X-NUCTECH

กองทุนเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของ VanEck Uranium and Nuclear Technologies UCITS ETF (กองทุนหลัก) เพียงกองทุนเดียวในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนหลักดังกล่าวเป็นกองทุนประเภท Exchange Traded Fund (ETF) ที่บริหารจัดการโดย VanEck Asset Management B.V ที่มีการจดทะเบียนซื้อขายหน่วยลงทุนในตลาดหลักทรัพย์ลอนดอน (London Stock Exchange) โดยกองทุนหลักจัดตั้งตามกฎเกณฑ์ของ Undertaking for Collective Investment in Transferable Securities (UCITS) ภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของประเทศไอร์แลนด์ (Ireland) และอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Central Bank of Ireland ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO)

กองทุนหลักมุ่งเน้นที่จะสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ได้ใกล้เคียงกับผลการดำเนินงานของดัชนีอ้างอิงซึ่งได้แก่ ดัชนี MarketVectorTM Global Uranium and Nuclear Energy Infrastructure Index (MVNUCLTR) (ดัชนีอ้างอิง) ภายใต้สถานการณ์ปกติ โดยกองทุนหลักมุ่งเน้นการลงทุนในหุ้นบริษัททั่วโลกที่เกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมแร่ยูเรเนียมและพลังงานนิวเคลียร์ อาทิ กิจการก่อสร้าง วิศวกรรม พัฒนา และซ่อมแซมในกลุ่มอุตสาหกรรมพลังงานนิวเคลียร์และปฏิกรณ์นิวเคลียร์ รวมถึงเทคโนโลยี อุปกรณ์ หรือบริการในกลุ่มอุตสาหกรรมพลังงานนิวเคลียร์ทั้งในอุตสาหกรรมพลังงานนิวเคลียร์ฟิวชันและพลังงานนิวเคลียร์แบบเกลือหลอมเหลว

กองทุนหลักจดทะเบียนซื้อขายอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ลอนดอน (London Stock Exchange) ของประเทศอังกฤษในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงตลาดซื้อขายหลักทรัพย์อื่นนอกเหนือจากตลาดหลักทรัพย์ลอนดอน (London Stock Exchange) เช่น ตลาดหลักทรัพย์ยูโรเน็กซ์ เป็นต้น และ/หรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินที่กองทุนนำไปลงทุนได้ โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ และไม่ถือเป็นการดำเนินการที่ผิดไปจากรายละเอียดโครงการ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

สำหรับการลงทุนในส่วนที่เหลือจากการลงทุนในกองทุนหลัก กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารทุน ตราสารหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน เงินฝาก บัตรเงินฝาก ตราสารเทียบเท่าเงินฝาก หน่วย CIS หน่วย Property REITs หน่วย Infra และ/หรือหน่วยอีทีเอฟ (ETF) รวมถึงกองทุนอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ และ/หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกำกับตลาดทุน และสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด รวมทั้งลงทุนในหลักทรัพย์และ/หรือทรัพย์สินอื่นใดที่เสนอขายทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศ และ/หรือการหาดอกผลตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดหรือเห็นชอบให้ลงทุนได้

กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่น กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการในสัดส่วนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่เกินร้อยละ 100 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการสามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนปลายทางต่อไปอีกได้ไม่เกิน 1 ทอด และกองทุนปลายทางนั้นไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (Circle investment) ได้ และ/หรือตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กําหนด

กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในกองทุนหลักโดยใช้สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ (USD) เป็นสกุลเงินหลักหรือสกุลเงินอื่นใดตามที่บริษัทจัดการเห็นสมควรหากมีการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนหลักในอนาคต ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนได้หลายสกุลเงิน เช่น สกุลเงินหยวน (RMB) สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) สกุลยูโร (EUR) เป็นต้น ในการนี้บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงสกุลเงินที่จะลงทุนในกองทุนหลักในภายหลัง โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ โดยบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการหรือช่องทางอื่นที่เหมาะสม

กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือของผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และ/หรือหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กําหนด

กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (FX Hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยบริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสำหรับการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์สถานการณ์อย่างสม่ำเสมอเพื่อให้การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปในทิศทางที่ถูกต้อง เพื่อลดความเสี่ยงและเพื่อให้กองทุนมีโอกาสได้รับผลตอบแทนที่มากขึ้น

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (Risk Profile) เปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ ทั้งนี้ ตามดุลพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาจากสถานการณ์ตลาดและประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วันก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนดังกล่าวโดยจะประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ (www.xspringam.com) และ/หรือช่องทางอื่นที่เหมาะสม

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนบางส่วนหรือทั้งหมดลงทุนในประเทศไทย ทั้งนี้ เพื่อประโยชน์ของกองทุนโดยรวม เช่น ในกรณีที่มีความผิดปกติของตลาดหรือในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงของภาวะตลาดหรือการคาดการณ์ภาวะตลาดทำให้การลงทุนในต่างประเทศขาดความเหมาะสมในทางปฏิบัติ หรือกรณีอื่นใดที่เกิดจากสาเหตุที่ไม่สามารถควบคุมได้ เช่น การเปลี่ยนแปลงของกฎหมาย หรือประกาศที่เกี่ยวข้อง หรือเกิดภาวะสงคราม เป็นต้น จึงอาจมีบางขณะที่กองทุนไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนที่กำหนดได้และบริษัทจัดการจะรายงานการไม่สามารถลงทุนตามสัดส่วนการลงทุนต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตามข้อ 1 และ 2 ให้บริษัทจัดการดำเนินการตามข้อ 3

การดำเนินการระยะเวลาการดำเนินการ3.1. แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม)ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ3.2. เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม 3.13.3. ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 3.1ภายใน 60 วัน นับแต่วันที่มี

การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ3.4. รายงานผลการดำเนินการตาม 3.3 ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการ นับแต่วันที่ดำเนินการตาม 3.3 แล้วเสร็จ

ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุนรวม ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุนตามข้อ 1. บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

ลักษณะสำคัญของกองทุนที่จะเข้าลงทุน

VanEck Uranium and Nuclear Technologies UCITS ETF (“กองทุนหลัก”)

หัวข้อรายละเอียดชื่อกองทุนVanEck Uranium and Nuclear Technologies UCITS ETFชนิดหน่วยลงทุนกองทุนหลักไม่มีการแบ่งชนิดหน่วยลงทุนประเทศที่จดทะเบียนกองทุนไอร์แลนด์ (จดทะเบียนซื้อขายที่ตลาดหลักทรัพย์ลอนดอน ประเทศสหราชอณาจักร)วันจัดตั้งกองทุนกุมภาพันธ์ 2567 อายุกองทุนหลักไม่มีกำหนดสกุลเงินซื้อ-ขายคืนดอลลาร์สหรัฐนโยบายการลงทุนกองทุนหลักมีนโยบายที่จะสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนก่อนหักค่าธรรมเนียม และค่าใช้จ่ายให้สอดคล้อง กับผลการดำเนินงานของดัชนีอ้างอิง ซึ่งปัจจุบันคือ ดัชนี MarketVectorTM Global Uranium and Nuclear Energy Infrastructure Index (MVNUCLTR) ซึ่งเป็นดัชนีภายใต้การบริหารจัดการของบริษัท MarketVector จำกัด

โดยกองทุนหลักมุ่งเน้นการลงทุนในหุ้นของบริษัทที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจก่อสร้าง วิศวกรรม พัฒนา และ ซ่อมแซม ในกลุ่มอุตสาหกรรมพลังงานนิวเคลียร์ และปฏิกรณ์นิวเคลียร์ รวมถึงเทคโนโลยี อุปกรณ์ หรือบริการในกลุ่มอุตสาหกรรมพลังงานนิวเคลียร์ ทั้ง ในอุตสาหกรรมพลังงานนิวเคลียร์ฟิวชัน และพลังงานนิวเคลียร์แบบเกลือหลอมเหลว ประกอบกับกองทุน ETFs อื่นที่ติดตามราคาแร่ยูเรเนียม หรือลงทุนในแร่ยูเรเนียม

กลยุทธ์การลงทุน และขั้นตอนการวิเคราะห์การลงทุนของกองทุนหลัก

ดัชนีของฮ่องกง (Hang Seng Index) หรือดัชนีประเทศจีนซึ่งได้แก่ Shanghai Stock Exchange (SSE) หรือ Shenzhen Stock Exchange (SZSE) ได้สูงสุดไม่เกิน 15% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และอาจมีการลงทุนในสินทรัพย์ของตลาดเกิดใหม่ (Emerging Market)

ได้มากกว่า 20% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งเงินฝากธนาคาร ตั๋วเงินฝาก ตั๋วเงินคลัง พันธบัตรรัฐบาล และตั๋วแลกเงิน เพื่อเป็นสภาพคล่อง

และ/หรือใช้ในการเข้าร่วมในการเสนอขายหุ้นเพิ่มทุน (Rights Offering) เป็นหลัก

เงินสดที่รอการลงทุนจากเงินซื้อหน่วยลงทุน หรือเงินสดคงเหลืออื่น ๆ ที่กองทุนถืออยู่

เพื่อลดความคลาดเคลื่อนในการติดตามดัชนี (Tracking Error)

ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี เพื่อประหยัดค่าใช้จ่ายหรือเพื่อเพิ่มสภาพคล่องในการลงทุนได้ในบางสถานการณ์

การสั่งซื้อหน่วยลงทุนทุกวันทำการของกองทุนการขายคืนหน่วยลงทุนทุกวันทำการของกองทุนวันรับเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนภายใน 3 วันนับแต่วันทำการขายคืนหน่วยลงทุนนโยบายการจ่ายเงินปันผลไม่มีนโยบายการจ่ายเงินปันผลISIN CodeIE000M7V94E1Bloomberg CodeNUCLดัชนีชี้วัด / อ้างอิง (Benchmark)MarketVectorTM Global Uranium and Nuclear Energy Infrastructure Index (MVNUCLTR)สกุลเงินUSDผู้จัดการกองทุน (AIFM)VanEck Asset Management B.V.Administrator & RegistrarState Street Fund Services (Ireland) Limitedผู้รับฝากทรัพย์สิน (Depositary)State Street Custodial Services (Ireland) Limitedเว็บไซต์ (Website)www.vaneck.comค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนหลัก

ค่าธรรมเนียมแรกเข้า (Front-End) : ยกเว้นไม่เรียกเก็บ (ข้อมูล ณ เดือน ธันวาคม 2567)

ค่าธรรมเนียมการจัดการกองทุน (Management Fee) : ร้อยละ 0.55 ต่อปี

ค่าธรรมเนียมอ้างอิงผลการดำเนินงาน (Performance Fee) : ยกเว้นไม่เรียกเก็บ (ข้อมูล ณ เดือน ธันวาคม 2567)

หมายเหตุ :

การสรุปสาระสำคัญของกองทุนหลักได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้นในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับภาษาอังกฤษให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นหลัก

ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนีอ้างอิง MarketVectorTM Global Uranium and Nuclear Energy Infrastructure Index

ดัชนี MarketVectorTM Global Uranium and Nuclear Energy Infrastructure Index บริหารจัดการโดย MarketVector IndexesTM ซึ่งเป็นบริษัทบริหารจัดการดัชนีการลงทุนที่จัดตั้งขึ้นในปี 2011 โดยมีผู้ถือหุ้นเป็นกลุ่มบริษัท VanEck ซึ่งเป็น Asset Management ชั้นนำในระดับโลก และได้รับความเชื่อถือในระดับโลก โดยมีจำนวนดัชนีภายใต้การบริหารจัดการกว่า 176 ดัชนี และมีมูลค่าสินทรัพย์ที่อ้างอิงดัชนีของ MarketVector IndexesTM กว่า 5 หมื่นล้านดอลลาร์สหรัฐ

ดัชนีอ้างอิงจะคำนวณโดยกำหนดจำนวนหลักทรัพย์ที่ลงทุนในแต่ละรอบไตรมาสไม่ต่ำกว่า 25 หลักทรัพย์ และจะทำการแบ่งสัดส่วนตามวิธี มูลค่าสินทรัพย์ทางตลาด (Market Capitalization) โดยจะการให้น้ำหนักการลงทุน 15% กับหลักทรัพย์ที่มีสัดส่วนทางตลาดมากที่สุด และ 10% กับหลักทรัพย์ที่มีสัดส่วนทางตลาดมากเป็นอันดับ 2 และ 8% กับหลักทรัพย์ที่มีสัดส่วนทางตลาดมากเป็นอันดับ 3 และจะมีการปรับสัดส่วนดัชนีทุกไตรมาส

ทั้งนี้ ดัชนีที่ประกอบด้วยหลักทรัพย์ของบริษัทที่มีสัดส่วนรายได้อย่างน้อย 50% มาจากการทำธุรกิจแร่ยูเรเนียม ซึ่งรวมถึงเหมืองแร่ยูเรเนียม หรือเหมืองแร่อื่นๆ ที่มีรายได้อย่างน้อย 50% มาจากแร่ยูเรเนียม หรือมาจากการทำธุรกิจโครงสร้างพลังงานนิวเคลียร์ ซึ่งรวมถึงการพัฒนา การค้า เทคโนโลยีพลังงานนิวเคลียร์ฟิวชัน และพลังงานนิวเคลียร์แบบเกลือหลอมเหลว การค้นคว้า ก่อสร้าง วิศวกรรม และการบริหารโครงสร้างพลังงานนิวเคลียร์และเตาปฏิกรณ์นิวเคลียร์ รวมถึงสินค้าและบริการต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมพลังงานนิวเคลียร์ โดยจะนำหลักทรัพย์ออกจากดัชนีในกรณีที่หลักทรัพย์ดังกล่าวมีสัดส่วนรายได้จากอุตสาหกรรมโครงสร้างพลังงานนิวเคลียร์ลดลงจนเหลือ 0% ของรายได้หรือมีสัดส่วนรายได้จากอุตสาหกรรมแร่ยูเรเนียมน้อยกว่า 25% ของรายได้