Fidelity Funds – Global Multi Asset Income Fund

1. กองทุนจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศที่มีเป้าหมายให้ผลตอบแทนในการถือครองหน่วยลงทุนในระยะยาว โดยจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่ต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ชื่อ Fidelity Funds – Global Multi Asset Income Fund (Class A-MINC(G)) (“กองทุนหลัก”) ซึ่งมีนโยบายลงทุนในตราสารหนี้และตราสารทุนต่างๆ ทั่วโลก ซึ่งรวมถึงพันธบัตรที่จัดอยู่ในระดับที่สามารถลงทุนได้ พันธบัตรที่ให้ผลตอบแทนสูง และพันธบัตรของตลาดเกิดใหม่ โดยพิจารณาจากศักยภาพในการสร้างรายได้และการเติบโตของเงินทุน ทั้งนี้ กองทุนหลักดังกล่าวบริหารจัดการโดยบริษัท FIL Investment Management (Luxembourg) S.A. และเป็นกองทุนรวมที่จัดตั้งตามระเบียบของ UCITS (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) ภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) โดยมิได้เป็นกองทุนรวมประเภทเฮ็ดจ์ฟันด์ (hedge fund) บริษัทจัดการจะทำการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักที่ประเทศฮ่องกง และจะลงทุนในสกุลเงินเหรียญสหรัฐเป็นสกุลเงินหลัก และกองทุนหลักจะลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินในหลายสกุลเงิน เช่น สกุลเงินยูโร ปอนด์อังกฤษ หรือเยนญี่ปุ่น เป็นต้น ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักดังกล่าว เป็นประเทศอื่นใดนอกเหนือจากประเทศฮ่องกง ซึ่งได้แก่ ประเทศสิงคโปร์ และประเทศลักเซมเบิร์ก และ/หรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินหลักเป็นสกุลเงินสิงคโปร์ดอลลาร์ ฮ่องกงดอลลาร์ หรือสกุลเงินยูโร ในภายหลังก็ได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงสถานที่ (ประเทศ) ที่ทำการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก และ/หรือสกุลเงินที่ใช้ในการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 15 วัน โดยส่งจดหมายแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนทุกราย และประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ อนึ่ง กองทุนหลักข้างต้นมีการเสนอขายในหลาย Class ซึ่งสามารถลงทุนได้ทั้งผู้ลงทุนทั่วไป และ/หรือผู้ลงทุนสถาบัน โดยแต่ละ Class ของหน่วยลงทุนอาจมีความแตกต่างกันในเรื่องของนโยบายการจัดสรรกำไร/ผลตอบแทน ค่าธรรมเนียม หรือคุณสมบัติของผู้ลงทุน เป็นต้น ซึ่งบริษัทจัดการจะพิจารณาเลือกลงทุนใน Class A-MINC(G) (เป็น Class ที่เสนอขายให้กับนักลงทุนทั่วไป ซื้อขายหน่วยลงทุนในสกุลเงินเหรียญสหรัฐ และมีการจ่ายเงินปันผล) อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเปลี่ยนแปลงประเภทของหน่วยลงทุนตามความเหมาะสมในภายหลังก็ได้ ทั้งนี้ เพื่อประโยชน์ของกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 15 วัน โดยส่งจดหมายแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนทุกราย และประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ (รายละเอียดของประเภทของ Share classes สามารถดูเพิ่มเติมได้จากหนังสือชี้ชวนของกองทุนหลักจากเว็บไซต์ของกองทุนหลัก) 2. กองทุนจะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่ต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ การดำรงสัดส่วนการลงทุนดังกล่าว และตามข้อ 1. มิให้รวมถึงช่วงเวลาประมาณ 15 วันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม 3. ในกรณีที่กองทุนหลักมีการลงทุนในทรัพย์สินประเภทอื่นที่ไม่ใช่ทรัพย์สินที่กองทุนไทยสามารถลงทุนได้ ได้แก่ Loans ในอัตราส่วนที่มากกว่าร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) บริษัทจัดการจะดำเนินการพิจารณาคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิม โดยกองทุนต่างประเทศดังกล่าวจะต้องมีนโยบายการลงทุนที่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของกองทุนเปิดกรุงศรีโกลบอลมัลติแอสเซทอินคัมเฮดจ์เอฟเอ็กซ์ และมีคุณสมบัติตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เสร็จสิ้นโดยไม่ชักช้า และจะแจ้งให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบต่อไป (2) หากเกิดกรณีใด ๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการเลิกโครงการจัดการกองทุนรวม โดยจะดำเนินการจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เหลืออยู่ของกองทุน เพื่อคืนเงินตามจำนวนที่รวบรวมได้หลังหักค่าใช้จ่ายและสำรองค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องของกองทุน (ถ้ามี) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน ตามสัดส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ถือครองต่อจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายแล้วทั้งหมดของกองทุน 4. เงินลงทุนส่วนที่เหลือทั้งในประเทศและต่างประเทศ กองทุนจะลงทุนในตราสารหนี้และ/หรือเงินฝากธนาคาร และอาจจะลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – investment grade) หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated securities) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ (Unlisted securities) และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured note) 5. กองทุนจะทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศอันอาจเกิดขึ้นทั้งหมด (Fully hedged) ซึ่งมีการกำหนดอัตราส่วนการป้องกันความเสี่ยงระหว่างร้อยละ 95 ถึงร้อยละ 105 ของมูลค่าความเสี่ยงที่มีอยู่ 6. กองทุนอาจจะเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management) ซึ่งรวมถึงการป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากการลงทุน โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทจัดการ เช่น การทำสัญญาสวอปและ/หรือสัญญาฟอร์เวิร์ดที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยน/ด้านราคาตราสาร/อัตราดอกเบี้ย ซึ่งพิจารณาจากสภาวะการณ์ของตลาด กฎระเบียบ หรือข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น แนวโน้มและทิศทางราคาของหลักทรัพย์ที่ลงทุน การออกสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงกับดัชนีอ้างอิง การคาดการณ์เหตุการณ์ที่อาจจะส่งผลกระทบเชิงลบอย่างมีนัยสำคัญของกองทุน และค่าใช้จ่ายในการเข้าทำธุรกรรมสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น ทั้งนี้ กองทุนหลักจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงเท่านั้น 7. ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่า การลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ และ/หรือการลงทุนในกองทุน Fidelity Funds – Global Multi Asset Income Fund ไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น มีการลงทุนไม่เป็นไปตามวัตถุประสงค์หลักของกองทุน หรือผลตอบแทนของกองทุนดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ หรือไม่สามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนดังกล่าวได้อีกต่อไป หรือกองทุนต่างประเทศดังกล่าวมีการกระทำผิดตามความเห็นของหน่วยงานกำกับดูแลของกองทุนต่างประเทศ และ/หรือเมื่อเกิดเหตุการณ์หรือคาดการณ์ได้ว่าจะเกิดการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบต่างๆ จนอาจส่งผลให้การลงทุนในกองทุนต่างประเทศเป็นภาระต่อผู้ลงทุนโดยเกินจำเป็น เป็นต้น และ/หรือในกรณีที่กองทุน Fidelity Funds – Global Multi Asset Income Fund ได้เลิกโครงการในขณะที่บริษัทจัดการยังดำเนินการบริหารและจัดการลงทุนกองทุนเปิดกรุงศรีโกลบอลมัลติแอสเซทอินคัมเฮดจ์เอฟเอ็กซ์ เมื่อปรากฏกรณีตามข้อ 7. ข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการพิจารณาคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิม โดยกองทุนต่างประเทศดังกล่าวจะต้องมีนโยบายการลงทุนที่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของกองทุนเปิดกรุงศรีโกลบอลมัลติแอสเซทอินคัมเฮดจ์เอฟเอ็กซ์ และมีคุณสมบัติตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยอาจเป็นกองทุนที่บริหารและจัดการลงทุนโดยบริษัท FIL Investment Management (Luxembourg) S.A. หรือไม่ก็ได้ และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียว หรือทยอยโอนย้ายเงินทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ในช่วงเวลาดังกล่าวกองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุนก็ได้ หากเกิดกรณีใด ๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมของกองทุนเปิดกรุงศรีโกลบอลมัลติแอสเซทอินคัมเฮดจ์เอฟเอ็กซ์ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยจะดำเนินการจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เหลืออยู่ของกองทุน เพื่อคืนเงินตามจำนวนที่รวบรวมได้หลังหักค่าใช้จ่ายและสำรองค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องของกองทุน (ถ้ามี) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน ตามสัดส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ถือครองต่อจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายแล้วทั้งหมดของกองทุนทั้งนี้ หากมีการดำเนินการดังกล่าว บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบโดยพลัน โดยส่งจดหมายแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายโดยเร็ว และประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ 8. ในกรณีที่กองทุนมีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนหลัก) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีมากกว่าหรือเท่ากับร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยกองทุนหลักไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF และมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักมีการลดลงในลักษณะดังนี้ (8.1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หรือ (8.2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก ทั้งนี้ ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าว บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้ การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ (1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุน (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม)ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ (2) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม (1) ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม (1) (3) ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม (1)ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ (4) รายงานผลการดำเนินการตาม (3) ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม (3) แล้วเสร็จ 9. กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดให้ลงทุนได้ 10. บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตให้เป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนรวมดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และเว็บไซต์ของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี) 11. ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วย ทั้งนี้ โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ (11.1) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม (11.2) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ สรุปข้อมูลสำคัญที่ผู้ลงทุนควรทราบเกี่ยวกับกองทุน Fidelity Funds – Global Multi Asset Income Fund ซึ่งเป็นกองทุนรวมในต่างประเทศที่กองทุนเปิดกรุงศรีโกลบอลมัลติแอสเซทอินคัมเฮดจ์เอฟเอ็กซ์ ไปลงทุน : ชื่อกองทุน :Fidelity Funds – Global Multi Asset Income Fund ซึ่งเป็นกองทุนรวมที่จดทะเบียนจัดตั้งภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของประเทศลักเซมเบิร์ก และเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities commission (IOSCO) โดยมิได้เป็นกองทุนรวมประเภทเฮ็ดจ์ฟันด์ (hedge fund)ลักษณะเฉพาะของ Class A-MINC(G) :(1) เป็น Class ที่เสนอขายให้กับนักลงทุนทั่วไป (2) ทำการซื้อขายหน่วยลงทุนในสกุลเงินเหรียญสหรัฐ และมีการจ่ายเงินปันผล วันที่เริ่มบริหารกองทุน :27 มีนาคม 2556วันทำการซื้อขาย :ทุกวันทำการซื้อขายของกองทุนวัตถุประสงค์ และนโยบายการลงทุน :เพื่อสร้างรายได้และเงินทุนให้เติบโตอย่างเหมาะสมในระยะกลางถึงระยะยาว โดยการลงทุนในตราสารหนี้และตราสารทุนต่างๆ ทั่วโลก กองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ประเภทต่างๆ ในแต่ละภูมิภาคทั่วโลก โดยจะพิจารณาศักยภาพในการสร้างรายได้และการเติบโตของเงินทุนในพอร์ตการลงทุน หลักทรัพย์หลักที่กองทุนจะลงทุนให้รวมถึง พันธบัตรที่จัดอยู่ในระดับที่สามารถลงทุนได้ พันธบัตรที่ให้ผลตอบแทนสูง พันธบัตรของตลาดเกิดใหม่ และตราสารทุน ทั่วโลก กองทุนอาจใช้กลยุทธ์โดยการลงทุนในพันธบัตรรัฐบาลทั่วโลกไม่เกินร้อยละ 50 ของทรัพย์สินของกองทุน และอาจลงทุนในหลักทรัพย์แต่ละตัวดังต่อไปนี้ไม่เกินร้อยละ 30 ของทรัพย์สินของกองทุนได้แก่ หลักทรัพย์สาธารณูปโภค และทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITS) กองทุนอาจลงทุนในกองทุนรวมที่อยู่ภายใต้ UCITS และ UCI ได้ด้วย ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนหรืออาจมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยง และเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน และอาจมีการลงทุนใน Loans ข้อมูลเกี่ยวกับพอร์ตการลงทุนของกองทุน:ในสภาวะตลาดปกติ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ทั่วโลกที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในระดับที่สามารถลงทุนได้ถึงร้อยละ 100 ตราสารหนี้ในตลาดเกิดใหม่ไม่เกินร้อยละ 50 ตราสารทุนทั่วโลกไม่เกินร้อยละ 50 และตราสารหนี้ทั่วโลกที่ให้ผลตอบแทนสูงไม่เกินร้อยละ 60 ของทรัพย์สินของกองทุน นอกจากนี้ กองทุนอาจถือครองเงินสดหรือตราสารตลาดเงิน มากกว่าร้อยละ 10 ของทรัพย์สินของกองทุน ซึ่งได้แก่ เงินสดและเงินฝากระยะสั้น บัตรเงินฝากและตั๋วเงิน และกองทุนรวมตลาดเงิน ตัวชี้วัด (Benchmark) :ไม่มีอายุโครงการ :ไม่กำหนดบริษัทจัดการกองทุน :FIL Investment Management (Luxembourg) S.A.ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน :Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A.เว็บไซต์ :สามารถดูข้อมูลหนังสือชี้ชวนฯ ของกองทุนหลัก และรายละเอียดอื่นเพิ่มเติมได้ที่เว็บไซต์: https://www.fidelity.com.sg/funds/mutual-fund/ ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก Fidelity Funds – Global Multi Asset Income Fund (Class A-MINC(G)) 1. ค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากผู้ซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุน (ร้อยละของมูลค่าหน่วยลงทุน)(1) ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุนไม่มี(2) ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนไม่มี2. ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม)(1) Management fee :1.25%*(2) Depositary fee :ไม่เกิน 0.35%(3) Other Expense :ตามที่จ่ายจริง หมายเหตุ : * กองทุนหลักจะคืน (rebate) ค่าธรรมเนียมการจัดการให้แก่กองทุนเปิดกรุงศรีโกลบอลมัลติแอสเซทอินคัมเฮดจ์เอฟเอ็กซ์ ในอัตราร้อยละ 50 หรือเท่ากับร้อยละ 0.625 ต่อปีของมูลค่าเงินลงทุนในกองทุนหลัก โดยเก็บเข้าเป็นทรัพย์สินของกองทุนเปิดกรุงศรีโกลบอลมัลติแอสเซทอินคัมเฮดจ์เอฟเอ็กซ์ ทั้งนี้ การคืนค่าธรรมเนียมดังกล่าวอาจปรับเปลี่ยนได้ตามการเปลี่ยนแปลงอัตราค่าธรรมเนียมการจัดการของกองทุนหลัก (ถ้ามี) ความเสี่ยงของกองทุนหลัก 1. ความผันผวนของมูลค่าหลักทรัพย์ ผลการดำเนินงานจากการลงทุนจะขึ้นอยู่กับความผันผวนของตลาดและความเสี่ยงอื่นที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในหลักทรัพย์และตราสารทางการเงิน ไม่มีอะไรรับประกันได้ว่าการลงทุนจะมีมูลค่าเพิ่มขึ้นและมูลค่าของเงินลงทุนเริ่มแรกอาจลดลงหรือเพิ่มขึ้นก็ได้ ทั้งนี้ ผู้ลงทุนอาจไม่ได้รับคืนเงินต้น และกองทุนอาจจะไม่บรรลุวัตถุประสงค์ของการลงทุน 2. ความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน ผลตอบแทนโดยรวมและสถานะทางการเงินของกองทุนอาจได้รับผลกระทบจากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน หากทรัพย์สินและรายได้ของกองทุนอยู่ในสกุลเงินอื่นที่ไม่ใช่สกุลเงินพื้นฐานของกองทุน ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงของสกุลเงินอาจส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อมูลค่าของราคาหน่วยลงทุนของกองทุน 3. ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง ในสภาวะตลาดปกติ ทรัพย์สินของกองทุนจะประกอบด้วยการลงทุนที่สามารถรับรู้ในทางบัญชีและพร้อมที่จะจำหน่ายออกได้ ภาระของกองทุนโดยส่วนใหญ่คือการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนจากผู้ถือหน่วยลงทุน ซึ่งตามปกติจะมีการจัดการลงทุนให้มีเงินสดที่เพียงพอต่อการชำระเงิน กองทุนอาจจำเป็นต้องขายการลงทุนที่ถืออยู่หากมีเงินสดไม่เพียงพอ หากมีการจำหน่ายออกไปในปริมาณมากหรือตลาดขาดสภาพคล่อง กองทุนอาจไม่สามารถขายหรืออาจขายได้ในราคาที่ส่งผลกระทบในทางลบต่อมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน 4. ความเสี่ยงด้านราคาและการประเมินมูลค่า ทรัพย์สินที่ลงทุนสามารถตรวจสอบราคาประเมินได้จากตลาดหลักทรัพย์หรือแหล่งที่ตรวจสอบได้ในทำนองเดียวกัน การลงทุนในหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์หรือหลักทรัพย์ที่ไม่มีสภาพคล่อง จะเพิ่มความเสี่ยงจากการประเมินมูลค่าที่แท้จริง นอกจากนี้กองทุนจะคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิเมื่อตลาดบางแห่งปิดทำการ ซึ่งอาจไม่มีแหล่งตรวจสอบที่เป็นกลาง ในกรณีนี้ผู้จัดการการลงทุนจะใช้กระบวนการประเมินมูลค่ายุติธรรมโดยอาศัยสมมติฐานต่างๆ และดุลยพินิจของผู้จัดการการการลงทุนเอง 5. ความเสี่ยงด้านเครดิตของคู่สัญญาและการชำระราคา การลงทุนในหลักทรัพย์จะทำธุรกรรมผ่านนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่ได้รับการความเห็นชอบจากผู้จัดการการลงทุนในฐานะคู่สัญญา โดยจะมีการทบทวนรายชื่อบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อย่างสม่ำเสมอ กองทุนอาจขาดทุนหากคู่สัญญาไม่ชำระเงินหรือไม่ปฏิบัติหน้าที่ของตนตามสัญญา และอาจชำระหนี้ไม่เป็นไปตามเวลาที่กำหนด 6. หลักทรัพย์ประเภททุน มูลค่าหุ้นอาจมีความผันผวน และอยู่ในระดับสูงเป็นบางครั้ง ซึ่งเป็นผลจากการทำธุรกรรมหรือจากบริษัทใดบริษัทหนึ่งหรือจากสภาพตลาดหรือเศรษฐกิจโดยทั่วไปหรือเหตุการณ์อื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง และการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนอาจเป็นสาเหตุให้เกิดการเปลี่ยนแปลงมูลค่าของหุ้นที่ลงทุนได้ 7. พันธบัตร ตราสารหนี้ และตราสารที่ให้รายได้คงที่ (รวมถึงหลักทรัพย์ที่ให้ผลตอบแทนสูง) การลงทุนในพันธบัตรหรือตราสารหนี้จะขึ้นอยู่กับ อัตราดอกเบี้ยในตลาด คุณภาพความน่าเชื่อถือของผู้ออกตราสาร และสภาพคล่อง มูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนจะเปลี่ยนแปลงไปตามความผันผวนของอัตราแลกเปลี่ยน มุมมองที่มีต่อความน่าเชื่อถือของผู้ออกตราสาร และสภาพคล่องของตลาด การลงทุนในตราสารหนี้ที่ให้ผลตอบแทนสูงเมื่อเทียบกับตราสารที่อยู่ในอันดับที่น่าลงทุน อาจมีความเสี่ยงจากการมีมูลค่าลดลงและขาดทุนในระดับที่สูงอย่างมีนัยสำคัญมากกว่าเมื่อเทียบกับตราสารหนี้ที่ให้ผลตอบแทนต่ำ 8. หลักทรัพย์ที่ได้รับการจัดอันดับความน่าชื่อถืออยู่ในระดับล่าง หรือไม่ได้รับการจัดอันดับ การลงทุนในหลักทรัพย์ที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในระดับล่าง และไม่ได้รับการจัดอันดับ อาจให้ผลตอบแทนที่ผันผวนมากกว่าโดยมีช่วงความแตกต่างของราคาซื้อขายที่กว้างมากขึ้น และมีความเสี่ยงด้านสภาพคล่องที่มากขึ้น ส่งผลให้มูลค่าตลาดอาจมีความผันผวนมากกว่าหลักทรัพย์ที่ได้รับการจัดอันดับอยู่ในระดับสูง 9. ความเสี่ยงด้านเครดิต กองทุนอาจได้รับผลกระทบในทางลบหากสถาบันที่รับฝากเงินเกิดภาวะล้มละลายหรือประสบปัญหาทางการเงิน และอาจเกิดจากความไม่แน่นอนจากการชำระคืนเงินต้น เงินฝากหรือตราสารหนี้จะเสี่ยงต่อการขาดทุนหากไม่สามารถเรียกเงินคืนในภายหลังที่เกิดการผิดนัดชำระหนี้ ซึ่งมักจะเกิดขึ้นกับตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ 10. ตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน กองทุนอาจใช้ตราสารอนุพันธ์ทางการเงินที่หลากหลายเพื่อลดความเสี่ยงหรือต้นทุน หรือสร้างรายได้เพิ่ม เพื่อให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์การลงทุน ธุรกรรมอนุพันธ์อาจใช้เงินลงทุนน้อยและมีโอกาสได้รับผลตอบแทนในอัตราสูง แต่อาจทำให้มูลค่าทรัพย์สินของกองทุนมีความผันผวนมาก หมายเหตุ: (1) ข้อความในส่วนของกองทุน Fidelity Funds – Global Multi Asset Income Fund ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ (2) ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว • ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ: ส่วนที่ 1 : ตราสาร TS (Transferable Securities) หมายความว่า ตราสารทางการเงินใด ๆ ที่มีคุณสมบัติและหลักเกณฑ์ในการลงทุนที่ครบถ้วนเป็นไปตามประกาศ ได้แก่ 1. ตราสารหนี้ในประเทศ 1.1 พันธบัตร 1.2 ตั๋วเงินคลัง 1.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III) 1.4 ตั๋วแลกเงิน 1.5 ตั๋วสัญญาใช้เงิน 1.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ 1.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มี Underlying เป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้ 1.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตาม 1.1 – 1.7 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม 2. ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน (ไม่รวมตราสาร Basel III) 3. ตราสาร Basel III 4. ศุกูก ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS รวมถึงหน่วย CIS ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (SET) ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) ส่วนที่ 5 : ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) ส่วนที่ 6 : ธุรกรรมประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives) ประเภทสินค้า ตัวแปร หรือหลักทรัพย์อ้างอิง (underlying) ของ derivatives ที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาได้ต้องมี underlying อย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังนี้ (1) ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ (2) อัตราดอกเบี้ย (3) อัตราแลกเปลี่ยนเงิน (4) เครดิต เช่น credit rating หรือ credit event เป็นต้น • ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ : ส่วนที่ 1 : ตราสาร TS (Transferable Securities) หมายความว่า ตราสารทางการเงินใด ๆ ที่มีคุณสมบัติและหลักเกณฑ์ในการลงทุนที่ครบถ้วนเป็นไปตามประกาศ ได้แก่ 1. ตราสารหนี้ต่างประเทศ 1.1 พันธบัตร 1.2 ตั๋วเงินคลัง 1.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III) 1.4 ตั๋วแลกเงิน 1.5 ตั๋วสัญญาใช้เงิน 1.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ 1.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มี Underlying เป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้ 1.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตาม 1.1 - 1.7 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม 2. ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุนต่างประเทศ (ไม่รวมตราสาร Basel III) 3. ตราสาร Basel III ต่างประเทศ 4. ศุกูก ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS รวมถึงหน่วย CIS ที่จดทะเบียนในตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของ WFE ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากต่างประเทศหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากต่างประเทศ ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives) ในต่างประเทศ ประเภทสินค้า ตัวแปร หรือหลักทรัพย์อ้างอิง (underlying) ของ derivatives ที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาได้ต้องมี underlying อย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังนี้ (1) ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ (2) อัตราดอกเบี้ย (3) อัตราแลกเปลี่ยนเงิน (4) เครดิต เช่น credit rating หรือ credit event เป็นต้น

สรุปจากหนังสือชี้ชวนของ KF-MINCOME ซึ่งเป็นกองทุนไทยตัวแทน