Feeder fundป้องกันความเสี่ยงตามดุลยพินิจสหรัฐอเมริกาสะสมมูลค่า (ไม่จ่ายปันผล)

PRINCIPAL USEQ-A

กองทุนเปิดพรินซิเพิล ยูเอส อิควิตี้

จดทะเบียนกองแม่: สหรัฐอเมริกา
ค่าเงิน: ดุลยพินิจ (dynamic hedging) (0%-105% ของมูลค่าความเสี่ยง)

ไม่พบประเภทหน่วยลงทุนที่ระบุ จึงแสดง PRINCIPAL USEQ-A แทน

กองนี้ลงทุนอะไร

เน้นลงทุนในหุ้น ผ่านกองทุนหลัก Principal U.S. Mega-Cap ETF รูปแบบ Passive (อ้างอิงดัชนี) ป้องกันความเสี่ยง FX เกือบทั้งหมด • มีค่าธรรมเนียมซื้อ 1.5% • รับเงินคืน T+4

NAV ล่าสุด

13.2584

2026-07-31

มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ

130 ล้านบาท

ข้อมูลล่าสุดที่มี

ระดับความเสี่ยงของกองทุน

ระดับ 6 จาก 8

ค่าธรรมเนียมรวม (เก็บจริง)

2.002%

อันดับค่าธรรมเนียม 14 จาก 16

1 วัน

+0.18%

1 สัปดาห์

+0.33%

1 เดือน

-0.02%

3 เดือน

+4.68%

6 เดือน

+8.66%

1 ปี

+13.37%

5 ปี

สูงสุด

+16.65%

กราฟแสดงผลการดำเนินงาน (Performance Chart)

+13.37%(+1.5636)

ผลตอบแทนจาก NAV ต่อหน่วย ไม่รวมเงินปันผล

13.6254

13.0135

12.4017

11.7898

11.1779

FUNDSIRI

31 ก.ค. 6831 ก.ค. 69

ผลตอบแทนรายเดือน

การถือครองของกองแม่ (Master Fund Holdings)

Top 10 Holdings

Sectors (กลุ่มอุตสาหกรรม)

ประเภทค่าธรรมเนียม	ตามหนังสือชี้ชวน	เก็บจริง
การจัดการ (Management Fee)	2.14%	1.602%
ค่าธรรมเนียมการขาย (Front-end Fee)	2.14%	1.5%
ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืน (Back-end Fee)	1.07%	0%
ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนเข้า (Switching In Fee)	2.14%	1.5%
ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนออก (Switching Out Fee)	1.07%	0%
ค่าใช้จ่ายทั้งหมด (Total Fee and Expense)	6.22%	2.002%

รายการข้างต้นแสดงอัตราเพดานตามหนังสือชี้ชวน และอัตราเรียกเก็บจริงงวดล่าสุดเมื่อมีข้อมูล

1.กองทุนมีนโยบายการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียวคือ Principal U.S. Mega-Cap ETF (กองทุนหลัก) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (Feeder Fund) ซึ่งกองทุนจดทะเบียนจัดตั้งในประเทศสหรัฐอเมริกา และจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ Nasdaq ประเทศสหรัฐอเมริกา โดยกองทุนอยู่ภายใต้การบริหารของบริษัทจัดการ Principal Global Investors, LLC

กองทุน Principal U.S. Mega-Cap ETF (กองทุนหลัก) มีนโยบายมุ่งลงทุนอย่างน้อย 80% ของสินทรัพย์สุทธิของกองทุน รวมถึงการกู้ยืมเพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุน ในตราสารทุนของบริษัทสหรัฐฯที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดขนาดใหญ่มาก (Mega Cap) ในขณะที่เข้าซื้อหลักทรัพย์ โดยบริษัทที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดขนาดใหญ่ คือ บริษัทที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดอยู่ในเปอร์เซ็นต์ไทล์ 50 อันดับแรกของดัชนี S&P 500

บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุน โดยใช้เงินสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD) เป็นสกุลเงินหลัก ในขณะที่กองทุนหลักอาจลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินในหลายสกุลเงิน และบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงสกุลเงินในภายหลัง โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนและความเหมาะสมในทางปฏิบัติเป็นสำคัญ โดยถือว่าผู้ถือหน่วยลงทุนรับทราบและยินยอมให้ดำเนินการแล้ว

2.ส่วนที่เหลือกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารแห่งทุน ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน หน่วยลงทุนของกองทุน Exchange Traded Fund หน่วย Property, REITs หน่วย Infra และ/หรือตราสารหนี้ที่มีลักษณะคล้ายเงินฝาก เงินฝาก ตราสารหนี้ทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศ ตราสารทางการเงิน และ/หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น ทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศ ที่ออกโดยภาครัฐบาล รัฐวิสาหกิจ สถาบันการเงิน และ/หรือ ภาคเอกชนที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือจากสถาบันการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ได้รับการยอมรับจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยมีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือของผู้ออกตราสารอยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (investment grade) นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในหน่วย private equity ตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือในหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการหรือตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจจะลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์ หรือตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) รวมทั้งสิ้นไม่เกินร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และเพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศโดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางราคาหลักทรัพย์ ทิศทางอัตราดอกเบี้ย และสภาวะอัตราแลกเปลี่ยน รวมถึงค่าใช้จ่ายในการป้องกันความเสี่ยง เป็นต้น

ในส่วนของการลงทุนในต่างประเทศกองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (Hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางของค่าเงิน, ค่าใช้จ่ายในการป้องกันความเสี่ยง เป็นต้น อย่างไรก็ตามหากผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่า การป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นไปเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วย หรือทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้

กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือผู้ออก (Issue/Issuer) ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) เฉพาะในกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรือคณะกรรมการตลาดทุนมีการแก้ไขเพิ่มเติมประกาศที่เกี่ยวข้องกับกฎเกณฑ์การลงทุนซึ่งกระทบกับนโยบายการลงทุนของกองทุนนี้ในภายหลัง บริษัทจัดการจะดำเนินการปรับนโยบายการลงทุนดังกล่าวเพื่อให้เป็นไปตามประกาศที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด และให้ถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

1.ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

2.ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

3.ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

เงื่อนไขอื่นๆ

1.ในกรณีที่กองทุนรวมหน่วยลงทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทาง*หากเกิดเหตุการณ์ที่กองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะใดดังนี้

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV ของกองทุนปลายทาง

ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวข้างต้น บริษัทจัดการดำเนินการดังต่อไปนี้

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. โดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวมให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฎเหตุ

(2) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนรวมต้องดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย

(3) ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

(4) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ

ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (3) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

*กองทุนปลายทาง หมายถึง กองทุนที่กองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ไปลงทุน ซึ่งมีลักษณะเป็นไปตามหลักเกณฑ์โดยครบถ้วนดังนี้

(1) เป็นกองทุนรวมตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และให้หมายความรวมถึงกองทุนที่มีลักษณะเป็นการลงทุนร่วมกันของผู้ลงทุน ไม่ว่าจะจัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยหรือกฎหมายต่างประเทศและไม่ว่ากองทุนดังกล่าวจะจัดตั้งในรูปบริษัท ทรัสต์ หรือรูปแบบอื่นใด เช่น กองทุนอสังหาริมทรัพย์ต่างประเทศ (REIT) หรือโครงการจัดการลงทุน (collective investment scheme) เป็นต้น

(2) เป็นกองทุนที่กองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ มีการลงทุนในกองทุนตาม (1) ไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของ NAVของกองทุนตาม (1) นั้น

2.บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุนของกองทุนที่ลงทุน (classes หรือ sub-classes) หรือขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงกองทุนรวมต่างประเทศที่ลงทุนที่แตกต่างไปจากที่ระบุในรายละเอียดโครงการกองทุนนี้โดยขึ้นอยู่กับดุลพินิจของบริษัทจัดการ ซึ่งกองทุนรวมต่างประเทศที่พิจารณาเลือกทดแทนกองทุนเดิม จะต้องมีนโยบายการลงทุนที่สอดคล้องหรือใกล้เคียงกับนโยบายการลงทุนของกองทุนนี้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ

3.บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็น Fund of Funds หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในหลักทรัพย์และทรัพย์สินทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศได้ หรือกลับมาเป็นกองทุน Feeder Fund ได้โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน โดยผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการที่ www.principal.th หรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนดก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงการลงทุนดังกล่าว

ในกรณีการดำเนินการตามข้อดังกล่าวทำให้การลงทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหัวข้อ “อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวม” ส่วนที่ 6: การดำเนินการเมื่อการลงทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุนรวม ในหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุน (Q&A)

4.บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนบางส่วนหรือทั้งหมดมาลงทุนในประเทศไทย ทั้งนี้ เพื่อประโยชน์ของกองทุนโดยรวม เช่น ในกรณีที่มีความผิดปกติของตลาด หรือในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงของภาวะตลาดหรือการคาดการณ์ภาวะตลาดทำให้การลงทุนในต่างประเทศขาดความเหมาะสมในทางปฏิบัติ หรือกรณีอื่นใดที่เกิดจากสาเหตุที่ไม่สามารถควบคุมได้ เช่น การเปลี่ยนแปลงของกฎหมาย หรือประกาศที่เกี่ยวข้อง หรือเกิดภาวะสงคราม เป็นต้น จึงอาจมีบางขณะที่กองทุนไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนที่กำหนดได้ และบริษัทจัดการจะรายงานการไม่สามารถลงทุนตามสัดส่วนการลงทุนต่อสำนักงาน ก.ล.ต.โดยไม่ถือว่าผิดเงื่อนไขโครงการ

5.บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเพิ่มเติม/เปลี่ยนแปลงข้อจำกัดการไถ่ถอนหน่วยลงทุนให้สอดคล้องกับกองทุนต่างประเทศที่กองทุนไทยลงทุน ในกรณีที่กองทุนไทยมีการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวม หรือมีการเปลี่ยนกองทุนหลักในอนาคต (ถ้ามี)

รายละเอียดกองทุนหลัก

กองทุนหลักที่กองทุนจะลงทุนคือ Principal U.S. Mega-Cap ETF

ชื่อกองทุน : Principal U.S. Mega-Cap ETF

ประเภท : กองทุนรวมตราสารทุน

อายุโครงการ : ไม่กำหนด

วันจัดตั้งกองทุน : 11 ตุลาคม 2560

ประเทศที่จดทะเบียนจัดตั้ง : สหรัฐอเมริกา

สกุลเงินที่ลงทุน : USD

วันทำการซื้อขาย : ทุกวันทำการซื้อขายของกองทุนหลัก

การจ่ายปันผล : มี

บริษัทจัดการ : Principal Global Investors, LLC

วัตถุประสงค์ : กองทุนมุ่งหวังการเติบโตของเงินทุนในระยะยาว

นโยบายการลงทุน : ภายใต้สถานการณ์ปกติ กองทุนลงทุนอย่างน้อย 80% ของสินทรัพย์สุทธิของกองทุน รวมถึงการกู้ยืมเพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุนในตราสารทุนของบริษัทสหรัฐที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดขนาดใหญ่มาก ("Mega Cap") ในขณะที่เข้าซื้อหลักทรัพย์ โดยบริษัทที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดขนาดใหญ่ คือ บริษัทที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดอยู่ในเปอร์เซ็นต์ไทล์ 50 อันดับแรกของดัชนี S&P500 (ข้อมูล ณ วันที่ 30 กันยายน 2024) มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดของบริษัทในดัชนี S&P500 อยู่ระหว่างประมาณ 4 พันล้านดอลลาร์สหรัฐฯ ถึง 3.5 ล้านล้านดอลลาร์สหรัฐฯ และมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดของบริษัทขนาดใหญ่ในดัชนี S&P500 อยู่ระหว่างประมาณ 265.6 พันล้านดอลลาร์สหรัฐฯ ถึง 3.5 ล้านล้านดอลลาร์สหรัฐฯ

สำหรับการคัดเลือกหลักทรัพย์และการสร้างพอร์ตโฟลิโอ Principal Global Investors, LLC ("PGI") ใช้ข้อมูลเชิงปริมาณที่ได้ออกแบบมาเพื่อคัดเลือกตราสารทุนของบริษัทในดัชนี S&P 500 ที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดขนาดใหญ่ที่สุด โดยให้น้ำหนักที่สูงกว่ากับหลักทรัพย์ที่ PGI คาดว่าจะมีความผันผวนน้อย ซึ่งหมายความว่าราคาหุ้นของหลักทรัพย์มีระดับความผันผวนที่น้อยลงเมื่อเวลาผ่านไป ดังนั้นกองทุนจะมีสไตล์การลงทุนได้ทั้ง growth และ value

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนรวม

ค่าธรรมเนียมการสั่งซื้อหน่วยลงทุน (Sales Charge) : ไม่มี

ค่าธรรมเนียมการขายคืนหน่วยลงทุน (Exit Charge) : ไม่มี

ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fees) : ไม่เกิน 0.15% ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (ปัจจุบันเก็บจริง 0.12% ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน)

ค่าธรรมเนียมรวม (Total Expense) : 0.15% ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (ปัจจุบันเก็บจริง 0.12% ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน)

หมายเหตุ: กองทุนหลักอาจมีการเปลี่ยนแปลง หรือเพิ่มเติมค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆของกองทุนได้

ตัวชี้วัด (benchmark) : S&P 500 Index

Bloomberg ticker : USMC US

ISIN : US74255Y8701

ดูข้อมูลกองทุนหลักเพิ่มเติมได้ที่ https: //www.principalam.com/us/fund/usmc

ความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องของกองทุนหลัก

ความเสี่ยงเกี่ยวกับการบริหารแบบเชิงรุก (Active Management Risk)

ไม่มีหลักประกันว่าเทคนิคการลงทุน การวิเคราะห์ หรือการตัดสินใจของที่ปรึกษาการลงทุนของกองทุนจะให้ผลลัพธ์ตามที่ตั้งใจไว้ หรือหลักทรัพย์ที่ที่ปรึกษาการลงทุนเลือกลงทุนอาจให้ผลตอบแทนที่ไม่ดี ขณะที่หลักทรัพย์ที่ไม่ได้ลงทุนอาจให้ผลตอบแทนที่ดี ทำให้กองทุนอาจไม่บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนได้

ความเสี่ยงด้านหลักทรัพย์ตราสารทุน (Equity Securities Risk)

ปัจจัยหลายประการอาจส่งผลเสียต่อมูลค่าตราสารทุนที่กองทุนถืออยู่รวมถึงสถานะทางการเงินที่ลดลงของผู้ออกหลักทรัพย์ ผลการดำเนินงานที่ไม่เอื้ออำนวยต่อภาคส่วนหรืออุตสาหกรรมของธุรกิจของผู้ออก หรือการเปลี่ยนแปลงตามภาวะตลาดและเศรษฐกิจโดยรวม ในส่วนของตราสารทุนที่กองทุนลงทุน (เช่น มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด หรือรูปแบบการลงทุน) อาจมีผลการดำเนินงานที่ต่ำกว่าตราสารทุนกลุ่มอื่น หรือตลาดตราสารทุนโดยรวม

-Growth Style Risk: การลงทุนเพื่อการเติบโตก่อให้เกิดความเสี่ยง หากบริษัทที่ลงทุนไม่สามารถเพิ่มรายได้ได้ตามที่นักลงทุนคาดหวังไว้ ราคาตลาดของหุ้นอาจลดลงอย่างมีนัยสำคัญ แม้ว่าจะมีกำไรเพิ่มขึ้น โดยทั่วไปแล้วหุ้นของบริษัทที่กำลังเติบโตจะยังไม่ได้รับผลตอบแทนจากเงินปันผล จึงทำให้ราคาหุ้นลดลงในช่วงที่ตลาดชะลอตัวลง

-Value Style Risk: การลงทุนแบบเน้นคุณค่าก่อให้เกิดความเสี่ยงที่หุ้นที่ลงทุนอาจถูกประเมินมูลค่าต่ำเกินไปจากตลาด สำหรับช่วงระยะเวลาที่กองทุนถือครองหุ้น หรือเหตุการณ์ที่จะเกิดทำให้ราคาหุ้นสูงขึ้นอาจไม่เกิดขึ้นตามที่คาดไว้ อีกทั้งหุ้นที่ดูเหมือนจะเป็นมูลค่าที่ต่ำเกินไปจริง ๆ แล้วอาจเป็นราคาที่เหมาะสมในระดับต่ำ ดังนั้น จึงไม่น่าจะทำกำไรได้

ความเสี่ยงด้านตลาดซื้อขาย (Market Trading Risks)

กองทุนเผชิญกับความเสี่ยงด้านการซื้อขายในตลาดมากมาย รวมถึงการขาดความกระตือรือร้นในการซื้อขายหุ้นที่กองทุนถืออยู่ การขาดทุนจากการซื้อขายในตลาดรอง และการหยุดชะงักของกิจกรรมของผู้ดูแลสภาพคล่อง หรืออยู่ในกระบวนการสร้าง/ไถ่ถอนของกองทุน สิ่งเหล่านี้เป็นปัจจัยที่อาจนำไปสู่การซื้อขายหุ้นของกองทุนที่ราคาพรีเมี่ยมหรือราคาส่วนลดและส่งผลกระทบต่อ NAV ของกองทุน

ความเสี่ยงด้านแบบจำลอง (Model Risk)

เนื่องจาก Principal Global Investors, LLC ใช้แบบจำลองเชิงปริมาณในการคัดเลือกและถือหลักทรัพย์ กองทุนจึงอาจถือหลักทรัพย์ที่ที่ปรึกษาการลงทุนพยายามหลีกเลี่ยง นอกจากนี้โมเดลอาจมีลักษณะเป็นการคาดการณ์และขึ้นอยู่กับความถูกต้องและความน่าเชื่อถือของข้อมูลในอดีตที่ผู้อื่นให้มาเป็นอย่างมากและอาจเป็นข้อมูลที่ไม่ถูกต้อง กองทุนมีความเสี่ยงที่แบบจำลองเชิงปริมาณที่ใช้จะไม่ประสบความสำเร็จในการระบุแนวโน้มหรือในการกำหนดขนาดและทิศทางของการลงทุนที่จะช่วยให้กองทุนบรรลุวัตถุประสงค์การลงทุน

ข้อความในส่วนกองทุนหลักได้ถูกเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญซึ่งแปลมาจากฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้นกรณีที่มีความ ไม่สอดคล้องหรือแตกต่างกับทางต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนหลักได้ หรือในกรณีที่กองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลต่างๆ หรือมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการ เห็นว่าไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไข/เพิ่มเติม/เปลี่ยนแปลงให้สอดคล้องกับ การเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบตามที่ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด ทั้งนี้ หากข้อมูลที่มีการแก้ไขไม่มีผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการจะทำการแก้ไขข้อมูลและแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญ และเว็บไซด์ของบริษัทจัดการ