iShares A.I. Innovation and Tech Active ETF

กองทุนมีนโยบายเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน iShares A.I. Innovation and Tech Active ETF (กองทุนหลัก) ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยกองทุนหลักเป็นกองทุนอีทีเอฟ บริหารและจัดการโดย BlackRock Fund Advisors (BFA) จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ NYSE Arca ประเทศสหรัฐอเมริกา ทั้งนี้ กองทุนหลักมีการบริหารจัดการเชิงรุกและมุ่งเน้นการลงทุนเฉพาะด้านเพื่อเปิดโอกาสในการเข้าถึงศักยภาพการเติบโตจากการปฏิวัติด้านเทคโนโลยีปัญญาประดิษฐ์และเทคโนโลยีในอนาคต โดยกองทุนมีการมุ่งเน้นการลงทุนแบบเชิงรุกในบริษัทที่มีบทบาทในการสนับสนุน พัฒนา และนำเทคโนโลยีปัญญาประดิษฐ์ (Artificial Intelligence: AI) ที่มีความก้าวหน้าสูงในปัจจุบันมาใช้งาน ครอบคลุมตลอดทั้งห่วงโซ่เทคโนโลยี AI (AI Technology Stack) ซึ่งประกอบด้วย โครงสร้างพื้นฐาน (Infrastructure) ระบบอัจฉริยะ (Intelligence) และแอปพลิเคชันและบริการ (Applications and Services) สำหรับการลงทุนในส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารทุน ตราสารหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน เงินฝาก และ/หรือบัตรเงินฝาก ตราสารเทียบเท่าเงินฝาก ที่เสนอขายทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศ ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างที่ไม่ขัดต่อกฎหมายสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนได้ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนด และกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในต่างประเทศ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงินโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ เช่น กรณีที่ค่าเงินสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มอ่อนค่าลง บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) ในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสำหรับการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น อย่างไรก็ตาม การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) อาจมีความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์อ้างอิงที่เคลื่อนไหวในทิศทางตรงกันข้ามกับที่คาดการณ์ไว้ และ/หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามที่กำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง ทั้งนี้ บริษัทจัดการอาจปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทำธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์ โดยจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของกองทุนและผู้ถือหน่วยลงทุน กองทุนอาจกู้ยืมเงินหรือทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ ธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือของผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non – investment grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) หลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (investment grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น กองทุนจะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน มิให้นับรวมถึงช่วงเวลาดังต่อไปนี้ โดยต้องคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และ/หรือที่แก้ไขเพิ่มเติม (ก) ช่วงเวลาระหว่างรอการลงทุน ซึ่งมีระยะเวลา 30 วันนับแต่วันจดทะเบียนกองทรัพย์สิน (ข) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบกำหนดอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม (ค) ช่วงระยะเวลาที่กองทุนจำเป็นต้องรอการลงทุน และ/หรือในช่วงที่ผู้ลงทุนทำการขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก ซึ่งมีระยะเวลาไม่เกิน 10 วันทำการ เนื่องจากกองทุนหลักจัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุน โดยภายใต้สภาวะตลาดปกติ กองทุนหลักจะลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิของกองทุน รวมถึงเงินกู้ยืมเพื่อการลงทุน (ถ้ามี) ในตราสารทุนของบริษัททั้งในสหรัฐอเมริกาและนอกสหรัฐอเมริกาที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวข้องกับปัญญาประดิษฐ์ (AI) บริษัทเทคโนโลยี และบริษัทที่เกี่ยวข้องกับเทคโนโลยี อย่างไรก็ดี โดยปกติตามเกณฑ์ไทยที่เกี่ยวข้อง กองทุนรวมตราสารทุนต้องมีการลงทุนในตราสารทุนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน แต่เนื่องจากกองทุนไทยมีลักษณะเป็นกองทุน Feeder Fund ซึ่งเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (กองทุนหลัก) ซึ่งตามประกาศที่ ทน.87/2558 หรือประกาศอื่นใดที่เกี่ยวข้องหรือที่จะแก้ไขเพิ่มเติมต่อไป ได้อนุญาตให้กองทุนไทยสามารถกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักได้ ดังนั้น จึงสามารถกำหนดประเภทของกองทุนให้เป็นกองทุนรวมตราสารทุนได้ สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลัก ชื่อiShares A.I. Innovation and Tech Active ETFประเภทกองทุนอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund)อายุกองทุนไม่กำหนดตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขาย ตลาดหลักทรัพย์ NYSE Arca ประเทศสหรัฐอเมริกาFund launch date21 ตุลาคม 2024หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์United States Securities and Exchange Commission (SEC) ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) Asset Classตราสารทุนชนิดหน่วยลงทุน ไม่มีวัตถุประสงค์มีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนรวมให้ได้สูงสุด กลยุทธ์การลงทุนภายใต้สภาวะตลาดปกติ กองทุนจะลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิของกองทุน รวมถึงเงินกู้ยืมเพื่อการลงทุน (ถ้ามี) ในตราสารทุนของบริษัททั้งในสหรัฐอเมริกาและนอกสหรัฐอเมริกาที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวข้องกับปัญญาประดิษฐ์ (AI) บริษัทเทคโนโลยี และบริษัทที่เกี่ยวข้องกับเทคโนโลยี โดยการลงทุนในตราสารอนุพันธ์จะถูกนับรวมภายใต้นโยบายดังกล่าวในกรณีที่ให้ความเสี่ยงหรือผลตอบแทนเชื่อมโยงกับสินทรัพย์เป้าหมาย ผู้จัดการกองทุนมุ่งเน้นการลงทุนในบริษัทที่เกี่ยวข้องกับนวัตกรรมด้านปัญญาประดิษฐ์ (AI) โดยพิจารณาลงทุนในบริษัทตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน เห็นว่ามีรายได้หรือกำไรสุทธิเป็นไปตามเกณฑ์ในปัจจุบันหรือที่คาดการณ์ในอนาคต หรือมีศักยภาพที่จะเป็นผู้นำตลาดในอนาคต ในด้านการสนับสนุน การพัฒนา การนำไปใช้ และ/หรือการประยุกต์ใช้เทคโนโลยี AI รวมถึงผลิตภัณฑ์หรือบริการที่ใช้เทคโนโลยีดังกล่าว เนื่องจากนโยบายการลงทุนร้อยละ 80 ของกองทุนพิจารณาในภาพรวมของการลงทุนในบริษัทด้านปัญญาประดิษฐ์ (A.I.) บริษัทเทคโนโลยี และบริษัทที่เกี่ยวข้องกับเทคโนโลยี ดังนั้น ในช่วงเวลาใดเวลาหนึ่ง กองทุนอาจมีสัดส่วนการลงทุนในบริษัทประเภทใดประเภทหนึ่งดังกล่าว (เช่น A.I. หรือเทคโนโลยี หรือเทคโนโลยีที่เกี่ยวข้อง) น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนได้ BlackRock Fund Advisors (“BFA”) จะเป็นผู้พิจารณาตามดุลยพินิจ ว่าบริษัทใดเป็นบริษัทด้าน A.I. บริษัทเทคโนโลยี หรือบริษัทที่เกี่ยวข้องกับเทคโนโลยี กองทุนอาจลงทุนในบริษัทที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market Capitalization) ได้ทุกขนาด และอาจลงทุนในบริษัทที่ตั้งอยู่ในประเทศใด ๆ ทั่วโลก รวมถึงประเทศตลาดเกิดใหม่ (Emerging Markets) ตราสารทุนที่กองทุนอาจลงทุนได้รวมถึง หุ้นสามัญ (Common Stocks) หุ้นบุริมสิทธิ (Preferred Stocks) ใบสำคัญแสดงสิทธิ (Warrants) ตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (Depositary Receipts) รวมถึงทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (Real Estate Investment Trusts: REITs) และห้างหุ้นส่วนจำกัดมหาชน (Master Limited Partnerships: MLPs) กองทุนอาจลงทุนในตราสารแปลงสภาพ (Convertible Securities) และอาจลงทุนในหุ้นของบริษัทผ่านการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนเป็นครั้งแรก (Initial Public Offerings: IPOs) กองทุนอาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์ได้ เมื่อการลงทุนนั้นสอดคล้องกับวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน โดยกองทุนอาจซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Futures) หรือสัญญาออปชัน (Options) ที่อ้างอิงกับหลักทรัพย์หรือดัชนีหลักทรัพย์ รวมถึงอาจซื้อออปชันที่อ้างอิงกับสกุลเงินหรือกลุ่มสกุลเงิน หรือเข้าทำธุรกรรมเกี่ยวกับอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ซึ่งรวมถึงสัญญาแลกเปลี่ยน (Swaps) (รวมถึงสัญญา Total Return Swaps ซึ่งบางสัญญาอาจเรียกว่า Contracts for Difference) (ซึ่งรวมเรียกโดยทั่วไปว่า “ตราสารอนุพันธ์”) ทั้งนี้ กองทุนจะไม่เข้าทำธุรกรรมในตราสารอนุพันธ์ที่ก่อให้เกิดการใช้เลเวอเรจทางเศรษฐกิจ (Economic Leverage) การจ่ายเงินปันผลจ่ายปันผลวันทำการขายและรับซื้อคืนทุกวันทำการซื้อขายกองทุนCurrencyUSDISIN CodeUS09290C7801Bloomberg BAI:USManagement CompanyBlackRock Fund Advisors (BFA)Administrator, Custodian and Transfer AgentState Street Bank and Trust Companyค่าธรรมเนียมของกองทุนหลัก ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนหลัก (% ต่อปีของ NAV)Management fees0.65% อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนหลักได้ สรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุนหลักได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใดๆ อย่างไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าว เพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้วและจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยการลงประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ หรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนด

สรุปจากหนังสือชี้ชวนของ KT-BAI ซึ่งเป็นกองทุนไทยตัวแทน