UOBSJSM

รายละเอียดเกี่ยวกับนโยบายการลงทุน

(1) กองทุนจะเน้นการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน UNITED JAPAN SMALL AND MID CAP FUND (กองทุนหลัก) ซึ่งเป็นกองทุนที่จัดตั้งและบริหารจัดการโดย UOB Asset Management Ltd (Singapore) และเป็นกองทุนที่จัดตั้ง (Authorised scheme) ตามกฎหมายของประเทศสิงคโปร์ (Monetary Authority of Singapore and Securities and Future Act (Chapter 289) of Singapore) ซึ่งอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานกำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) โดยมิได้เป็นกองทุนรวมประเภทเฮ็ดจ์ฟันด์ (hedge fund) เพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน หรือตามอัตราส่วนที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะประกาศกำหนด

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ที่จะเน้นลงทุนในหลักทรัพย์ประเภทตราสารทุนของบริษัทที่มีมูลค่าตลาดขนาดเล็กถึงกลาง และมีแนวโน้มการลงทุนในระยะยาวที่ดี ซึ่งเป็นบริษัทที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ของประเทศญี่ปุ่น หรือจดทะเบียนจัดตั้งหรือมีการประกอบกิจการอย่างมีนัยสำคัญในประเทศญี่ปุ่น นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัทที่มิได้จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted securities) ได้โดยไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก ทั้งนี้ กองทุนหลักจะไม่ลงทุนในตราสารแห่งหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated securities) และ/หรือตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในระดับที่ต่ำกว่าอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) บริษัทจัดการจะทำการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักที่ประเทศสิงคโปร์ และจะลงทุนในสกุลเงินเยนเป็นสกุลเงินหลัก

ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักดังกล่าว เป็นประเทศอื่นใดนอกเหนือจากประเทศสิงคโปร์ในภายหลังก็ได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงสถานที่ (ประเทศ) ที่ทำการซื้อขาย และ/หรือสกุลเงินที่ใช้ในการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยเร็ว โดยติดประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการ และ/หรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

อนึ่ง กองทุนหลักข้างต้นมีการเสนอขายในหลายชนิดของหน่วยลงทุน (Class of Units) ภายใต้กองทุนหลักเดียวกัน ซึ่งแต่ละชนิดของหน่วยลงทุน อาจมีความแตกต่างกันในเรื่องของสกุลเงิน, ค่าธรรมเนียม, หลักเกณฑ์ของจำนวนขั้นต่ำในการสั่งซื้อ, คุณสมบัติของผู้ลงทุน และนโยบายการจัดสรรกำไรหรือผลตอบแทน เป็นต้น โดยในเบื้องต้นจะพิจารณาลงทุนใน “Class JPY” อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Class of Units) และ/หรือสกุลเงินอื่นใด หากมีการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนหลักในอนาคตตามความเหมาะสมเพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการกองทุนให้เป็นไปตามที่ได้ระบุในหนังสือชี้ชวนนี้ โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยเร็ว โดยจะติดประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการ และ/หรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน และ/หรือเว็บไซต์บริษัทจัดการ

(2) โดยส่วนที่เหลือจะลงทุนในทรัพย์สินตามประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่ง หรือหลายอย่างตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยจะลงทุนให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้

ทั้งนี้ ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Notes) ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated securities) และตราสารทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – investment grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

(3) กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนในสกุลบาทและสกุลเงินเยนที่อาจเกิดขึ้นจากการลงทุนในต่างประเทศ ตามความเหมาะสมและสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) ในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินเยนมีแนวโน้มแข็งค่า กองทุนจึงยังมีความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินเหลืออยู่

(4) ในสภาวะปกติกองทุนจะลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุน UNITED JAPAN SMALL AND MID CAP FUND เพียงกองทุนเดียวโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และกองทุนจะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่สถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศ และ/หรือการลงทุนในกองทุน UNITED JAPAN SMALL AND MID CAP FUND ไม่เหมาะสม เช่น ภาวะตลาด และเศรษฐกิจมีความผันผวน เกิดภัยพิบัติ และ/หรือกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงในเรื่องกฎระเบียบ และ/หรือกรณีที่วงเงินลงทุนในต่างประเทศเต็มเป็นการชั่วคราว เป็นต้น ดังนั้น จึงอาจมีบางขณะที่กองทุนไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามอัตราส่วนที่กำหนดไว้ในโครงการตามข้างต้นได้ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะรายงานการไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามอัตราส่วนที่กำหนดไว้ในโครงการข้างต้น ต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(5) ในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในต่างประเทศ และ/หรือการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน UNITED JAPAN SMALL AND MID CAP FUND นั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไปอย่างร้ายแรง เช่น ผลตอบแทนของกองทุนดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่คาดหวังไว้ หรือบริษัทจัดการไม่สามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าวได้อีกต่อไป หรือกองทุนดังกล่าวมีการกระทำผิดตามความเห็นของหน่วยงานกำกับดูแลของกองทุนต่างประเทศ หรือกองทุนดังกล่าวมีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน หรือข้อมูลที่มีนัยสำคัญอื่นๆ เป็นต้น ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนของกองทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน ซึ่งเป็นกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป เพื่อให้เหมาะสมกับสภาวการณ์การลงทุนในแต่ละขณะ และเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ หรือบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะยกเลิกกองทุนเปิด ยูโอบี สมาร์ท เจแปน สมอล แอนด์ มิด แคป ฟันด์ ในกรณีที่ไม่สามารถสรรหา และ/หรือลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศใดๆ ที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ ได้อย่างเหมาะสม โดยถือว่าได้รับมติเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งการเปลี่ยนแปลงรายละเอียดที่เกี่ยวข้องให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าก่อนหน้าการดำเนินการเปลี่ยนแปลงหรือก่อนทำการลงทุนดังกล่าวไม่น้อยกว่า 30 วัน

อนึ่ง ในการดำเนินการโอนย้ายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไปยังกองทุนต่างประเทศอื่นข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียว หรือทยอยโอนย้ายก็ได้ ซึ่งในการดำเนินการดังกล่าวอาจส่งผลให้การลงทุนของกองทุนเปิด ยูโอบี สมาร์ท เจแปน สมอล แอนด์ มิด แคป ฟันด์ ไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามสัดส่วนการลงทุนที่กำหนดไว้ตามข้างต้นได้ อีกทั้ง หากเป็นกรณีโอนย้ายการลงทุนโดยเป็นการโอนย้ายการลงทุนจากกองทุนต่างประเทศหนึ่งไปยังอีกกองทุนหนึ่ง ในช่วงเวลาของการโอนย้ายนั้นอาจส่งผลให้การลงทุนของกองทุนเปิด ยูโอบี สมาร์ท เจแปน สมอล แอนด์ มิด แคป ฟันด์ อาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน ทั้งนี้ เพื่อเป็นการรักษาผลประโยชน์โดยรวมของกองทุนหรือผู้ถือหน่วยลงทุนโดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายแล้ว อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการจะรายงานการไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามสัดส่วนการลงทุนที่กำหนดไว้ตามข้างต้น ต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(6) ในภาวะปกติเงินลงทุนของกองทุนส่วนใหญ่จะถูกนำไปลงทุนในกองทุนหลัก ตามวัตถุประสงค์ของกองทุนที่ได้กล่าวไว้ข้างต้น อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเลิกกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายแล้ว หากเป็นกรณีที่

ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากกองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังต่อไปนี้

1 มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ

2 ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง

ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บริษัทจัดการให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตามข้อ 1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อมข้อ 1

3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 1ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

4 รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3 ให้สำนักงานทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3 แล้วเสร็จ

กองทุน UNITED JAPAN SMALL AND MID CAP FUND จัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุนตามระเบียบของ Monetary Authority of Singapore (MAS) อนึ่งตามประกาศคณะกรรมการตลาดทุน กองทุนรวมตราสารทุนต้องมีมูลค่าการลงทุนในตราสารทุนรวมกันไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน แต่เนื่องจากกองทุนเปิด ยูโอบี สมาร์ท เจแปน สมอล แอนด์ มิด แคป ฟันด์ มีลักษณะพิเศษเป็นกองทุน feeder fund ซึ่งลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (กองทุนหลัก) ตามหลักเกณฑ์ของสำนักงาน ก.ล.ต. จึงกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก ซึ่งเป็นกองทุนรวมตราสารทุนได้

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

กองทุน UNITED JAPAN SMALL AND MID CAP FUND มีลักษณะที่สำคัญดังต่อไปนี้

(แปลจากบางส่วนของหนังสือชี้ชวนของกองทุนต่างประเทศ ฉบับภาษาอังกฤษ ณ 30 กันยายน 2556)

ชื่อกองทุนUNITED JAPAN SMALL AND MID CAP FUNDประเภทกองทุนกองทุนเปิดตราสารทุนวันที่จัดตั้งกองทุน30 กันยายน 2556ประเทศที่กองทุนจัดตั้งสิงคโปร์อายุโครงการไม่กำหนดนโยบายการลงทุนกองทุน United Japan Small And Mid Cap Fund เป็นกองทุนรวมต่างประเทศซึ่งจดทะเบียนในประเทศสิงคโปร์ โดยกองทุนดังกล่าวมีวัตถุประสงค์ที่เน้นการลงทุนในหลักทรัพย์ประเภทตราสารทุนของบริษัทที่มีมูลค่าตลาดขนาดเล็กถึงกลาง และมีแนวโน้มการลงทุนในระยะยาวที่ดี ซึ่งเป็นบริษัทที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ประเทศญี่ปุ่นหรือจดทะเบียนจัดตั้งหรือมีการประกอบกิจการอย่างมีนัยสำคัญในประเทศญี่ปุ่นกลยุทธ์ในการลงทุน• การจัดการอย่างมีนัยสำคัญของสินทรัพย์ทั้งหมดของกองทุนรวมมีการมอบหมายให้ผู้จัดการกองทุนย่อย (Sub-Managers) คือ Sumitomo Mitsui DS Asset Management Company, Limited โดยขั้นตอนการลงทุนใช้แนวทางจากด้านล่างขึ้น (Bottom-up) เพื่อมองหาบริษัทที่มีคุณภาพดี ที่สามารถเข้าใจมุมมองการลงทุนในระยะยาวเชิงลึก ผู้จัดการกองทุนย่อย (Sub-Managers) สามารถรวมการวิจัยพื้นฐานที่สนับสนุนโดยนักวิเคราะห์โดยเฉพาะและ แนวทางการจัดการการลงทุนแบบทีมงาน(team-based)

กองทุนอาจจะลงทุนในตราสารอนุพันธ์ทางการเงินเพื่อวัตถุประสงค์ในการการป้องกันความเสี่ยงที่มีอยู่ (existing positions) หรือการจัดการพอร์ตโฟลิโอที่มีประสิทธิภาพ (efficient portfolio management) หรือทั้งสองจุดประสงค์

ชนิดของหน่วยลงทุน

(Class of Units)

Class JPY (Japanese Yen)ผู้ดูแลผลประโยชน์State Street Trust (SG) LimitedInvestment ManagerUOB Asset Management Ltd (Singapore)Sub-ManagersSumitomo Mitsui DS Asset Management Company, Limitedตัวชี้วัดMSCI Japan SMID Cap Indexแหล่งข้อมูลรายละเอียดการบริหารจัดการกองทุน ประเภทและอัตราส่วนของหลักทรัพย์ ตราสาร สัญญาที่กองทุนต่างประเทศจะลงทุนหรือมีไว้ และ/หรือความเสี่ยง โปรดศึกษาเพิ่มเติมได้จากหนังสือชี้ชวนฉบับเต็มของกองทุน UNITED JAPAN SMALL AND MID CAP FUND ฉบับ English version ได้ที่ www.uobam.com.sg

อนึ่ง ในกรณีที่มีข้อสงสัยหรือต้องการตีความ จะต้องใช้ข้อความจากหนังสือชี้ชวนฉบับเต็มที่เป็นภาษาต่างประเทศเป็นหลัก

ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นให้สอดคล้องกับข้อมูลของกองทุนหลัก ในกรณีที่กองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลหรือหนังสือชี้ชวน และ/หรือในกรณีที่บริษัทจัดการได้มีการเปลี่ยนแปลงไปลงทุนใน Class of Units อื่น โดยถือว่าได้รับมติเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะประกาศให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนUNITED JAPAN SMALL AND MID CAP FUND

ค่าธรรมเนียมที่เก็บจากผู้ถือหน่วยลงทุนค่าธรรมเนียมการสั่งซื้อปัจจุบัน 5%, สูงสุด 5%ค่าธรรมเนียมการสั่งขายปัจจุบัน 0%, สูงสุด 2%ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนปัจจุบัน 1%, สูงสุด 1%ค่าธรรมเนียมที่เก็บจากกองทุนค่าธรรมเนียมการจัดการรายปีปัจจุบัน 1.75%, สูงสุด 2.50%ค่าธรรมเนียมผู้ดูแลผลประโยชน์ (Trustee Fee)ไม่เกิน 0.058% p.a. of NAVค่าธรรมเนียมนายทะเบียน และค่าธรรมเนียมสำหรับ Transfer Agent รายปีไม่เกิน 0.12% p.a. of NAVค่าธรรมเนียมการประเมินมูลค่า และการทำบัญชี0.125%ค่าใช้จ่ายสอบบัญชี (จ่ายให้กับผู้สอบบัญชี) (1)

ค่าใช้จ่ายให้ผู้ดูแลทรัพย์สิน (จ่ายให้กับผู้ดูแลทรัพย์สิน) (2)

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายอื่นๆ (3)

ตามข้อตกลงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายแต่ละประเภทอาจมากกว่าร้อยละ 0.1 ต่อปี เป็นสัดส่วนต่อมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหมายเหตุ : ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนรวมต่างประเทศ

(1) ค่าใช้จ่ายตรวจสอบบัญชีจะเป็นไปตามข้อตกลงกับผู้สอบบัญชีสำหรับรอบปีบัญชีนั้น

(2) ค่าใช้จ่ายผู้ดูแลผลประโยชน์ขึ้นอยู่กับข้อตกลงกับผู้ดูแลผลประโยชน์ และจะรวมถึงค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรมซึ่งจะเป็นจำนวนเท่าใดนั้น ขึ้นอยู่กับจำนวนการทำธุรกรรมและสถานที่ที่การทำธุรกรรมดังกล่าวได้รับผลกระทบที่เกี่ยวข้องกับกองทุน

(3) ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายอื่นๆ ประกอบด้วย ต้นทุนการพิมพ์ ค่าใช้จ่ายจากบริการที่ปรึกษาทางกฎหมาย ภาษีสินค้าและบริการ และค่าใช้จ่ายอื่นๆ ตามจริง

ทั้งนี้ การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุน UNITED JAPAN SMALL AND MID CAP FUND ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นที่ไม่ใช่ข้อมูลที่มีนัยสำคัญบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าว เพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก โดยไม่ถือเป็นการแก้ไขโครงการ

ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ที่แตกต่างไปจากประกาศ

กองทุนจะไม่ลงทุนในหน่วย infra, หน่วย property และทรัพย์สินประเภทหน่วย private equity

อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (product limit) ที่แตกต่างไปจากประกาศ

ข้อ

ประเภททรัพย์สิน

อัตราส่วน (% ของ NAV)

1

ตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและผู้ออกตราสารที่ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade / unrated)ไม่เกิน 20%