abrdn SICAV II - Global Smaller Companies Fund

1. กองทุนมีนโยบายเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ (ลักเซมเบิร์ก) ชื่อ กองทุน abrdn SICAV II - Global Smaller Companies Fund (กองทุนหลัก) ซึ่งเป็นกองทุนรวมที่จัดตั้งตามระเบียบของ UCITS (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) ภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) เพียงกองทุนเดียว โดยลงทุนในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ และจะลงทุนในกองทุนหลักโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่ต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ซึ่งกองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อสร้างการเติบโตของเงินทุนในระยะยาว โดยจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 70 ของพอร์ตการลงทุนในตราสารทุนหรือหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุน (equities or equities related securities) ของบริษัทขนาดเล็กที่จดทะเบียนซื้อขายอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ทั่วโลก ซึ่งรวมถึงตลาดประเทศเกิดใหม่ (Emerging Markets) ทั้งนี้ กองทุนมีนโยบายการลงทุนซึ่งส่งผลให้มี net exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่ต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ส่วนที่เหลือบริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในตราสารหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ตราสารทางการเงิน หรือเงินฝาก ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น ตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดหรือให้ความเห็นชอบ ทั้งในและต่างประเทศ ทั้งนี้ ตามความเหมาะสมภายใต้ตามความเห็นชอบของคณะกรรมการการลงทุนของบริษัทจัดการเพื่อให้สอดคล้องกับนโยบายการลงทุนและเหมาะสมกับสภาวะตลาดขณะนั้น ๆ และให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหน่วยลงทุน นอกจากนี้ ในส่วนของการลงทุนทั้งในและต่างประเทศ กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) แต่จะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) หรือที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated securities) รวมทั้งตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (unlisted securities) 2. เนื่องจากกองทุนอาจได้รับผลกระทบจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศจากการลงทุนดังกล่าว บริษัทจัดการจึงอาจพิจารณาถึงความจำเป็นในการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศให้เหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ ซึ่งขึ้นอยู่กับดุลพินิจของบริษัทจัดการ โดยไม่เกินอัตราร้อยละ 105 ของมูลค่าความเสี่ยง โดยอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่มากในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐฯ มีแนวโน้มอ่อนค่ามากกว่าในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐฯ มีแนวโน้มแข็งค่า และอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่น้อยหรือไม่ป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศเลยในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐฯ มีแนวโน้มแข็งค่า นอกจากนี้ การทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงดังกล่าวอาจมีต้นทุน ซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้าเกี่ยวกับการป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยปิดประกาศให้ทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 7 วันก่อนดำเนินการดังกล่าว ณ สำนักงานของบริษัทจัดการ และลงประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ 3. ในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไม่เหมาะสมอีกต่อไป โดยอาจสืบเนื่องจากการที่กองทุนหลักที่กองทุนลงทุนมีการเปลี่ยนแปลงรายละเอียดจนอาจส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ เช่น การเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน เงื่อนไขการลงทุน และ/หรือได้รับผลกระทบจากเหตุการณ์ต่าง ๆ เช่น ภาวะตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน เกิดภัยพิบัติหรือเกิดเหตุการณ์ไม่ปกติ และ/หรือในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงอื่น ๆ ที่กระทบต่อการลงทุน เช่น การเปลี่ยนแปลงในเรื่องกฎระเบียบเกี่ยวข้องกับการลงทุนในต่างประเทศ หรือในกรณีที่กองทุนไม่สามารถเข้าลงทุนในกองทุนหลักได้ หรือในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น กรณีที่ผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนอื่นๆ ที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันอย่างมีนัยสำคัญหรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานานหรือผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าตัวชี้วัด (benchmark) อย่างมีนัยสำคัญ หรือการลงทุนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนหรือโครงการ หรือทำให้กองทุนไม่สามารถปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้ หรือเมื่อกองทุนหลักกระทำความผิดร้ายแรงตามความเห็นของหน่วยงานที่กำกับดูแลกองทุนต่างประเทศ หรือมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่อาจส่งผลต่อการดำเนินการของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือการเปลี่ยนแปลงผู้บริหารของกองทุนหลัก และ/หรือกรณีกองทุนหลักได้เลิกโครงการ หรือในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่ากองทุนจะมีการลงทุนในกองทุนหลักเกินกว่า 1 ใน 3 ของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกองทุนหลัก บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ ทั้งนี้ ขึ้นอยู่กับดุลพินิจของบริษัทจัดการ ที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงกองทุนหลัก และ/หรือดำเนินการเลิกกองทุน โดยถือว่าได้รับมติเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ และในกรณีที่บริษัทจัดการอยู่ระหว่างการดำเนินการเปลี่ยนกองทุนหลักข้างต้น อาจส่งผลให้กองทุนมีการลงทุนหรือมีไว้ซื้อหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศในขณะนั้นมากกว่า 1 กองทุน 4. บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือลงทุนในตราสารทุนในต่างประเทศโดยตรง หรือเปลี่ยนแปลงกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (Risk Spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ขึ้นอยู่กับดุลพินิจของบริษัทจัดการ โดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน โดยการปิดประกาศปิดประกาศไว้ ณ ที่ทำการของบริษัทจัดการ รวมทั้งจะเผยแพร่ข้อมูลดังกล่าวบนเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ ลักษณะสำคัญของกองทุน abrdn SICAV II - Global Smaller Companies Fund (กองทุนหลัก) มีดังนี้ ชื่อกองทุนรวมในต่างประเทศabrdn SICAV II - Global Smaller Companies Fundชนิดหน่วยลงทุนClass Z Acc USD ซึ่งไม่มีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการจัดการจากกองทุน ประเภทกองทุนกองทุนเปิด ซึ่งเป็นกองทุนย่อยกองทุนหนึ่งของกองทุน abrdn SICAV II ซึ่งจัดตั้งขึ้นในรูปของบริษัทสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ (USD)วัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนกองทุนมีเป้าหมายในการสร้างการเติบโตของเงินทุนในระยะยาว โดยจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 70 ของพอร์ตการลงทุนในตราสารทุนหรือหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุน (equities or equities related securities) ของบริษัทขนาดเล็กที่จดทะเบียนซื้อขายอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ทั่วโลก ซึ่งรวมถึงตลาดประเทศเกิดใหม่ (Emerging Markets) โดยมุ่งสร้างผลตอบแทนของกองทุนให้มากกว่าผลตอบแทนของดัชนี MSCI AC World Small Cap Index (USD) (ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดของกองทุน) กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) และยังอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) ด้วย กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ประเภทตราสารทุนหรือที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุน (equities or equities related securities) ของบริษัทที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดอยู่ในกลุ่มบริษัทขนาดเล็ก (บริษัทขนาดเล็ก) ในสาธารณรัฐประชาชนจีน (Mainland China ซึ่งหมายถึง The People's Republic of China (ไม่รวม Hong Kong, Macau และ Taiwan)) ได้มากถึงร้อยละ 20 ของพอร์ตการลงทุนผ่านทางโครงการ Stock Connect ของ Shanghai-Hong Kong และ Shenzhen-Hong Kong หรือผ่านทางช่องทางอื่นใดที่กองทุนสามารถเข้าถึงได้ บริษัทขนาดเล็ก หมายถึง หุ้นของบริษัทที่อยู่ในดัชนี MSCI AC World Small Cap หรือหุ้นที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดน้อยกว่าหุ้นที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่มากที่สุดที่อยู่ในดัชนีดังกล่าว กองทุนมุ่งสร้างผลตอบแทนของกองทุนให้มากกว่าผลตอบแทนของดัชนี MSCI AC World Small Cap Index (USD) (ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดของกองทุน) ทั้งนี้ กองทุนส่งเสริมการลงทุนในบริษัทที่มีการคำนึงถึงสิ่งแวดล้อมหรือสังคม แต่กองทุนไม่ได้มีนโยบายการลงทุนที่จัดเป็นประเภทการลงทุนที่ยั่งยืน (sustainable investment objective) การลงทุนของกองทุนในตราสารแห่งทุนหรือหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารแห่งทุน (equities or equities related securities) จะเป็นไปตามแนวทางการลงทุนในบริษัทที่มีการดำเนินธุรกิจตามแนวทาง ESG ในบริษัทขนาดเล็กของอเบอร์ดีน ( Global Smaller Companies Promoting ESG Equity Investment Approach) ตามแนวทางการลงทุนข้างต้น กองทุนตั้งเป้าการลงทุนในบริษัทที่มีอันดับ ESG Rating เท่ากับหรือดีกว่าดัชนีชี้วัดของกองทุน และมีระดับ carbon intensity ในระดับที่ต่ำกว่าดัชนีชี้วัดของกองทุนอย่างมีนัย การลงทุนของกองทุน จะมีการใช้กระบวนการลงทุนด้านตราสารทุนของอเบอร์ดีน (abrdn’s equity investment process) ซึ่งจะช่วยให้ผู้จัดการกองทุนสามารถเฟ้นหาบริษัทตามแนวทางการลงทุนข้างต้น พร้อมทั้งหลีกเลี่ยงการลงทุนในบริษัทที่มี ESG ไม่เพียงพอเพื่อส่งเสริมแนวทางการลงทุนข้างต้น กองทุนจะมีการใช้การประเมินความยั่งยืนโดยรวม (Overall Sustainability Assessment: OSA) ของกลุ่มอเบอร์ดีน ในการระบุบริษัทที่จะลงทุน รวมทั้งบริษัทที่จะไม่เข้าลงทุน เนื่องจากมีความเสี่ยงด้าน ESG ที่สูง โดยสามารถระบุออกมาเป็นจำนวนได้ นอกจากนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในบริษัทที่ถูกระบุไว้โดยหลักเกณฑ์ของ UN Global Compact, Controversial Weapons, Tobacco Manufacturing และ Thermal Coal โดยรายละเอียดเกี่ยวกับกระบวนการลงทุนข้างต้น สามารถดูได้ใน www.abrdn.com ภายใต้แนวทาง “การลงทุนอย่างยั่งยืน” (Sustainable Investing) การเข้าไปมีส่วนร่วมกับทีมผู้บริหารของบริษัทที่กองทุนจะลงทุน จะนำมาใช้เพื่อประเมินโครงสร้างความเป็นเจ้าของ การกำกับดูแล และคุณภาพการบริหารจัดการของทีมผู้บริหารของบริษัทเพื่อใช้ในการสร้างพอร์ตการลงทุนของกองทุน การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตราสารตลาดเงิน และเงินสด อาจไม่ได้นำมาใช้กับการลงทุนภายใต้แนวทางข้างต้น วันที่จดทะเบียนจัดตั้ง25 พฤศจิกายน 2565 (กองทุนนี้มาจากการควบรวมกองทุนรวม Aberdeen Standard SICAV III - Global Smaller Companies Fund เข้ากับ Aberdeen Standard SICAV II - Global Smaller Companies Fund เมื่อวันที่ 25 พฤศจิกายน 2565)ประเทศที่จดทะเบียนจัดตั้งลักเซมเบิร์กอายุโครงการไม่กำหนดบริษัทจัดการ (Management Company)abrdn Investments Luxembourg S.A.ผู้จัดการกองทุน (Investment Manager)abrdn Investment Management Limited ดัชนีชี้วัด (benchmark)MSCI AC World Small Cap Index (USD)ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน (Depository)Citibank Europe plc, Luxembourg Branchผู้ปฏิบัติงานด้านกองทุน (Administrator)Citibank Europe plc, Luxembourg Branchผู้สอบบัญชีกองทุนKPMG Luxembourgค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายของกองทุน- ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee): 0% - ค่าธรรมเนียมบริษัทจัดการ (Management Company Charge): อัตราคงที่ สูงสุดไม่เกิน 0.05% ต่อปีของ NAV - ค่าธรรมเนียมการปฏิบัติการทั่วไป (General Administration Charge): สูงสุดไม่เกิน 0.10% ต่อปีของ NAV หน่วยงานทางการซึ่งเป็นผู้กำกับดูแลCommission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF)รายละเอียดของกองทุนหลักแปลมาจากหนังสือชี้ชวนของกองทุนหลัก ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ผู้ลงทุนสามารถดูข้อมูลของกองทุนหลักเพิ่มเติมได้ที่ https://www.abrdn.com/en-lu/institutional/fund-centre/literature ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

สรุปจากหนังสือชี้ชวนของ ABGS-M ซึ่งเป็นกองทุนไทยตัวแทน