PRINCIPAL KEQ

ในเบื้องต้นกองทุนจะลงทุนเป็นสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ แต่ต่อไปอาจเปลี่ยนเป็นสกุลเงินอื่นได้ บริษัทจัดการจึงขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงสกุลเงินซื้อขายในกองทุนหลักตามความเหมาะสม

ทั้งนี้ ในส่วนของการลงทุนในประเทศจะไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (structured note) รวมถึงตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือผู้ออก (issue/issuer) ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) และตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated securities) และตราสารทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted securities)

อนึ่ง ในกรณีที่กองทุนไม่สามารถเข้าลงทุนในกองทุน JPMorgan Funds-Korea Equity Fund (กองทุนหลัก) ชนิดหน่วยลงทุน (Share Class) I Acc USD ซึ่งจดทะเบียนในประเทศลักเซมเบอร์ก หรือกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในกองทุนดังกล่าว ไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น กรณีที่ผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนอื่นๆ ที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันอย่างมีนัยสำคัญ หรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือขนาดของกองทุนต่างประเทศลดลงอย่างมีนัยสำคัญ จนอาจมีผลกระทบต่อการลงทุนหรือค่าใช้จ่าย หรือเมื่อกองทุนต่างประเทศมีความประสงค์จะเลิกกองทุน หรือการลงทุนของกองทุนต่างประเทศไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนหรือโครงการ หรือเมื่อกองทุนต่างประเทศกระทำความผิดร้ายแรงตามความเห็นของหน่วยงานที่กำกับดูแลกองทุนต่างประเทศ หรือเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่ส่งผลต่อการดำเนินงานของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือในกรณีที่มีกองทุนอื่นที่มีนโยบายใกล้เคียงกันและตอบสนองนโยบายการลงทุนของกองทุน และบริษัทเห็นว่าการย้ายไปลงทุนในกองทุนดังกล่าวเป็นผลดีต่อผลการดำเนินงานโดยรวมของกองทุนและเป็นผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะ นำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องหรือใกล้เคียงกับ กองทุน JPMorgan Funds-Korea Equity Fund (กองทุนหลัก) โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยแล้ว ซึ่งในการพิจารณาลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศนั้น บริษัทจัดการจะพิจารณาโดยคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นหลัก ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะมีหนังสือแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าเป็นเวลาไม่น้อยกว่า 15 วัน ก่อนที่จะนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นอย่างไรก็ตามหากบริษัทจัดการไม่สามารถลงทุนในกองทุนอื่นใดที่มีนโยบายสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของโครงการ บริษัทจัดการอาจยกเลิกกองทุน หรือดำเนินการขอมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนก็ได้

ในกรณีที่กองทุนหลัก มีการลงทุนในหลักทรัพย์ ตราสาร และ/หรือสัญญาของบริษัทที่มิได้จดทะเบียนอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted company) และ/หรือตราสารแห่งหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated securities) และ/หรือหลักทรัพย์ที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในระดับที่ต่ำกว่าอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade)ในอัตราส่วนที่มากกว่าร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนต่างประเทศ บริษัทจัดการจะปรับลดสัดส่วนการลงทุนในกองทุนต่างประเทศดังกล่าว เพื่อให้อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์ ตราสาร และ/หรือสัญญาของบริษัทที่มิได้จดทะเบียนอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted company) และ/หรือตราสารแห่งหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated securities) และ/หรือหลักทรัพย์ที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในระดับที่ต่ำกว่าอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) มีอัตราส่วนไม่เกินร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนเปิดพรินซิเพิล เกาหลี อิควิตี้ ดังนี้

เงื่อนไขอื่นๆ

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV ของกองทุนปลายทาง

ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวข้างต้น บริษัทจัดการดำเนินการดังต่อไปนี้

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. โดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวมให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฎเหตุ

(2) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนรวมต้องดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย

(3) ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

(4) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ

ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (3) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

*กองทุนปลายทาง หมายถึง กองทุนที่กองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ไปลงทุน ซึ่งมีลักษณะเป็นไปตามหลักเกณฑ์โดยครบถ้วนดังนี้

(1) เป็นกองทุนรวมตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และให้หมายความรวมถึงกองทุนที่มีลักษณะเป็นการลงทุนร่วมกันของผู้ลงทุน ไม่ว่าจะจัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยหรือกฎหมายต่างประเทศและไม่ว่ากองทุนดังกล่าวจะจัดตั้งในรูปบริษัท ทรัสต์ หรือรูปแบบอื่นใด เช่น กองทุนอสังหาริมทรัพย์ต่างประเทศ (REIT) หรือโครงการจัดการลงทุน (collective investment scheme) เป็นต้น

(2) เป็นกองทุนที่กองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ มีการลงทุนในกองทุนตาม (1) ไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของ NAVของกองทุนตาม (1) นั้น

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ์ในกรณีที่มีการดำเนินการเปลี่ยน/โอนย้าย/เลิกกองทุน กองทุนจะยกเว้นไม่นำเรื่องการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินในต่างประเทศ (offshore investment) โดยเฉลี่ยในรอบปีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน มาบังคับใช้ในช่วงดำเนินการคัดเลือก และ/หรือ เตรียมการลงทุน และ/หรือ เลิกกองทุนดังกล่าว

รายละเอียด กองทุนหลัก

กองทุนหลักที่กองทุนจะลงทุนคือ JPMorgan Funds-Korea Equity Fund

ชื่อกองทุน : JPMorgan Funds-Korea Equity Fund

Class : I Acc USD

ประเภท : กองทุนรวมตราสารทุน

อายุโครงการ : ไม่กำหนด

วันจัดตั้งกองทุน : 28 กันยายน 2550

ประเทศที่จดทะเบียนจัดตั้ง : ลักเซมเบิร์ก

สกุลเงินที่ลงทุน : USD

วันทำการซื้อขาย : ทุกวันทำการซื้อขายของกองทุนหลัก

การจ่ายปันผล : ไม่มี

บริษัทจัดการ : JPMorgan Asset Management (Europe) S.à r.l.

ผู้บริหารเงินลงทุน : JPMorgan Asset Management (Asia Pacific) Limited.

ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน : J.P. Morgan SE -Luxembourg Branch

วัตถุประสงค์ : กองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนในระยะยาวจากการลงทุนในตราสารทุนของบริษัทในประเทศเกาหลีใต้

นโยบายการลงทุน : กองทุนจะลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 67 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ในตราสารทุนของบริษัทที่มีภูมิลำเนาหรือดำเนินกิจกรรมทางเศรษฐกิจส่วนใหญ่ในประเทศเกาหลีใต้ ทั้งนี้ อาจลงทุนในบริษัทที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ขนาดเล็ก และอาจมีการลงทุนกระจุกตัวในตราสารหรือบางหมวดอุตสาหกรรมในบางขณะ กองทุนอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิในสินทรัพย์สภาพคล่อง และไม่เกินร้อยละ 20 ของสินทรัพย์ทั้งหมดอาจลงทุนในเงินฝากธนาคาร ตราสารในตลาดเงิน และ กองทุนรวมตลาดเงินเพื่อวัตถุประสงค์ในการบริหารเงินสดที่เป็นค่าซื้อและขายคืนหน่วยลงทุน และอาจลงทุนร้อยละ 100 ของทรัพย์สินสุทธิในสินทรัพย์สภาพคล่องเพื่อวัตถุประสงค์ในการปกป้องเงินลงทุนของกองทุนเป็นการชั่วคราวได้กรณีหากสภาวะตลาดไม่เอื้ออำนวย

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนรวม

ค่าธรรมเนียมการสั่งซื้อหน่วยลงทุน (Subscription Fee) : ไม่มี

ค่าธรรมเนียมการขายคืนหน่วยลงทุน (Redemption Fee) : ไม่มี

ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน (Switching Fee) : ไม่เกิน 1.00%

ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fees) : ไม่เกิน 0.75% ต่อปี (เก็บจริง 0.75%)

ค่าใช้จ่ายอื่นๆ : ไม่เกิน 0.16% ต่อปี

หมายเหตุ: กองทุนหลักอาจมีการเปลี่ยนแปลง หรือเพิ่มเติมค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆของกองทุนได้

ตัวชี้วัด (benchmark) : Korea Composite Stock Price Index (KOSPI)

Bloomberg ticker : JPJFKIA LX

ISIN : LU0301639745

ดูข้อมูลกองทุนหลักเพิ่มเติมได้ที่ https: //am.jpmorgan.com/lu/en/asset-management/adv/ products/jpm-korea-equity-i-acc-usd-lu0301639745#/overview

กองทุน JPMorgan Funds-Korea Equity Fund ที่จดทะเบียนในประเทศลักเซมเบิร์ก เป็นกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป (Retail Fund) ซึ่งอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) ภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) โดยมิได้เป็นกองทุนรวมประเภทเฮ็จฟันด์ (hedge Fund)

ความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องของกองทุนหลัก

ความเสี่ยงตราสารทุน (Equities Risk)

มูลค่าของหุ้นอาจขึ้นหรือลงก็ได้ สะท้อนถึงผลการดำเนินงานของแต่ละบริษัทและสภาวะตลาดทั่วไป บางครั้งก็รวดเร็วหรือเกินความคาดหมาย หากบริษัทล้มละลายหรือประสบปัญหาทางการเงิน มีการปรับโครงสร้างใหม่ มูลค่าหุ้นที่ลงทุนอาจสูญเสียเป็นจำนวนมากหรือทั้งหมด มูลค่าหุ้นที่ได้รับอาจเกิดจากการลงทุนในหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุน เช่น ใบสำคัญแสดงสิทธิ ใบแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ Depository Receipt หลักทรัพย์แปลงสภาพ ดัชนีและ Participation notes และ Equity linked Notes ซึ่งอาจมีความผันผวนมากกว่าสินทรัพย์อ้างอิงอ้างอิง และยังมีความเสี่ยงจากการผิดนัดชำระหนี้ของคู่สัญญา

ความเสี่ยงทางด้านตลาด (Market Risk)

มูลค่าหลักทรัพย์ที่กองทุนลงทุนอาจเปลี่ยนแปลงอย่างต่อเนื่องและอาจลดลงได้ขึ้นอยู่กับปัจจัยหลายประการที่ส่งผลต่อตลาดการเงินโดยทั่วไปหรือแต่ละภาคส่วน เศรษฐกิจและตลาดการเงินทั่วโลกที่กำลังเชื่อมโยงถึงกันมากขึ้น เพิ่มโอกาสที่เหตุการณ์หรือเงื่อนไขในประเทศหรือภูมิภาคหนึ่งจะส่งผลเสียต่อตลาดหรือผู้ออกในประเทศหรือภูมิภาคอื่น ๆ นอกจากนี้ เหตุการณ์ระดับโลก เช่น สงคราม การก่อการร้าย ภัยพิบัติด้านสิ่งแวดล้อม ภัยพิบัติทางธรรมชาติหรือเหตุการณ์ความไม่มั่นคงของประเทศ และการแพร่ระบาดหรือโรคระบาดของโรคติดเชื้อ อาจส่งผลเสียต่อมูลค่าการลงทุนของกองทุนย่อยด้วย

ข้อความในส่วนกองทุนหลักได้ถูกเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญซึ่งแปลมาจากฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้นกรณีที่มีความไม่สอดคล้องหรือแตกต่างกับทางต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนหลักได้ หรือในกรณีที่กองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลต่างๆ หรือมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไข/เพิ่มเติม/เปลี่ยนแปลงให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบตามที่ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด