TCHNEWENGY

กองทุนจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Global X China Clean Energy ETF (กองทุนหลัก) ซึ่งเป็นกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง และอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฮ่องกง (SFC) ในสกุลเงินดอลลาร์ฮ่องกง (HKD) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่า 80% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี Solactive China Clean Energy Net Total Return (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งเป็นดัชนีที่สะท้อนผลการดำเนินงานของบริษัทที่ดำเนินธุรกิจหลักเกี่ยวข้องกับพลังงานสะอาดในประเทศจีน ทั้งนี้ กองทุนหลักดังกล่าวบริหารและจัดการโดย Mirae Asset Global Investments (Hong Kong) Limited

กองทุนหลักอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เช่น การทำสัญญาสวอป และสัญญาฟิวเจอร์ส โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) และเพื่อการลงทุน (Investment)

สำหรับเงินลงทุนในต่างประเทศส่วนที่เหลือกองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ ตราสารทางการเงินอื่นๆ ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างในต่างประเทศ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ โดยกองทุนอาจลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสาร (Unrated) และหลักทรัพย์ที่ไม่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน และกองทุนอาจลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด

ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ เงินฝาก หลักทรัพย์ ตราสารทางการเงินอื่นๆ ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ โดยกองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสาร (Unrated) และหลักทรัพย์ที่ไม่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ทั้งนี้ กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารนั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น และกองทุนอาจลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) โดยพิจารณาจากสภาวะตลาดในขณะนั้น กฎข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางราคาหลักทรัพย์ อัตราดอกเบี้ย และสภาวะอัตราแลกเปลี่ยน รวมถึงค่าใช้จ่ายในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น

กองทุนอาจใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทจัดการ จึงอาจมีความเสี่ยงสูงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินจากการที่กองทุนนำเงินบาทไปซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง เป็นสกุลเงินดอลลาร์ฮ่องกง ซึ่งมูลค่าของกองทุนอาจจะได้รับผลกระทบจากอัตราแลกเปลี่ยนระหว่างเงินบาทและสกุลเงินดอลลาร์ฮ่องกงที่กองทุนไปลงทุน และทำให้ผู้ลงทุนอาจจะขาดทุนหรือได้รับกำไรจากอัตราแลกเปลี่ยน/หรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ โดยตัวอย่างของการป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน เช่น กรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์ฮ่องกงมีแนวโน้มอ่อนค่าลง บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่มากกว่ากรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์ฮ่องกงมีแนวโน้มแข็งค่า อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์ฮ่องกงมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนโดยทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น

ในภาวะปกติเงินลงทุนส่วนใหญ่ของกองทุนจะถูกนำไปลงทุนในต่างประเทศ โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่า 80% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการจะดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนไม่เป็นตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนในกำหนดเวลาดังกล่าว

ในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Global X China Clean Energy ETF นั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไป โดยอาจสืบเนื่องจากการได้รับผลกระทบจากภาวะตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน เกิดภัยพิบัติหรือเหตุการณ์ไม่ปกติต่างๆ และ/หรือกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบเกี่ยวกับวงเงินหรือการลงทุนในต่างประเทศ และ/หรือ มีการเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขอื่นๆ ของกองทุนหลัก เช่น การเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน ลักษณะกองทุน อัตราค่าธรรมเนียม การลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดที่ขัดต่อหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด เป็นต้น และ/หรือผลตอบแทนหรือความเสี่ยงของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ และ/หรือกองทุนหลักมีผลตอบแทนต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศอื่นๆ และ/หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าดัชนีชี้วัด และ/หรืออัตราค่าธรรมเนียมของกองทุนหลักเพิ่มสูงขึ้นอย่างมีนัยสำคัญจนอาจส่งผลกระทบต่อกองทุน และ/หรือกองทุนหลักมีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายอื่นใดจนอาจส่งผลกระทบต่อกองทุน และ/หรือกองทุนหลักไม่ได้ลงทุนตามธีมการลงทุนที่กำหนดไว้ และ/หรือกองทุนหลักมีสภาพคล่องลดลงอย่างมีนัยสำคัญและอาจส่งผลกระทบต่อกองทุน และ/หรือกองทุนหลักเลิกกองทุน และ/หรือไม่สามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนดังกล่าวได้อีกต่อไป และ/หรือไม่สามารถซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกงได้อีกต่อไป และ/หรือกองทุนหลักดังกล่าวมีการกระทำผิดตามความเห็นของหน่วยงานกำกับดูแลของกองทุนต่างประเทศ หรือราคาปิดของกองทุนหลักมีความผันผวนจากราคาซื้อขายระหว่างวันอย่างมีนัยสำคัญ และ/หรือการเปลี่ยนแปลงอื่นใดที่ส่งผลกระทบหรือความเสียหายต่อกองทุน และ/หรือกองทุนมีการลงทุนในกองทุนหลักเกินกว่า 25% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หรือมีการลงทุนในกองทุนหลักเกินกว่าหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด เป็นต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนของกองทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ซึ่งการดำเนินการดังกล่าวจะไม่ขัดกับวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุน หรือบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะยกเลิกกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ นอกจากนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุน Global X China Clean Energy ETF เป็นตลาดหลักทรัพย์อื่นนอกเหนือจากตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกงในภายหลังได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะรายงานให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบ และดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน ก่อนดำเนินการดังกล่าว โดยลงประกาศบนเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนในอนาคตเป็น Fund of Funds หรือลงทุนในตราสารทุนต่างประเทศโดยตรง โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (Risk Profile) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทจัดการโดยขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด ข้อจำกัดหรือเงื่อนไขในการลงทุน และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงการลงทุนดังกล่าว โดยลงประกาศบนเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ลักษณะสำคัญของกองทุน Global X China Clean Energy ETF (กองทุนหลัก) มีดังนี้

ชื่อGlobal X China Clean Energy ETFประเภทกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ดัชนีอ้างอิงดัชนี Solactive China Clean Energy Net Total Returnวัตถุประสงค์การลงทุนกองทุนมุ่งเน้นการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี Solactive China Clean Energy Net Total Returnกลยุทธ์การลงทุนผู้จัดการกองทุนจะใช้กลยุทธ์การลงทุนร่วมกันระหว่าง Physical และ Synthetic Replication Strategy โดยกองทุนจะลงทุนโดยตรงในหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงในสัดส่วน 70% ถึง 100% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และจะใช้ Synthetic Replication Strategy เป็นกลยุทธ์เสริมผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เช่น การทำสัญญา Total Return Swap ในสัดส่วนไม่เกิน 30% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน หากผู้จัดการกองทุนพิจารณาเห็นว่าเป็นประโยชน์ต่อกองทุน

ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงโดยตรงและผ่านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามสัดส่วนของหุ้นแต่ละตัวที่นำมาคำนวณในดัชนี โดยกองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับประเทศจีนแผ่นดินใหญ่ ได้แก่ หุ้นจีน A-Shares, H-Shares, N-Shares, P-Chips และ Red Chips ซึ่งกองทุนจะลงทุนในหุ้นจีน A-Shares ผ่าน Stock Connect รวมถึงหุ้นในกระดานซื้อขาย ChiNext ของตลาดหลักทรัพย์เซินเจิ้น และกระดานซื้อขาย STAR ของตลาดหลักทรัพย์เซี่ยงไฮ้

หมายเหตุ: Total Return Swap เป็นสัญญาสวอปที่คู่สัญญาตกลงที่จะแลกเปลี่ยนผลตอบแทนระหว่างกัน โดยคู่สัญญาฝ่ายหนึ่งตกลงที่จะจ่ายผลตอบแทนในรูปของอัตราผลตอบแทนที่คงที่หรือผันแปร ในขณะที่คู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งตกลงที่จะจ่ายผลตอบแทนที่อ้างอิงกับสินทรัพย์อ้างอิง โดยผลตอบแทนดังกล่าวจะเป็นผลตอบแทนรวมของทั้งส่วนต่างของราคาหลักทรัพย์และเงินปันผล

วันที่จดทะเบียนจัดตั้งกองทุน16 มกราคม 2563ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (The Stock Exchange of Hong Kong : SEHK)รหัสหลักทรัพย์2809วันทำการซื้อขายทุกวันทำการสกุลเงินพื้นฐานหยวน (RMB)สกุลเงินที่ใช้ในการซื้อขายดอลลาร์ฮ่องกง (HKD)มูลค่าขั้นต่ำของการซื้อขาย50 หน่วยนโยบายการจ่ายเงินปันผลรายปีบริษัทจัดการ (Manager)Mirae Asset Global Investments (Hong Kong) Limitedผู้ดูแลผลประโยชน์ (Custodian) Cititrust Limitedนายทะเบียน (Registrar)Tricor Investor Services Limitedผู้ดูแลงานด้านปฏิบัติการ (Administrator)Citibank, N.A., Hong Kong Branchผู้สอบบัญชี (Auditor)PricewaterhouseCoopersแหล่งข้อมูลhttps://www.globalxetfs.com.hk/funds/china-clean-energy-etf/ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก

รายการ

สูงสุดไม่เกิน

เก็บจริง

% ต่อปีของ NAVสัดส่วนค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดโดยประมาณ2.00%

ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee)2.00%

หมายเหตุ : ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ

ข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับดัชนี Solactive China Clean Energy Net Total Return