UGOLD-USD

โดยกองทุนหลักมีการลงทุนในทองคำแท่งที่มีลักษณะเป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังนี้

(1) ทองคำแท่งที่ลงทุนมีมาตรฐานและผ่านการรับรองจากหน่วยงานซึ่งเป็นที่ยอมรับในอุตสาหกรรมผู้ค้าทองคำในระดับสากล ทั้งนี้ การรับรองดังกล่าวอาจเป็นการรับรองที่ทองคำแท่งหรือที่ผู้ผลิตทองคำแท่งก็ได้ โดยกองทุนหลักมีการลงทุนในทองคำแท่งที่มีมาตรฐานและผ่านการรับรองจาก The London Bullion Market Association ("LBMA")

(2) มีราคาที่เปิดเผยไว้อย่างแพร่หลายโดยหน่วยงานซึ่งเป็นที่ยอมรับในอุตสาหกรรมในระดับสากล โดยการประเมินมูลค่าของทองคำแท่งที่กองทุนหลักลงทุนจะอ้างอิงจากราคาของ LBMA Gold Price ภายใต้การจัดการของหน่วยงาน ICE Benchmark Administration (IBA) ซึ่ง LBMA Gold Price กำกับดูแลโดย Financial Conduct Authority (FCA) ของสหราชอาณาจักร ทั้งนี้ LBMA Gold Price มีการเผยแพร่ข้อมูลและความเคลื่อนไหวของราคาอย่างแพร่หลายในหลายช่องทาง เช่น Bloomberg และ website ของ LBMA (www.lbma.org.uk)

บริษัทจัดการจะทำการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) โดยกองทุนหลักจะนำเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐ (USD) ไปลงทุนในหลักทรัพย์ในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) และ/หรือในรูปสกุลเงินอื่นใด หากมีการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนหลักในอนาคต บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และ/หรือช่องทางอื่นใดโดยเร็วนับตั้งแต่วันที่บริษัทจัดการรู้หรือรับทราบเหตุการณ์ดังกล่าว

ในกรณีที่กองทุนลงทุนในตราสารที่เป็นสกุลเงินอื่นนอกเหนือจากสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD) กองทุนจะเข้าทําสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนทั้งหมด (fully hedged) เช่น การทำสัญญา สวอปและ/หรือสัญญาฟอร์เวิร์ดที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยน ตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด

ทั้งนี้ หากราคาหลักทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ไว้หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม ในส่วนของแนวทางการบริหารความเสี่ยงดังกล่าว บริษัทจัดการจะพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทำธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์รวมถึงจะทำการวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาหลักทรัพย์อ้างอิงและจะพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมโดยจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในหรืออาจทําธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities lending) และ/หรือธุรกรรมขายโดยมีสัญญาซื้อคืน และ/หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) และ/หรือลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Notes) ได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะไม่ลงทุนในตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted securities) รวมถึงตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสาร (Unrated Bond) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – investment grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment grade) หรือตราสารที่ได้รับการจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (listed securities) แล้วแต่กรณี ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) ได้

อนึ่ง ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีการขอมติ ห้ามมิให้กองทุนต้นทางลงมติให้กองทุนปลายทาง

(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หรือ

(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

(ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อมข้อ 1

(1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

(2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

(3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตให้เป็น Fund of Funds หรือเป็นกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในหลักทรัพย์ และทรัพย์สินทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศ หรือเป็น Feeder Fund ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk profile) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้า ไม่น้อยกว่า 30 วัน ผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการหรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนดก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงการลงทุนดังกล่าว

ลักษณะสำคัญของ SPDR Gold Trust (กองทุนหลัก)

ชื่อกองทุนSPDR Gold Trustประเภทกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) สกุลเงินของกองทุนสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ (USD)อายุกองทุนไม่กำหนดลักษณะของทองคำที่ลงทุนLondon Good Delivery Bars ตามมาตรฐาน และผ่านการรับรอง จาก The London Bullion Market Association (“LBMA”)

วันที่จัดตั้ง Trust12 พฤศจิกายน 2547วันจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์สิงคโปร์ (Listing date)11 ตุลาคม 2549วันทำการขายและรับซื้อคืนทุกวันทำการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์สิงคโปร์ ประเทศสิงคโปร์ (Singapore Exchange Securities Trading Limited: SGX-ST)วัตถุประสงค์การลงทุน การสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของราคาทองคำโดยอ้างอิงตัวชี้วัด (Benchmark) ได้แก่ LBMA Gold Price PM ภายหลังหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดของกองทุนนโยบายการลงทุนเน้นลงทุนในทองคำแท่ง เพื่อสร้างผลตอบแทนของกองทุนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของราคาทองคำภายหลังหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดของกองทุน

ลักษณะของทองคำแท่งที่กองทุนลงทุนคือ London Good Delivery Bars ซึ่งจะมีมาตรฐานความบริสุทธิ์ขั้นต่ำที่ 99.5% และผ่านการรับรองจาก The London Bullion Market Association (“LBMA”) ซึ่งเป็นหน่วยงานที่มีความอิสระเป็นที่ยอมรับในอุตสาหกรรรมระดับสากล และมีการเปิดเผยราคาซึ่งเป็นที่ยอมรับในอุตสาหกรรมไว้อย่างแพร่หลาย

กองทุนหลักมีการคำนวณมูลค่า NAV (net Asset Value) จะใช้ราคา LBMA Gold Price ซึ่งจะประกาศในเวลา 3.00 p.m. ตามเวลาในกรุงลอนดอน ประเทศอังกฤษ

หน่วยงานที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์กองทุนหลักจัดเป็นกองทรัสต์ภายใต้กฎหมายของรัฐนิวยอร์ก ประเทศสหรัฐอเมริกาตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายกองทุนหลักจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ ดังนี้

ซึ่งบริษัทจัดการจะลงทุนในกองทุนหลักที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์สิงคโปร์ (Singapore Exchange Securities Trading Limited: SGX-ST)

การจ่ายเงินปันผล (Distributions)ปกติกองทุนหลักไม่มีนโยบายจ่ายเงินปันผล และไม่มีอัตราหรือความถี่ในการจ่ายที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ การจ่ายเงินปันผลจะเกิดขึ้นได้เฉพาะในกรณีที่เงินสดคงเหลือของกองทุนหลักสูงกว่าค่าใช้จ่ายที่คาดว่าจะเกิดขึ้นใน 12 เดือนข้างหน้า และส่วนเกินมีมูลค่ามากกว่า 0.01 ดอลลาร์สหรัฐต่อหน่วยลงทุน ทั้งนี้ กองทุนหลักยังไม่เคยมีการจ่ายเงินปันผลนับตั้งแต่จัดตั้งกองทุนSponsorWorld Gold Trust Services, LLC ภายใต้กฎหมายของประเทศสหรัฐอเมริกา ที่ถือหุ้นโดย World Gold Council (WGC) ซึ่งเป็นองค์กรที่ไม่แสวงหากําไรที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายของประเทศสวิตเซอร์แลนด์ผู้ดูแลผลประโยชน์The Bank of New York Mellonผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน HSBC Bank plc and JPMorgan Chase Bank, N.A*

(*as of 12/6/2022, JPMorgan Chase Bank, N.A was added as a custodian)

Marketing AgentState Street Global Advisors Funds Distributors, LLCตัวชี้วัด

(Benchmark Ticker)

LBMA Gold Price PM

LBMA GOLD PRICE

ราคาทองคำ LBMA Gold Price เป็นราคาทองคำอ้างอิงมาตรฐานโลกที่ถูกกำหนดขึ้นวันละ 2 รอบ ในระหว่างเวลาทำการซื้อขายในลอนดอน โดยผ่านกระบวนการประมูลอิเล็กทรอนิกส์ที่มีการชำระหรือส่งมอบเป็นทองคำจริง เพื่อให้ได้ราคากลางอ้างอิงสำหรับการซื้อขายทองคำในรอบนั้นๆ โดยกลไกราคาทองคำ LBMA Gold Price เริ่มใช้เมื่อวันที่ 20 มีนาคม 2015 และถูกใช้เข้ามาแทนที่กลไกราคาทองคำเดิม หรือ London PM Gold Fix

การประมูลที่ใช้กำหนดราคา LBMA Gold Price เป็นการประมูลแบบกำหนดการชำระหรือส่งมอบทองคำจริง (physically settled) ผ่านแพลตฟอร์มรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์ที่สามารถทำการซื้อขายได้ด้วยระบบการชำระราคาในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (US Dollar) ยูโร (EURO) หรือปอนด์สเตอร์ลิง (GBP) ได้ ภายใต้การดำเนินงานของ ICE Benchmark Administration (IBA) ซึ่งทำหน้าที่ในการดำเนินการในการจัดให้มีแพลตฟอร์มหรือระบบอิเล็กทรอนิกส์ในการประมูล รวมถึงการบริหารจัดการโดยรวม รวมถึงธรรมาภิบาลสำหรับการกำหนดหรือระบบราคา LBMA Gold Price ที่กำหนดให้มีราคาอ้างอิงในช่วงเช้า (AM) หรือ บ่าย (PM) ตามเวลาลอนดอน หรือ LBMA Gold Price AM, LBMA Gold Price PM ทั้งนี้ ราคาทองคำ LBMA Gold Price ทั้ง 2 รอบดังกล่าวมักจะถูกนำไปใช้เป็นราคาฐานสำหรับการประเมินมูลค่าหรือราคา (valuation basis) ของทองคำหรือทรัพย์สินรวมถึงเงื่อนไขของราคาสัญญาต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง

ทั้งนี้ ราคาทองคำ LBMA Gold Price อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงาน FCA (Financial Conduct Authority) ซึ่งเป็นหน่วยงานกำกับดูแลการให้บริการทางการเงินของสหราชอาณาจักร

นอกจากนี้ ราคาทองคำ LBMA Gold Price มีการเผยแพร่ข้อมูลและความเคลื่อนไหวของราคาอย่างแพร่หลายในหลายช่องทาง เช่น Bloomberg และ website ของ LBMA https://www.lbma.org.uk/prices-and-data/precious-metal-prices#/

หรือ

https: //www.lbma.org.uk/prices-and-data/lbma-daily-trade-reporting-data

Bloomberg TickerGLD SP EquityISIN codeUS78463V1070Websitehttps://www.spdrgoldshares.com/singapore/o87/ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุน

(Gross Expense Ratio* (%))

ร้อยละ 0.40 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน* อัตราค่าใช้จ่ายรวม (Gross Expense Ratio) คือ อัตราค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานประจำปีของทรัสต์ โดยเป็นอัตราที่ยังไม่หักการยกเว้นค่าธรรมเนียม (fee waivers) หรือ การชดเชยค่าใช้จ่าย (expense reimbursements) ใดๆกองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้

ทั้งนี้ การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุนหลัก ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

เงื่อนไขอื่น ๆ