U-WXUSFX

ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging)

บริษัทจัดการจะทำการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) โดยกองทุนหลักจะนำเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐ (USD) ไปลงทุนในหลักทรัพย์ในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) และ/หรือในรูปสกุลเงินอื่นใด หากมีการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนหลักในอนาคต บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และ/หรือช่องทางอื่นใดโดยเร็วนับตั้งแต่วันที่บริษัทจัดการรู้หรือรับทราบเหตุการณ์ดังกล่าว

กองทุนจะไม่พิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนจากการลงทุน (unhedged) ดังนั้น กองทุนจึงมีความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนได้รับผลขาดทุนจากอัตราแลกเปลี่ยนหรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้

ทั้งนี้ หากราคาหลักทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ไว้หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม ในส่วนของแนวทางการบริหารความเสี่ยงดังกล่าว บริษัทจัดการจะพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทำธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์รวมถึงจะทำการวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาหลักทรัพย์อ้างอิงและจะพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมโดยจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้

กองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) และ/หรืออาจทําธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities lending) และ/หรือธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน และ/หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้

ส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใด และ/หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) ได้

อนึ่ง ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีการขอมติ ห้ามมิให้กองทุนต้นทางลงมติให้กองทุนปลายทาง

(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หรือ

(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

(1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

(2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

(3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

ลักษณะสำคัญของกองทุน Invesco International BuyBack Achievers™ ETF

(กองทุนหลัก)

ชื่อกองทุนInvesco International BuyBack Achievers™ ETFประเภทโครงการกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund : ETF)สกุลเงินของกองทุนสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD)ประเทศที่จดทะเบียนประเทศสหรัฐอเมริกา ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO)บริษัทจัดการกองทุนInvesco Capital Management LLCวันที่จัดตั้งกองทุน27 กุมภาพันธ์ 2557วันทำการขายและรับซื้อคืนทุกวันทำการซื้อขายประเภทโครงการกองทุนรวมตราสารแห่งทุน วัตถุประสงค์การลงทุน กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนให้สอดคล้องกับผลการดำเนินงาน (ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย) ของดัชนี NASDAQ International BuyBack Achievers™ Index (“ดัชนีอ้างอิง”)กลยุทธ์การลงทุนกองทุนหลักจะลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 90 ของสินทรัพย์รวมในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง กองทุนหลักจึงมีการบริหารจัดการหรือดำเนินงานในลักษณะกองทุนดัชนีและไม่ได้บริหารแบบเชิงรุก (Not Actively Managed) ซึ่งกองทุนหลักไม่ได้มุ่งหวังที่จะให้ผลการดำเนินงานสูงกว่าดัชนีอ้างอิง โดยกองทุนหลักมุ่งหมายที่จะให้ผลการดำเนินงานของกองทุนใกล้เคียงกับผลการดำเนินงานของดัชนีอ้างอิงมากที่สุดเท่าที่จะเป็นไปได้

(หรือมุ่งหวังให้มีความสัมพันธ์เชิงสหสัมพันธ์ในระดับสูงกับดัชนีอ้างอิง และลด “ความคลาดเคลื่อนในการติดตามดัชนี (tracking error)” ระหว่างกันให้ต่ำที่สุด)

นโยบายการลงทุน

กองทุนหลักจะลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 90 ของสินทรัพย์รวมในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง (Underlying Index) โดยดัชนีอ้างอิงดังกล่าวมีแนวทางและกระบวนการที่กำหนดไว้โดย “ผู้ให้บริการดัชนี” หรือ Nasdaq, Inc. (Nasdaq) ซึ่งเป็นผู้รวบรวม ดูแล และคำนวณดัชนีอ้างอิง ซึ่งประกอบด้วยหลักทรัพย์ของบริษัทต่างประเทศทั่วโลกที่จัดอยู่ในประเภท “International BuyBack Achievers™” ตามวิธีการคัดเลือกเฉพาะของผู้ให้บริการดัชนี และเพื่อให้มีหลักทรัพย์ของบริษัทต่างประเทศดังกล่าวมีคุณสมบัติเป็น “International BuyBack Achiever™” หรือบริษัทจดทะเบียนต่างประเทศที่มีนโยบายการซื้อหุ้นคืนสุทธิอย่างต่อเนื่องและมีขนาดใหญ่อยู่ในระดับที่เข้าเกณฑ์ผู้ให้บริการดัชนี โดยบริษัทต้องมีนโยบายซื้อหุ้นคืนกลับมาเพื่อลดจำนวนหุ้นคงค้างในตลาด ซึ่งต้องมีการลดลงสุทธิของจำนวนหุ้นคงค้างไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ในรอบปีบัญชีล่าสุด

นอกจากนี้ เพื่อให้หลักทรัพย์มีสิทธิในการถูกคัดเลือกให้อยู่ในหรือเป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง หลักทรัพย์ของบริษัทนั้น ๆ จะต้องเข้าเงื่อนไข:

(i) ต้องเป็นบริษัทที่ถูกคัดเลือกให้อยู่ในหรือเป็นองค์ประกอบของดัชนี NASDAQ Global Ex-US ซึ่งเป็นดัชนีที่สะท้อนผลการดำเนินงานของตลาดทุนทั่วโลก และมีหลักทรัพย์องค์ประกอบซึ่งออกโดยบริษัทต่างประเทศทั่วโลก ยกเว้นประเทศสหรัฐอเมริกา

(ii) ต้องมีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดขั้นต่ำ 250 ล้านดอลลาร์สหรัฐ และ

(iii) มีมูลค่าการซื้อขายเฉลี่ยรายวันตลอดสามเดือน (หรือค่าเฉลี่ย 3 เดือน) ขั้นต่ำ 1 ล้านดอลลาร์สหรัฐ

กองทุนหลักพิจารณาการลงทุนในหลักทรัพย์โดยใช้วิธี “full replication” โดยจะลงทุนในหลักทรัพย์ทั้งหมดที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงตามสัดส่วนการถ่วงน้ำหนักของหลักทรัพย์แต่ละหลักทรัพย์ในดัชนีอ้างอิง อย่างไรก็ดี ในบางสถานการณ์อาจไม่สามารถเข้าซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดตามที่มีอยู่ในดัชนีอ้างอิงได้ ในสถานการณ์ดังกล่าว กองทุนอาจซื้อเฉพาะส่วนของหลักทรัพย์ ในดัชนีอ้างอิงแทน

ทั้งนี้ ในบางช่วงเวลา กองทุนหลักอาจใช้เทคนิคหรือวิธีการในการบริหารจัดการลงทุนเพิ่มเติม เพื่อให้ผลการดำเนินงานของกองทุนมุ่งติดตามให้ใกล้เคียงดัชนีอ้างอิง โดยเทคนิคหรือวิธีการเพิ่มเติมอาจรวมถึง:

กองทุนหลักและดัชนีอ้างอิง จะมีการทบทวนองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงใหม่ประจำปี (Reconstituted annually) ในเดือนกรกฎาคม และมีการปรับสมดุลดัชนีรายไตรมาส ในเดือนมกราคม เมษายน กรกฎาคม และตุลาคม

เมื่อวันที่ 3 กุมภาพันธ์ 2025 ดัชนีอ้างอิงของกองทุนหลักได้มีการปรับปรุงระเบียบวิธีการคำนวณ (methodology enhancement) ส่งผลให้กำหนดการทบทวนส่วนประกอบ (reconstitution) เปลี่ยนแปลงจากแบบปีละครั้ง (annual) ณ สิ้นวันทำการซื้อขายวันสุดท้ายของเดือนมกราคม เป็นแบบครึ่งปี (semi-annual) โดยให้มีผลเมื่อเปิดการซื้อขายในวันทำการแรกของเดือนสิงหาคมและกุมภาพันธ์ ตามลำดับ

กองทุนหลักจัดเป็นกองทุนประเภท “non-diversified” จึงไม่ถูกกำหนดให้ต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดบางประการเกี่ยวกับการกระจายการลงทุนตามกฎหมาย Investment Company Act of 1940 และที่แก้ไขเพิ่มเติม (“กฎหมายปี 1940 หรือ the “1940 Act”)

นโยบายการลงทุนแบบกระจุกตัว (Concentration Policy): กองทุนหลักอาจมีการกระจุกตัวการลงทุน (หรือลงทุนเกินกว่าร้อยละ 25 ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิ) ในหลักทรัพย์ของผู้ออกในอุตสาหกรรมหนึ่งอุตสาหกรรมใดหรือกลุ่มอุตสาหกรรมได้เฉพาะเท่าที่ดัชนีอ้างอิงสะท้อนการกระจุกตัวในอุตสาหกรรมหรือกลุ่มอุตสาหกรรมนั้น ๆ เท่านั้น โดยกองทุนหลักจะไม่กระจุกตัวการลงทุนในหลักทรัพย์ของผู้ออกในอุตสาหกรรมหนึ่งอุตสาหกรรมใดหรือกลุ่มอุตสาหกรรมในกรณีอื่น ๆ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2024 ดัชนีอ้างอิงประกอบด้วยหลักทรัพย์จำนวน 108 หลักทรัพย์ โดยมีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดในช่วงตั้งแต่ 303.2 ล้านดอลลาร์สหรัฐ ถึง 202.3 พันล้านดอลลาร์สหรัฐ โดยมีการกระจุกตัวในกลุ่มอุตสาหกรรมพลังงานและการเงิน ทั้งนี้ การลงทุนในหลักทรัพย์และระดับการกระจุกตัวของการลงทุนในแต่ละช่วงเวลาอาจมีการเปลี่ยนแปลงได้

การลงทุนในสินทรัพย์ประเภทอื่น :

ส่วนที่เหลือจากการลงทุนตามนโยบายหลักข้างต้น กองทุนอาจลงทุนสินทรัพย์ที่เหลือในหลักทรัพย์ที่ไม่ได้อยู่ในหรือเป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง กองทุนอื่น ๆ ตราสารตลาดเงิน รวมถึงสัญญาขายคืน (repurchase agreements) และกองทุนอื่น ๆ รวมถึงกองทุนที่เกี่ยวข้องกัน ที่ลงทุนเฉพาะในตราสารตลาดเงิน ภายใต้ข้อจำกัดที่ใช้บังคับตามกฎหมายปี 1940 (the “1940 Act”) หรือข้อยกเว้นจากกฎหมายดังกล่าว ตราสารแปลงสภาพ ตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Notes) สัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือตราสารอนุพันธ์ (Derivatives) เช่น สัญญาฟอร์เวิร์ด สัญญาออปชั่น หรือสัญญาฟิวเจอร์ส เป็นต้น โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการป้องกันความเสี่ยง (Hedging)

ข้อมูลเกี่ยวกับดัชนีอ้างอิง

NASDAQ International BuyBack Achievers™ Index

หรือดัชนีอ้างอิง เป็นดัชนีที่จัดทำโดยผู้จัดทำหรือผู้ให้บริการดัชนี (Index Provider) ได้แก่ Nasdaq, Inc. (“Nasdaq”) ซึ่งดัชนีอ้างอิงนี้จัดทำขึ้นเพื่อติดตามและวัดผลการดำเนินงานของหลักทรัพย์บริษัทจดทะเบียนต่างประเทศทั่วโลก (ไม่รวมประเทศสหรัฐอเมริกา) ที่จัดประเภทเป็น “International BuyBack Achievers™” โดยดัชนีอ้างอิงนี้เริ่มคำนวณเมื่อวันที่ 12 ธันวาคม 2013 โดยมีค่าฐานของดัชนีเท่ากับ 1,000.00 และมีหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีประมาณ 150 หลักทรัพย์ (as of 31/12/2025)

การพิจารณาหลักทรัพย์ที่จะถูกคัดเลือกให้อยู่ในหรือเป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงนั้น ต้องเป็นหลักทรัพย์ในดัชนี NASDAQ Global Ex-US ทั้งนี้ หลักทรัพย์ที่จะมีสิทธิ์ถูกคัดเลือกต้องมีคุณสมบัติ ครบถ้วนดังต่อไปนี้

ทั้งนี้ วิธีการให้น้ำหนักและการปรับน้ำหนักสมดุลของดัชนีอ้างอิงจะใช้วิธีการถ่วงน้ำหนักมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (float adjusted, modified market capitalization weighting)

โดยดัชนีอ้างอิงมีการปรับน้ำหนัก (reweight) ในวันทำการซื้อขายวันแรกของตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับการคำนวณดัชนีอ้างอิงของเดือน พฤษภาคม สิงหาคม พฤศจิกายน และกุมภาพันธ์

ดัชนี NASDAQ International BuyBack Achievers™ Index เป็นดัชนีที่มีการกระจายตัวอย่างเพียงพอ โดยอยู่ภายใต้ข้อจำกัดด้านน้ำหนัก (Capping rule) ที่กำหนด ดังต่อไปนี้

i) น้ำหนักรวมรายประเทศ รวมกันแล้วต้องมีน้ำหนักไม่เกิน 30%

ii) น้ำหนักของหลักทรัพย์แต่ละหลักทรัพย์ ไม่เกิน 5%

iii) จำนวนหลักทรัพย์ที่มีน้ำหนักสูงสุด (maximum) 5% พร้อมกัน จะมีได้ไม่เกิน 8 หลักทรัพย์

หากภายหลังการปรับน้ำหนักหรือกระจายน้ำหนักจากการจำกัดน้ำหนัก (capped securities) แล้ว หากปรากฏว่า หลักทรัพย์ 8 หลักทรัพย์ที่มีน้ำหนักสูงสุด หลักทรัพย์ใดมีน้ำหนักต่ำกว่า 5% หลักทรัพย์นั้นจะไม่ถูกบังคับให้ปรับหรือจำกัดน้ำหนัก จากนั้นหลักทรัพย์ที่เหลืออื่นๆ ทั้งหมด หากหลักทรัพย์ใดมีน้ำหนักเกิน 2.5% จะถูกจำกัดน้ำหนักหรือเพดานไว้ที่ 2.5% และน้ำหนักส่วนเกินของหลักทรัพย์หรือประเทศนั้นจะถูกกระจายหรือเพิ่มน้ำหนักไปยังหลักทรัพย์ที่เหลือในดัชนี

นอกจากการปรับน้ำหนักสมดุลดัชนีอ้างอิงแล้ว ผู้จัดทำหรือผู้ให้บริการดัชนีกำหนดให้ปรับการทบทวนองค์ประกอบดัชนี (Rebalancing) ทุกครึ่งปี โดยอ้างอิงข้อมูล ณ วันซื้อขายสุดท้ายของเดือนมิถุนายนและเดือนธันวาคม และจะมีผล ณ วันทำการแรกของการซื้อขายในเดือนสิงหาคม และกุมภาพันธ์ ตามลำดับ

หากในระหว่างรอบ (intra-period) หลักทรัพย์ใดสูญเสียคุณสมบัติ สำหรับการถูกรวมอยู่ในหรือเป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง หลักทรัพย์ดังกล่าวจะถูกถอดออก และ จะไม่ถูกแทนที่จนกว่าจะถึงรอบปรับสมดุลครั้งถัดไป และระหว่างรอบการทบทวนดังกล่าว ผู้ให้บริการดัชนีอ้างอิง อาจทำการแทนที่หลักทรัพย์เพื่อรักษาคุณสมบัติของดัชนีอ้างอิง ทั้งนี้ เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงที่เกี่ยวข้องกับดัชนีอ้างอิง กองทุนใดๆ ที่บริหารการลงทุนให้ติดตามหรือใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิงนี้ กองทุนดังกล่าวจะปรับพอร์ตการลงทุนให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวตามกำหนดการปรับน้ำหนักสมดุลของดัชนีอ้างอิง

NASDAQ International BuyBack Achievers™ Index มีการเผยแพร่ข้อมูลวิธีการคำนวณดัชนีไว้อย่างชัดเจนและเปิดเผย โดยผู้ลงทุนสามารถศึกษาข้อมูลดัชนีเพิ่มเติมได้จาก Index Factsheet, Index Methodology หรือผ่านทาง website:

https: //indexes.nasdaq.com/Index/Overview/DRBXUS

อายุกองทุนไม่กำหนดการจ่ายเงินปันผลและการจัดสรรผลประโยชน์อื่น (Dividends and Other Distributions) (ถ้ามี)รายไตรมาส ผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน

ของกองทุน

The Bank of New York Mellon (BNYM)

ตัวชี้วัด

(Benchmark)

NASDAQ International BuyBack Achievers™ Index

(โดยกองทุนหลักใช้ผลคำนวณผลตอบแทนในรูป Net Total Return ในการเปรียบเทียบผลตอบแทนหรือผลการดำเนินงานของดัชนีอ้างอิงและกองทุนหลัก ได้แก่ NASDAQ International BuyBack Achievers Net Total return Index )

Bloomberg Fund Ticker IPKWISIN codeUS46138E6445Bloomberg Index TickerDRBXUSNWebsiteInvesco International BuyBack Achievers™ ETF | Invesco US

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก*ค่าธรรมเนียมการจัดการ

(Management Fee)

สูงสุดร้อยละ 0.55 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนค่าธรรมเนียมอื่น ๆ (Other Fees)ไม่มีค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนทั้งหมด (Net Expenses Ratio)ร้อยละ 0.55 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนอนึ่ง กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้

*source : Factsheet of Master fund as of 31 December 2025

ทั้งนี้ การสรุปสาระสําคัญในส่วนของกองทุนหลัก ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สําคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ใน กรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์