพย์ด้อยสิทธิ และหลักทรัพย์แปลงสภาพ) รวมถึงหลักทรัพย์ภาครัฐ และหรือหลักทรัพย์ของสถาบันการเงินระหว่างประเทศ หลักทรัพย์ของกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่ หลักทรัพย์ภาคเอกชน และหรือหลักทรัพย์แปลงสภาพ ที่สอดคล้องตามหลักชารีอะห์ ซึ่งต้องได้รับการตรวจสอบจากคณะที่ปรึกษาชารีอะห์ของกองทุนตามแนวทางที่กำหนด
ทั้งนี้ บริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ดังกล่าวส่วนใหญ่จะมีสำนักงานจดทะเบียนในกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่ในภูมิภาคตะวันออกกลางและเอเซีย หรือมีการดำเนินธุรกิจส่วนใหญ่ในกลุ่มประเทศดังกล่าว เงินลงทุนส่วนที่เหลือ จะไม่มีข้อจำกัดด้านประเทศหรือภูมิศาสตร์
นอกจากนี้ กองทุนหลักไม่มีข้อจำกัดในด้านอุตสาหกรรม เงินตราต่างประเทศ อายุเฉลี่ยของหลักทรัพย์ (duration) หรืออันดับความน่าเชื่อถือของผู้ออกหลักทรัพย์ โดยกองุทนอาจลงทุนในบัญชีเงินสดที่ไม่ได้รับค่าตอบแทนตามหลักอิสลาม และตราสารตลาดเงินตามหลักอิสลาม ได้ไม่เกิน 20% ของมูลค่าทรัพย์สินรวม
ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในหน่วยของกองทุน UCITS และ/หรือ UCI อื่นๆ ที่สอดคล้องกับหลักอิสลาม ไม่เกิน 10% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิBenchmarkไม่มีReference Index100% USD five years treasury + 1.5%นโยบายจ่ายเงินปันผลไม่มีวันที่จัดตั้งกองทุน16 กันยายน 2556อายุกองทุนไม่กำหนดค่าธรรมเนียมต่างๆOperating and Management fees*: 1.36% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ
(*Fixed management fees: 1.00% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ)
Entry fee: ไม่เกิน 2% ของมูลค่าเงินลงทุน
Exit fee: ไม่คิด
Conversion fee: 25 ยูโรผู้รับฝากทรัพย์สิน(Custodian)BNP Paribas Securities Services, Luxembourg Branch
Bloomberg CodeAZMGAAU LXISIN CodeLU1435409286แหล่งข้อมูลwww.azimut-group.com ทั้งนี้ กรณีที่พบว่ามีการลงทุนในทรัพย์สินประเภทอื่นที่ไม่ใช่ทรัพย์สินที่กองทุนไทยสามารถลงทุนได้ บริษัทจัดการจะติดตามไม่ให้อัตราส่วนของทรัพย์สินอื่นๆ ดังกล่าว เกินกว่า 20% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน
ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวม ให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว
ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุนตามประกาศ บลจ. อาจไม่นับช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ
ในกรณีที่การปรับลดสัดส่วนการลงทุนดังกล่าวทำให้อัตราส่วนการลงทุนในกองทุน AZ Multi Asset MAMG Global Sukuk Fund โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีตํ่ากว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน รวมถึงกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุน AZ Multi Asset MAMG Global Sukuk Fund นั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น เมื่อผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศตํ่ากว่าผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศอื่นๆ ที่มีนโยบายการบริหารจัดการใกล้เคียงกันติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือตํ่ากว่าผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศอื่นอย่างเห็นได้ชัด และ/หรือ เมื่อพบว่าการบริหารจัดการของกองทุนต่างประเทศดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่ระบุหรือสัญญาไว้กับผู้ลงทุน และ/หรือ เมื่อกองทุนต่างประเทศดังกล่าวกระทำผิดร้ายแรงโดย หน่วยงานกำกับดูแลในประเทศนัน้ ๆ เป็นผู้ให้ความเห็น และ/หรือ เมื่อเกิดเหตุการณ์หรือคาดการณ์ได้ว่าจะเกิดการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบต่างๆ จนอาจส่งผลให้การลงทุนในกองทุนต่างประเทศเป็นภาระต่อผู้ลงทุนโดยเกินจำเป็น เป็นต้น บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบาย การลงทุนใกล้เคียงกัน โดยกองทุนจะดำรงอัตราส่วนการลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ เพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบบัญชีไม่ตํ่ากว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว
ทั้งนี้ ในการโอนย้ายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไปยังกองทุนอื่นข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาดำเนินการครั้งเดียวหรือหลายครั้งก็ได้ โดยการทยอยโอนย้ายเงินลงทุน จึงอาจส่งผลให้ในช่วงระยะเวลาดังกล่าวกองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน ตามที่ระบุไว้ในโครงการข้างต้น
ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนหลักไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก และในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด
(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก
(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก
ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้
(1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ
(2) ดำเนินการตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายใน 60 วันนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ
(3) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ
(4) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนจะดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย
ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (2) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุน :
ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ :
ส่วนที่ 1 : ประเภทและคุณสมบัติของตราสารทางการเงินทั่วไป
ประเภทของตราสาร ได้แก่
1.ตราสารหนี้
1.1 พันธบัตร
1.2 ตั๋วเงินคลัง
1.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III)
1.4 ตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange : B/E)
1.5 ตั๋วสัญญาใช้เงิน (Promissory Note : ตั๋วสัญญาใช้เงิน)
1.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้
1.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มี underlying เป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้
1.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตาม 1.1 - 1.7 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม
2.ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน (ไม่รวมตราสาร Basel III)
3.ตราสาร Basel III
4.ศุกูก
ทั้งนี้ คุณสมบัติของตราสารและหลักเกณฑ์ในการลงทุนเป็นไปตามประกาศ
ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วยลงทุนของกองทุนรวม (หน่วย CIS)
เป็นไปตามประกาศ ทั้งนี้ จะไม่ลงทุนในหน่วย CIS ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (listed fund) ซึ่งมีคุณสมบัติของตราสารเช่นเดียวกันกับตราสาร transferable securities
ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก
ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo)
ส่วนที่ 5 : ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending)
ส่วนที่ 6 : ธุรกรรมประเภท derivatives
ทั้งนี้ ส่วนที่ 3 - ส่วนที่ 6 เป็นไปตามประกาศ
ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ :
ส่วนที่ 1 : ประเภทและคุณสมบัติของตราสารทางการเงินทั่วไป
ประเภทของตราสาร ได้แก่
1.ตราสารหนี้ต่างประเทศ
1.1 พันธบัตร
1.2 ตั๋วเงินคลัง
1.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III)
1.4 ตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange : B/E)
1.5 ตั๋วสัญญาใช้เงิน (Promissory Note : ตั๋วสัญญาใช้เงิน)
1.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้
1.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มี underlying เป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้
1.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตาม 1.1 - 1.7 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม
2.ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุนต่างประเทศ (ไม่รวมตราสาร Basel III)
3.ตราสาร Basel III
4.ศุกูกต่างประเทศ
ทั้งนี้ คุณสมบัติของตราสารและหลักเกณฑ์ในการลงทุนเป็นไปตามประกาศ
ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ (หน่วย CIS)
เป็นไปตามประกาศ ทั้งนี้ จะไม่ลงทุนในหน่วย CIS ต่างประเทศที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของ WTE ซึ่งมีคุณสมบัติของตราสารเช่นเดียวกันกับตราสาร transferable securities
ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากต่างประเทศ
ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทการซื้อโดยมีสัญญาขายคืนต่างประเทศ (reverse repo)
ส่วนที่ 5 : ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ต่างประเทศ (securities lending)
ทั้งนี้ ส่วนที่ 3 - ส่วนที่ 5 เป็นไปตามประกาศ
การแต่งตั้งที่ปรึกษาชะรีอะฮ์หรือคณะกรรมการชะรีอะฮ์ของกองทุนรวม
บริษัทจัดการจะพิจารณาแต่งตั้งบุคคลที่มีคุณสมบัติตามที่กำหนดในประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยข้อกำหนดเพิ่มเติมที่เกี่ยวกับการออกและเสนอขายศุกูก และที่แก้ไขเพิ่มเติม (ถ้ามี) เพื่อเป็นที่ปรึกษาชะรีอะฮ์ของกองทุนรวม อย่างน้อย 1 ท่าน โดยบริษัทจัดการอาจพิจารณาแต่งตั้งผู้ที่มีคุณสมบัติเช่นเดียวกับข้างต้น เพื่อเป็นกรรมการชะรีอะฮ์ของกองทุนรวมเพิ่มเติม ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะเปิดเผยรายชื่อที่ปรึกษาซะรีอะฮ์หรือคณะกรรมการชะรีอะฮ์ในหนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุน
ที่ปรึกษาชะรีอะฮ์หรือคณะกรรมการชะรีอะฮ์จะมีหน้าที่ให้คำปรึกษาเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การคัดเลือกหลักทรัพย์ที่กองทุนรวมสามารถลงทุนได้ตามหลักศาสนาอิสลาม รวมถึงการให้คำแนะนำอื่นๆ ที่จะเป็นประโยชน์ในการบริหารจัดการกองทุนรวมอย่างมีประสิทธิภาพ โดยที่ปรึกษาชะรีอะฮ์หรือคณะกรรมการชะรีอะฮ์จะไม่มีอำนาจควบคุมการดำเนินงานของบริษัทจัดการแต่อย่างใด
โดยบริษัทจัดการจะจัดให้มีการประชุมที่ปรึกษาชะรีอะฮ์หรือคณะกรรมการชะรีอะฮ์อย่างน้อยปีละ 2 ครั้ง และในกรณีของการประชุมของคณะกรรมการชะรีอะฮ์ในแต่ละครั้งจะต้องมีกรรมการอย่างน้อย 2 ใน 3 ของคณะกรรมการทั้งหมดเข้าร่วมประชุมทุกครั้ง ในกรณีที่ไม่สามารถจัดประชุมได้บริษัทจัดการอาจดำเนินการนำส่งมติเวียนให้ที่ปรึกษาชะรีอะฮ์หรือคณะกรรมการชะรีอะฮ์ทุกท่านพิจารณา ทั้งนี้ ในการประชุมแต่ละครั้ง ที่ปรึกษาชะรีอะฮ์หรือกรรมการชะรีอะฮ์จะได้รับค่าตอบแทนจากการประชุม โดยถือเป็นค่าใช้จ่ายของกองทุนรวม
-คุณสมบัติของที่ปรึกษาชะรีอะฮ์หรือคณะกรรมการชะรีอะฮ์
ที่ปรึกษาชะรีอะฮ์หรือคณะกรรมการชะรีอะฮ์จะต้องมีคุณสมบัติตามที่กำหนดในประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยข้อกำหนดเพิ่มเติมที่เกี่ยวกับการออกและเสนอขายศุกูก และที่แก้ไขเพิ่มเติม (ถ้ามี) ดังนี้
1.เป็นสถาบันการเงินที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบกิจการให้บริการทางการเงินตามหลักชะรีอะฮ์จากธนาคารแห่งประเทศไทย หรือ
2.เป็นบุคคลธรรมดาที่มีคุณสมบัติ ดังต่อไปนี้
(1) มีวุฒิการศึกษาอย่างน้อยในระดับปริญญาตรีในสาขาวิชาใดวิชาหนึ่งดังต่อไปนี้
(ก) กฎหมายอิสลาม
(ข) หลักการศาสนาอิสลาม
(ค) กฎหมายพาณิชย์และธุรกรรมอิสลาม
(ง) เศรษฐศาสตร์อิสลามและการเงินการธนาคารอิสลาม
(2) มีประสบการณ์อย่างน้อยสามปีในด้านใดด้านหนึ่งดังต่อไปนี้
(ก) ให้คำปรึกษาหรือคำแนะนำเกี่ยวกับหลักการของศาสนาอิสลาม
(ข) วิจัย และพัฒนาเกี่ยวกับการเงินการธนาคารอิสลาม
(ค) เป็นผู้บรรยายสาขาวิชาใดวิชาหนึ่งตาม (1) ของสถาบันที่เป็นที่รู้จักและยอมรับ
(3) มีความรู้ความสามารถในภาษาอาหรับหรือจบการศึกษาจากมหาวิทยาลัยที่ใช้ภาษาอาหรับเป็นหลักในการเรียนการสอน
(4) ไม่มีลักษณะต้องห้ามดังต่อไปนี้
(ก) เป็นบุคคลที่ถูกศาลสั่งพิทักษ์ทรัพย์ บุคคลล้มละลาย คนไร้ความสามารถ หรือคนเสมือนไร้ความสามารถ
(ข) เคยต้องคำพิพากษาถึงที่สุดในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือความผิดเกี่ยวกับการหลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต หรือเคยถูกเปรียบเทียบปรับเนื่องจากการกระทำความผิดดังกล่าว
(ค) อยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษในความผิดตาม (ข) โดยหน่วยงานที่กำกับดูแลสถาบันการเงิน หรืออยู่ระหว่างถูกดำเนินคดีอันเนื่องมาจากกรณีที่หน่วยงานดังกล่าวกล่าวโทษในความผิดตาม (ข)
(ง) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการของสถาบันการเงิน โดยมีส่วนก่อให้เกิดความเสียหายหรือต้องร่วมรับผิดชอบในความเสียหายที่เกิดขึ้นต่อสถาบันการเงินดังกล่าวซึ่งถูกเพิกถอนใบอนุญาต ถูกควบคุมกิจการ หรือถูกระงับการดำเนินกิจการ โดยหน่วยงานที่กำกับดูแลสถาบันการเงินนั้น
เพื่อประโยชน์ในการพิจารณาการมีลักษณะต้องห้ามตาม (ค) และ (ง) คำว่า “สถาบันการเงิน” ให้หมายความถึงสถาบันการเงินตามกฎหมายว่าด้วยดอกเบี้ยเงินให้กู้ยืมของสถาบันการเงิน
-หลักเกณฑ์การคัดเลือกหลักทรัพย์และการติดตามดูแลให้การลงทุนของกองทุนรวมเป็นไปตามหลักศาสนาอิสลาม
บริษัทจัดการจะเลือกลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศที่มีนโยบายลงทุนในตราสารศุกูก (Sukuk) หรือตราสารหนี้อิสลามที่สอดคล้องตามหลักชะรีอะฮ์ (Shariah) และต้องได้รับการตรวจสอบจากคณะที่ปรึกษาชะรีอะฮ์ของกองทุนต่างประเทศตามแนวทางที่กองทุนต่างประเทศกำหนด
สำหรับหลักเกณฑ์การคัดเลือกตราสารศุกูก (Sukuk) จะต้องเป็นตราสารการเงินที่ให้ผลตอบแทนจากการลงทุนที่ไม่อยู่ในรูปของดอกเบี้ย ไม่เกี่ยวพันกับธุรกิจต้องห้ามต่างๆ และผลตอบแทนจากการลงทุนก็มาจากการมีส่วนร่วมในธุรกรรมและรับความเสี่ยงร่วมกัน เช่น การให้เช่าทรัพย์สิน ว่าจ้างทำของ ว่าจ้างให้บริหารจัดการเงินลงทุน เป็นต้น ซึ่งเป็นไปตามหลักชะรีอะฮ์ของศาสนาอิสลาม ตลอดจนวัตถุประสงค์ของการใช้เงินก็จะต้องเป็นไปตามหลักศาสนาอิสลามหรือชะรีอะฮ์เช่นกัน
อย่างไรก็ดี ในศาสนาอิสลามยังมีข้อห้ามหลักของการเงินอิสลาม คือ การห้ามลงทุนในธุรกิจต้องห้ามหรือฮารอม (Haram), ดอกเบี้ยหรือริบา (Riba), ความไม่แน่นอน (Gharar) และการพนัน (Maisir) ตัวอย่างเช่น
1.การผลิตสินค้า ที่เกี่ยวกับเครื่องดื่มแอลกอฮอล์ สิ่งเสพติด สื่อและสิ่งพิมพ์ที่ใช้ภาพเปลือย การพนัน สุกร
2.การค้า ที่เกี่ยวกับการค้าปลีกหรือค้าส่ง การค้าเครื่องดื่มแอลกอฮอล์ สิ่งเสพติด สื่อและสิ่งพิมพ์ที่ใช้ภาพเปลือย การพนัน สุกร
3.การบริการ ที่เกี่ยวกับบ่อนการพนัน สถาบันการเงินที่มีการเรียกเก็บดอกเบี้ย บริษัทประกัน บริษัทหลักทรัพย์ บริษัทจัดการลงทุนในดอกเบี้ย ผับ บาร์ สนามม้า
ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะรายงานข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนและผลการดำเนินงานที่เปิดเผยในเอกสารการขาย (fund fact sheet) ตามที่หน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศลงทุนเปิดเผย ให้ที่ปรึกษาชะรีอะฮ์หรือคณะกรรมการชะรีอะฮ์ทราบ อย่างน้อยปีละ 2 ครั้ง
-แนวทางการดำเนินการกรณีทรัพย์สินที่ลงทุนไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการลงทุนของกองทุนรวมอิสลาม
•การมีส่วนร่วมของบริษัทจัดการ : บริษัทจัดการมีแนวทางในการติดต่อประสานงานกับผู้จัดการกองทุนหลักหรือบุคคลที่ได้รับมอบหมายจากผู้จัดการกองทุนหลักของหน่วยลงทุนกองทุนรวมต่างประเทศอย่างสม่ำเสมอ เพื่อติดตามและตรวจสอบการลงทุนของกองทุนหลักอย่างมีประสิทธิภาพ ซึ่งถือเป็นการเปิดโอกาสให้ทีมผู้จัดการกองทุนได้ร่วมแสดงและแลกเปลี่ยนมุมมอง วิสัยทัศน์ กับผู้จัดการกองทุนหลัก ถึงแนวทางการดำเนินงานและกลยุทธ์การลงทุนในระยะยาว นอกจากนี้ บริษัทจัดการจะทำการประเมินผลกระทบจากสถานการณ์ต่างๆ ต่อประมาณการผลการดำเนินงานของผู้จัดการกองทุนหลัก ทั้งนี้ ในกรณีที่บริษัทจัดการพบว่าการบริหารจัดการของกองทุนรวมต่างประเทศไม่เป็นไปตามหลักศาสนาอิสลามที่ระบุไว้ในหนังสือชี้ชวนหรือเอกสารการเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก บริษัทจัดการจะพิจารณาลดสัดส่วนหรือไถ่ถอนการลงทุนในหน่วยลงทุนกองทุนรวมต่างประเทศดังกล่าว ตามความเหมาะสมต่อไป