TLDEFENSERMF

กองทุนหลักเป็นกองทุนประเภท Exchange Traded Fund (ETF) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ค (New York Stock Exchange, NYSE ARCA) ประเทศสหรัฐอเมริกา บริหารจัดการโดย Global X Management Company LLC กองทุนหลักใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบ “Replication Strategy” โดยลงทุนโดยตรงในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี Global X Defense Tech (ดัชนีอ้างอิง) ได้แก่ ตราสารทุน ใบรับฝากหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (American Depository Receipts (ADRs)) และใบรับฝากหลักทรัพย์ทั่วโลก (Global Depository Receipts (GDRs)) ของบริษัทที่มีธุรกิจที่เกี่ยวข้องในด้านเทคโนโลยีการป้องกันประเทศ ตามเกณฑ์การคัดเลือกที่ผู้จัดการกองทุนหลักกำหนด โดยจะลงทุนในหลักทรัพย์ตามสัดส่วนที่ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง

ข้อมูลทั่วไปของ Global X Defense Tech ETF (กองทุนหลัก)

(แหล่งที่มาของข้อมูล : หนังสือชี้ชวนกองทุนหลัก ข้อมูล ณ วันที่ 1 เมษายน 2568)

ชื่อกองทุนGlobal X Defense Tech ETFวันที่จัดตั้ง11 กันยายน 2566 (11 September 2023)อายุโครงการไม่กำหนดBloomberg TickerSHLDISIN CodeUS37960A5294สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ (USD)หน่วยงานที่กำกับดูแลU.S. Securities and Exchange Commission (SEC)ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายตลาดหลักทรัพย์ NYSE Arca ประเทศสหรัฐอเมริกาวันทำการซื้อขายทุกวันทำการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์ NYSE Arcaการจ่ายเงินปันผลจ่ายบริษัทจัดการ (Fund Management)Global X Management Company LLCที่ปรึกษาการลงทุนและผู้จัดการกองทุน (Investment Adviser and Administrator)Global X Management Company LLCผู้จัดจำหน่ายหน่วยลงทุน (Distributor)SEI Investments Distribution Co.ผู้ดูแลทรัพย์สินและนายทะเบียนกองทุน (Custodian and transfer agent)• Bank of New York Mellon

ผู้สอบบัญชี (Independent Registered Public Accounting Firm)PricewaterhouseCoopers LLPดัชนีชี้วัดThe FTSE Global All Cap Indexวัตถุประสงค์การลงทุน :

เพื่อสร้างผลการดำเนินงานก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี Global X Defense Tech Index (ดัชนีอ้างอิง)

กลยุทธ์การลงทุน :

กองทุนหลักจะลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน รวมถึงเงินกู้ยืมเพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุน (ถ้ามี) ในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของ Global X Defense Tech Index (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งอาจรวมถึงหุ้นสามัญ ใบรับฝากหุ้นอเมริกัน (American Depositary Receipts: (ADRs)) และใบรับฝากหุ้นทั่วโลก (Global Depositary Receipts: (GDRs)) ที่อ้างอิงกับหลักทรัพย์ในดัชนีอ้างอิง ทั้งนี้ นโยบายการลงทุนตามเกณฑ์ร้อยละ 80 ของกองทุนดังกล่าว มิได้เป็นนโยบายที่เป็นข้อกำหนดพื้นฐาน (Non-Fundamental Policy) โดยกองทุนหลักจะเปลี่ยนแปลงนโยบายดังกล่าวได้ต่อเมื่อได้แจ้งแก่ผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 60 วัน

กองทุนหลักอาจให้ยืมหลักทรัพย์ได้ ในสัดส่วนไม่เกินหนึ่งในสามของมูลค่าทรัพย์สินรวมของกองทุน (รวมถึงมูลค่าหลักประกันที่ได้รับ)

กองทุนหลักใช้แนวทางการลงทุนแบบเชิงรับ (Passive) หรือแบบอิงดัชนี (Indexing Approach) เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน โดยมิได้มีเป้าหมายที่จะสร้างผลตอบแทนให้ชนะดัชนีอ้างอิง

โดยทั่วไป กองทุนหลักจะใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบ Replication Strategy ซึ่งเป็นกลยุทธ์ที่ลงทุนในหลักทรัพย์ตามสัดส่วนที่ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง อย่างไรก็ดี กองทุนหลักอาจใช้กลยุทธ์การสุ่มตัวอย่างตัวแทน (Representative Sampling) ได้ในบางสถานการณ์ เช่น กรณีมีข้อจำกัดในทางปฏิบัติหรือมีต้นทุนสูงในการจัดพอร์ตการลงทุนให้สอดคล้องกับดัชนีอ้างอิง กรณีที่หลักทรัพย์ในดัชนีอ้างอิงมีสภาพคล่องลดลงหรือไม่สามารถซื้อขายได้เป็นการชั่วคราว หรือเนื่องจากข้อจำกัดทางกฎหมายหรือข้อกำหนดอื่น (เช่น ข้อกำหนดด้านการกระจายการลงทุนทางภาษี) ที่ใช้บังคับกับกองทุนแต่ไม่ใช้บังคับกับดัชนีอ้างอิง

ผู้จัดการกองทุนคาดการณ์ว่า ในระยะยาว ความสัมพันธ์ (Correlation) ระหว่างผลการดำเนินงานของกองทุนหลักและผลการดำเนินงานของดัชนีอ้างอิง ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย จะอยู่ในระดับมากกว่าร้อยละ 95 โดยความสัมพันธ์ร้อยละ 100 หมายถึง ความสัมพันธ์ที่สมบูรณ์แบบ ทั้งนี้ หากกองทุนหลักใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบ Replication Strategy กองทุนหลักจะมีระดับความสัมพันธ์กับดัชนีอ้างอิงสูงกว่าการใช้กลยุทธ์การสุ่มตัวอย่างแบบเป็นตัวแทน (Representative Sampling)

กองทุนหลักจะลงทุนกระจุกตัว (ตั้งแต่ร้อยละ 25 ของมูลค่าทรัพย์สินรวมขึ้นไป) ในอุตสาหกรรมหรือกลุ่มอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่งในสัดส่วนใกล้เคียงกับการกระจุกตัวของดัชนีอ้างอิง ทั้งนี้ ณ วันที่ 31 มกราคม 2568 ดัชนีอ้างอิงมีการกระจุกตัวในอุตสาหกรรมการบินและการป้องกันประเทศ (Aerospace and Defense) และมีการลงทุนในสัดส่วนที่มีนัยสำคัญในกลุ่มอุตสาหกรรม (Industrials Sector)

กองทุนหลักจัดเป็นกองทุนรวมประเภท ไม่กระจายการลงทุน (Non-Diversified Fund) ซึ่งหมายความว่ากองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ของผู้ออกจำนวนน้อยรายในสัดส่วนที่สูงกว่ากองทุนที่มีการกระจายการลงทุน

ข้อมูลดัชนีอ้างอิง :

ดัชนี GLOBAL X DEFENSE TECH INDEX จัดทำและพัฒนาขึ้นโดย Global X Management Company LLC (Index Provider) ซึ่งเป็นบริษัทในเครือและเป็นที่ปรึกษาการลงทุนของกองทุนหลัก โดยมี Mirae Asset Global Indices Pvt. Ltd. (Index Administrator) ทำหน้าที่เป็นผู้บริหารจัดการและคำนวณดัชนี

ดัชนีอ้างอิงได้รับการออกแบบเพื่อให้มีการลงทุนในบริษัทเทคโนโลยีการป้องกันประเทศ (Defense Tech) ที่จะได้รับประโยชน์จากเทคโนโลยี บริการ ระบบ และฮาร์ดแวร์ที่ตอบสนองต่อภาคส่วนการป้องกันประเทศและทางทหาร โดยเฉพาะอย่างยิ่ง ดัชนีอ้างอิงจะประกอบด้วยหลักทรัพย์ที่ออกโดย "บริษัทเทคโนโลยีการป้องกันประเทศ" (Defense Tech Companies) ตามการพิจารณาของผู้ดูแลดัชนี

บริษัทเทคโนโลยีการป้องกันประเทศ (Defense Tech Companies) คือบริษัทที่มีรายได้รวมกันอย่างน้อยร้อยละ 50 จากกิจกรรมทางธุรกิจอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังต่อไปนี้ ตามการพิจารณาของผู้ดูแลดัชนี:

การป้องกันประเทศในระดับท้องถิ่นและ/หรือระดับชาติ หมายถึง ผลิตภัณฑ์และบริการที่หน่วยงานภาครัฐในระดับท้องถิ่นและ/หรือระดับชาติต้องการ เพื่อเตรียมความพร้อมและตอบสนองต่อภัยคุกคาม รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง งานด้านข่าวกรอง การเฝ้าระวัง ระบบการรบ และการป้องกันภัยทางไซเบอร์

ในการจัดทำดัชนีอ้างอิง ผู้ดูแลดัชนีจะคัดเลือกอุตสาหกรรมจาก FactSet ที่มีความเกี่ยวข้องกับเทคโนโลยีการป้องกันประเทศ (Defense Tech) ทั้งนี้ FactSet เป็นผู้ให้บริการข้อมูลทางการเงินชั้นนำที่มีการจัดหมวดหมู่โครงสร้างธุรกิจอย่างครอบคลุม ซึ่งออกแบบมาเพื่อให้การจำแนกประเภทของบริษัททั่วโลกและหน่วยธุรกิจย่อยของบริษัทนั้น ๆ เป็นไปอย่างแม่นยำ โดยบริษัทที่อยู่ในกลุ่มอุตสาหกรรมของ FactSet เหล่านี้ ณ วันที่คัดเลือก จะถูกตรวจสอบเพิ่มเติมโดยผู้ดูแลดัชนีโดยพิจารณาจากฐานรายได้ที่เกี่ยวข้องกับเทคโนโลยีการป้องกันประเทศตามที่ได้นิยามไว้ข้างต้น

เพื่อให้มีคุณสมบัติเข้าข่ายเป็นหลักทรัพย์ที่นำมาพิจารณาเป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง บริษัทจะต้องมีคุณสมบัติตามเกณฑ์ขั้นต่ำด้านมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดและสภาพคล่อง ตามที่ผู้ดูแลดัชนีกำหนด ทั้งนี้ ณ วันที่ 31 มกราคม 2568 บริษัทที่จะได้รับการพิจารณาเข้าดัชนีอ้างอิงเป็นครั้งแรก ต้องมีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดไม่น้อยกว่า 200 ล้านดอลลาร์สหรัฐ และมีมูลค่าการซื้อขายเฉลี่ยต่อวัน (Average Daily Turnover) ย้อนหลัง 6 เดือน ไม่น้อยกว่า 2 ล้านดอลลาร์สหรัฐ

ณ วันที่ 31 มกราคม 2568 บริษัทที่จดทะเบียนในประเทศต่อไปนี้มีคุณสมบัติเข้าข่ายได้รับการพิจารณาเป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง ได้แก่ ออสเตรเลีย ออสเตรีย เบลเยียม บราซิล แคนาดา ชิลี โคลอมเบีย สาธารณรัฐเช็ก เดนมาร์ก อียิปต์ ฟินแลนด์ ฝรั่งเศส เยอรมนี กรีซ ฮ่องกง ฮังการี อินโดนีเซีย ไอร์แลนด์ อิสราเอล อิตาลี ญี่ปุ่น ลักเซมเบิร์ก มาเลเซีย เม็กซิโก เนเธอร์แลนด์ นิวซีแลนด์ นอร์เวย์ เปรู ฟิลิปปินส์ โปแลนด์ โปรตุเกส กาตาร์ แอฟริกาใต้ เกาหลีใต้ สิงคโปร์ สเปน สวีเดน สวิตเซอร์แลนด์ ไต้หวัน ไทย ตุรกี สหรัฐอาหรับเอมิเรตส์ สหราชอาณาจักร และสหรัฐอเมริกา

ดัชนีอ้างอิงมีการถ่วงน้ำหนักตามวิธีการถ่วงน้ำหนักด้วยมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดแบบปรับปรุง (Modified Capitalization Weighting) และจะมีการทบทวนองค์ประกอบดัชนี (Reconstituted) รวมถึงปรับสัดส่วนน้ำหนักใหม่ (Re-weighted) ทุก ๆ ครึ่งปี การถ่วงน้ำหนักดังกล่าวจะพิจารณาน้ำหนักของหลักทรัพย์เป็นหลักจากมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดของหุ้นที่สามารถซื้อขายได้จริง (Free Float Market Capitalization) โดยมีการกำหนดเพดานน้ำหนักของหลักทรัพย์แต่ละตัว

ในการปรับสมดุล (Rebalance) แต่ละครั้ง น้ำหนักสูงสุดของบริษัทหนึ่ง ๆ จะถูกจำกัดไว้ไม่เกินร้อยละ 8 โดยทั่วไปแล้ว วิธีการนี้จะช่วยจำกัดการกระจุกตัวในบริษัทที่มีมูลค่าตลาดขนาดใหญ่มากเกินไป ดัชนีอ้างอิงอาจประกอบด้วยบริษัทที่มีมูลค่าตลาดขนาดใหญ่ ขนาดกลาง หรือขนาดเล็ก และองค์ประกอบส่วนใหญ่อยู่ในกลุ่มอุตสาหกรรม (Industrials) โดย ณ วันที่ 31 มกราคม 2568 ดัชนีอ้างอิงมีหลักทรัพย์รวม 37 ตัว ทั้งนี้ วัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนและดัชนีอ้างอิงอาจมีการเปลี่ยนแปลงได้โดยไม่ต้องขออนุมัติจากผู้ถือหุ้น

ดัชนีอ้างอิงได้รับการจัดทำและสนับสนุนโดยผู้จัดทำดัชนี (Index Provider) โดยการตัดสินใจใด ๆ ที่เกี่ยวข้องกับองค์ประกอบของดัชนีจะดำเนินการโดยผู้ดูแลดัชนี (Index Administrator) ซึ่งมีความเป็นอิสระจากผู้จัดการกองทุน ผู้ดูแลดัชนีเป็นผู้กำหนดองค์ประกอบและน้ำหนักการลงทุนของหลักทรัพย์ในดัชนีอ้างอิง และเป็นผู้เผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับมูลค่าตลาดของดัชนีอ้างอิง

การทบทวนและปรับสมดุล : ทบทวนและปรับสมดุลเป็นรายครึ่งปีในเดือนพฤษภาคมและพฤศจิกายน โดยจะใช้ราคาปิดของวันทำการสุดท้ายในเดือนพฤษภาคมและพฤศจิกายนของทุกปี

สามารถศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนีอ้างอิง รวมถึงรายชื่อหลักทรัพย์ที่อยู่ในดัชนีอ้างอิงได้ที่ https://indices.miraeasset.com/deftech.php

ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากผู้ถือหน่วย

เว็บไซต์https: //www.globalxetfs.com/funds/shldรายละเอียดของกองทุนหลัก แปลมาจากหนังสือชี้ชวน (Prospectus) ของกองทุนหลัก ซึ่งเป็นภาษาอังกฤษ ดังนั้นในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับ ให้ถือตามต้นฉบับเป็นเกณฑ์