Robeco Smart Energy

(1) กองทุนจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน คือ กองทุน Robeco Capital Growth Funds - Robeco Smart Energy Class I USD (กองทุนหลัก) บริหารจัดการโดย Robeco Institutional Asset Management B.V. และเป็นกองทุนที่จดทะเบียนจัดตั้งที่ประเทศลักเซมเบิร์กตามกฎเกณฑ์ของ UCITS และอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organization of Securities Commission (“IOSCO”) ทั้งนี้ กองทุนหลักมีนโยบายลงทุนอย่างน้อย 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุนหลักในตราสารทุนของบริษัททั่วโลกที่มีศักยภาพในการเติบโตสูงเกี่ยวกับการจัดหาเทคโนโลยีสำหรับการผลิตพลังงานสะอาด การกระจายแหล่งพลังงาน โครงสร้างพื้นฐานด้านการจัดการพลังงาน และการใช้พลังงานอย่างมีประสิทธิภาพ ซึ่งเป็นแกนหลักสำคัญของการลงทุนแบบ Smart Energy หรือพลังงานอัจฉริยะ รวมถึงบริษัทที่จัดตั้งขึ้นหรือมีกิจกรรมทางธุรกิจโดยส่วนใหญ่ในกลุ่มเศรษฐกิจที่โตเต็มที่ (ตลาดที่พัฒนาแล้ว) และกลุ่มเศรษฐกิจที่กำลังพัฒนา (ตลาดเกิดใหม่) รวมทั้งบริษัทที่มีการยกระดับด้านความยั่งยืน ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเลือกลงทุนใน Share Class ประเภทอื่นๆ และ/หรือสกุลเงินอื่นใด หากมีการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนหลักในอนาคตตามความเหมาะสม เพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการกองทุนให้เป็นไปตามที่ได้ระบุในหนังสือชี้ชวนนี้ ซึ่งไม่มีผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อผู้ถือหน่วยลงทุน รวมถึงไม่ทำให้ผลตอบแทนและความเสี่ยงของกองทุนเปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยเร็วผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการและ/หรือช่องทางอื่นตามความเหมาะสม (2) สำหรับการลงทุนส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดหรือเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ ทั้งในและต่างประเทศ นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) และ/หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated) และ/หรือหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (unlisted securities) ไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน แต่จะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) (3) กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (FX hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (dynamic hedging) ตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ ซึ่งอาจมีต้นทุนสำหรับการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้นได้ นอกจากนี้ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารกองทุน (Efficient Portfolio Management) ในบางขณะได้ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน เช่น การลงทุนในใบสำคัญแสดงสิทธิ (Warrant) และ/หรือการทำสัญญาสวอป และ/หรือ สัญญาออปชั่น และ/หรือ สัญญาฟอร์เวิร์ด เป็นต้น เพื่อวัตถุประสงค์ในการสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนให้สูงขึ้น (4) กองทุนอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities lending) และ/หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) ได้โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด (5) ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุนหลักไม่เหมาะสมอีกต่อไป อาทิเช่น เมื่อผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นๆ ที่มีนโยบายในการบริหารจัดการใกล้เคียงกันติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นๆ ที่มีนโยบายในการบริหารจัดการใกล้เคียงกันอย่างเห็นได้ชัด และ/หรือ เมื่อพบว่าการบริหารจัดการของกองทุนหลัก ไม่เป็นไปตามที่ระบุไว้หรือที่สัญญาไว้กับผู้ลงทุน และ/หรือเมื่อกองทุนหลักดังกล่าวกระทำความผิดร้ายแรงโดยหน่วยงานกำกับดูแลในประเทศนั้นๆ ให้ความเห็นว่าได้กระทำความผิดดังกล่าวจริง และ/หรือเมื่อเกิดเหตุการณ์หรือสามารถคาดการณ์ได้ว่า จะเกิดการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบต่างๆ จนอาจส่งผลให้การลงทุนในกองทุนหลัก เป็นภาระต่อผู้ลงทุนเกินความจำเป็น และ/หรือกองทุนหลักปิดหรือยกเลิก ไม่ว่าด้วยใจสมัครหรือด้วยเหตุตามกฎหมายก็ตาม เป็นต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนของกองทุนไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกับนโยบายการลงทุนของกองทุน ซึ่งอาจเป็นกองทุนต่างประเทศที่บริหารจัดการโดยผู้จัดการกองทุนกลุ่มอื่นๆ ที่มิใช่ผู้จัดการกองทุนหลักในปัจจุบันก็ได้ และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียวหรือทยอยโอนย้ายเงินทุนซึ่งอาจส่งผลให้ในช่วงเวลาดังกล่าว กองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะส่งหนังสือแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วันก่อนวันที่จะมีการเปลี่ยนแปลงดังกล่าว (6) หากเกิดกรณีใดๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมของกองทุนเปิด เฟิร์ส พลัส สมาร์ท เอนเนอร์จี้ อิควิตี้ เอฟไอเอฟ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยจะดำเนินการจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เหลืออยู่ของกองทุน เพื่อคืนเงินตามจำนวนที่รวบรวมได้หลังหักค่าใช้จ่ายและสำรองค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องของกองทุน (ถ้ามี) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน ตามสัดส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ถือครองต่อจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายแล้วทั้งหมดของกองทุน ทั้งนี้หากมีการดำเนินการดังกล่าว บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบโดยพลัน โดยส่งจดหมายแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายโดยเร็ว และประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ (7) กองทุนหลักมีการจำกัดการไถ่ถอนหน่วยลงทุนในวันทำการซื้อขายไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก กรณีที่กองทุนหลักมีรายการไถ่ถอนหน่วยลงทุนในวันทำการซื้อขายหน่วยลงทุนใดเกินกว่าอัตราที่กำหนดไว้ กองทุนหลักอาจเลื่อนการไถ่ถอนหน่วยลงทุนส่วนที่เกินอัตราดังกล่าวไปทำรายการในวันทำการซื้อขายถัดไปก่อนคำสั่งไถ่ถอนหน่วยลงทุนที่เข้ามาใหม่ นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจหยุดการคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ การซื้อและการขายคืนหน่วยลงทุนเป็นการชั่วคราวในกรณีที่เกิดเหตุการณ์ เช่น ตลาดหลักทรัพย์ประกาศหยุดในกรณีนอกเหนือจากวันหยุดปกติ หรือหยุดรับซื้อคืนหน่วยลงทุนในกรณีที่เกิดผลกระทบจากการเมือง เศรษฐกิจ หรือสถานการณ์ที่นอกเหนือการควบคุม เป็นต้น ดังนั้น ผู้ถือหน่วยลงทุนอาจไม่ได้รับการจัดสรรหน่วยลงทุนและมูลค่าหน่วยลงทุนในวันที่ส่งคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนนั้น รวมทั้งอาจไม่ได้รับเงินค่าขายคืนภายในระยะเวลาที่กำหนดไว้ (8) ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนหลัก/ กองทุนปลายทางตั้งแต่ร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก/ กองทุนปลายทาง หากกองทุนหลัก/ กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด (1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก/ กองทุนปลายทาง (2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก/ กองทุนปลายทางลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก/ กองทุนปลายทางนั้น เงื่อนไข : ในกรณีที่กองทุนหลัก/ กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลัก/ กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ (2) ดำเนินการตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ (1) ให้แล้วเสร็จภายใน 60 วันนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ (3) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ (4) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตามข้อ (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (2) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (9) ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการจะดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วย ทั้งนี้ โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ (1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม (2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม (3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ (10) บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตให้เป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ และ/หรือสามารถเปลี่ยนกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (Risk Spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาดและปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง โดยคำนึงถึงประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนรวมดังกล่าว โดยประกาศทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการหรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี) หรือช่องทางอื่นตามความเหมาะสม ข้อมูลสำคัญของกองทุน Robeco Capital Growth Funds – Robeco Smart Energy (กองทุนหลัก): ชื่อกองทุน Robeco Capital Growth Funds – Robeco Smart Energy Class I USDลักษณะเฉพาะของ Class I (1) เป็น Class ที่เสนอขายให้กับนักลงทุนสถาบัน (2) ซื้อขายหน่วยลงทุนในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ และไม่มีการจ่ายเงินปันผล วันที่จัดตั้งกองทุน วันที่ 31 พฤษภาคม 2550ประเภทกองทุน กองทุนรวมตราสารทุน วัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนกองทุนมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนอย่างยั่งยืน ควบคู่กับการมุ่งหวังให้เงินลงทุนเติบโตในระยะยาว โดยเน้นการลงทุนในบริษัทที่มุ่งผลักดันเป้าหมายการพัฒนาที่ยั่งยืนของสหประชาชาติ (United Nations Sustainable Development Goals : UN SDGs) ได้แก่ พลังงานสะอาดที่เข้าถึงได้ (SDG7) การเติบโตทางเศรษฐกิจและการจ้างงานที่มีคุณค่า (SDG8) การพัฒนาโครงสร้างพื้นฐาน อุตสาหกรรมและนวัตกรรม (SDG9) เมืองและชุมชนที่ยั่งยืน (SDG11) การผลิตและบริโภคที่ยั่งยืน (SDG12) และการรับมือด้านการเปลี่ยนแปลงสภาพภูมิอากาศ (SDG13) ทั้งนี้ เพื่อส่งเสริมกระบวนการเปลี่ยนแปลง (Transformation) และการลดการปล่อยก๊าซคาร์บอนไดออกไซด์ (Decarbonization) ในภาคพลังงานทั่วโลกมากขึ้น ผ่านการลงทุนในแหล่งพลังงานสะอาด ผลิตภัณฑ์ที่มีการใช้พลังงานอย่างมีประสิทธิภาพ และโครงสร้างพื้นฐานต่างๆ รวมถึงเทคโนโลยีที่ใช้ในการผลิตพลังงานไฟฟ้าในภาคอุตสาหกรรม การขนส่ง และการทำความร้อน เป็นต้น กองทุนมีนโยบายลงทุนอย่างน้อย 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุนในตราสารทุนของบริษัททั่วโลกที่มีศักยภาพในการเติบโตสูงเกี่ยวกับการจัดหาเทคโนโลยีสำหรับการผลิตพลังงานสะอาด การกระจายแหล่งพลังงาน โครงสร้างพื้นฐานด้านการจัดการพลังงาน และการใช้พลังงานอย่างมีประสิทธิภาพ ซึ่งเป็นแกนหลักสำคัญของการลงทุนแบบ Smart Energy รวมถึงบริษัทที่จัดตั้งขึ้นหรือมีกิจกรรมทางธุรกิจโดยส่วนใหญ่ในกลุ่มเศรษฐกิจที่โตเต็มที่ (ตลาดที่พัฒนาแล้ว) และกลุ่มเศรษฐกิจที่กำลังพัฒนา (ตลาดเกิดใหม่) รวมทั้งบริษัทที่มีการยกระดับด้านความยั่งยืน กองทุนมีกลยุทธ์การลงทุนที่ยึดหลักเกณฑ์ด้านความยั่งยืนเป็นส่วนหนึ่งในกระบวนการคัดเลือกหุ้น ผ่านหลักการประเมินด้วยแนวทางบริหารการลงทุนอย่างยั่งยืนตามกรอบที่กำหนดไว้ ภายใต้ข้อจำกัดการลงทุนและตามกฎหมายที่เกี่ยวข้องซึ่งอนุญาตให้ลงทุนได้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารทุน หุ้นกู้แปลงสภาพ (convertible bonds) หุ้นกู้ ตราสารตลาดเงิน หน่วยลงทุนของกองทุน UCITS และ/หรือ กองทุน UCIs อื่นๆ และตราสารอนุพันธ์ที่จดทะเบียนและซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์และนอกตลาด (OTC) ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงสัญญาฟิวเจอร์ สัญญาสวอป และสัญญาซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยนล่วงหน้า กองทุนอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิในหุ้นจีน A-Shares (โดยผ่านโครงการ RQFII และ/หรือ QFII และ/หรือ โครงการเชื่อมโยงตลาดหุ้นต่างๆ (Stock Connect programmes) และหุ้นจีน B-shares ที่ออกโดยบริษัทที่อยู่ในสาธารณรัฐประชาชนจีน และจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์สาธารณรัฐประชาชนจีน ในกรณีที่กองทุนจะลงทุนในหุ้นดังกล่าวข้างต้นมากกว่าร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 1 เดือน โดยจะปรับปรุงในหนังสือชี้ชวนให้สอดคล้องกัน กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุน และ/หรือเพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) และเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) อย่างไรก็ตาม กองทุนมิได้มีกลยุทธ์การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นการเฉพาะเจาะจง แต่จะลงทุนในปริมาณที่เหมาะสมเพื่อให้การลงทุนเป็นไปตามนโยบายการลงทุนและเพื่อประสิทธิภาพในการบริหารการลงทุนของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนตรงในสัญญาออปชั่น และสัญญาสวอป ดัชนีชี้วัด (Benchmark) MSCI World Index TRN อายุโครงการ ไม่กำหนด วันที่เสนอขายและรับซื้อคืน หน่วยลงทุนทุกวันทำการ ภายใน 15.00 น. ของเวลายุโรปกลาง (CET) บริษัทจัดการ (Management Company) Robeco Institutional Asset Management B.V.ISIN CodeLU2145463027Bloomberg TickerRSSEIUA LXแหล่งข้อมูลhttps://www.robeco.com/en-int/products/funds/isin-lu2145463027/robeco-smart-energy-i-usd ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนหลัก : ค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากผู้ซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุน (ร้อยละของมูลค่าหน่วยลงทุน)ค่าธรรมเนียมการซื้อหน่วยลงทุน (Entry Charge)0.50% (กองทุนหลักจะยกเว้นค่าธรรมเนียมการซื้อหน่วยลงทุนให้กับกองทุนเปิด เฟิร์ส พลัส สมาร์ท เอนเนอร์จี้ อิควิตี้ เอฟไอเอฟ) ค่าธรรมเนียมการขายคืนหน่วยลงทุน (Exit Charge)ไม่มีค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน (Switching Fee) 1.00% ของ NAV ของหน่วยลงทุนที่มีการสับเปลี่ยนการปรับมูลค่าทรัพย์สินสุทธิด้วยสูตรการคำนวณที่สะท้อนต้นทุนในการซื้อขายทรัพย์สินของกองทุนรวม (Swing Pricing)*อัตรา swing factor สูงสุด ไม่เกิน 2.00% ของ NAVค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม)ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee)0.80%Service Fee0.12%Expected Transaction Costs**0.11%Ongoing Charges***0.93%ทั้งนี้ ข้อความในส่วนของกองทุนหลักได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ *กองทุนหลักอาจมีการใช้ “Partial swing pricing” ซึ่งเป็นการปรับมูลค่าหน่วยลงทุน (NAV per Unit) ที่ใช้ในการคำนวณราคาซื้อขายหน่วยลงทุน ด้วยอัตราการปรับมูลค่าทรัพย์สินสุทธิด้วยสูตรการคำนวณที่สะท้อนต้นทุนและค่าใช้จ่ายในการซื้อขายทรัพย์สินของกองทุนรวม (swing factor) เฉพาะวันทำการที่กองทุนหลักมีมูลค่าซื้อหรือขายหน่วยลงทุนสุทธิเกินระดับ (threshold) ที่กำหนดไว้ โดยอัตราสูงสุดของ swing factor ดังกล่าวจะไม่เกิน 2% ของ NAV เว้นแต่ในกรณีที่เกิดสถานการณ์วิกฤติ (exceptional circumstance) เช่น ความผันผวนของตลาดสูงมาก ภาวะตลาดผิดปกติหรือภาวะเศรษฐกิจชะลอตัวโดยมีสาเหตุมาจากการเกิดเหตุก่อการร้ายหรือสงคราม เป็นต้น คณะกรรมการของกองทุนหลัก (Board of Directors) อาจพิจารณาปรับเพิ่มอัตรา swing factor สูงขึ้นเกินกว่าอัตราสูงสุดที่กำหนดไว้ข้างต้นได้ โดยจะแจ้งให้ ผู้ลงทุนทราบผ่านทางเว็บไซต์ www.robeco.com/riam/ **ค่าใช้จ่าย Expected Transaction Costs อาจเปลี่ยนแปลงได้ตามธุรกรรมการซื้อ-ขายที่เกิดขึ้นจริง ซึ่งค่าใช้จ่ายดังกล่าวจะรวมอยู่ในค่าใช้จ่ายรวม (Ongoing Charges) ***ค่าใช้จ่ายรวมข้างต้น เป็นค่าใช้จ่ายเฉลี่ยต่อปีที่คำนวณจากรอบปีบัญชีล่าสุดของกองทุนหลัก ซึ่งอาจมีการเปลี่ยนแปลงได้ในแต่ละปี ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิปรับปรุงรายละเอียดโครงการให้สอดคล้องกับค่าใช้จ่าย Ongoing Charges ที่เปลี่ยนแปลงโดยกองทุนหลักในอนาคต โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และบริษัทจัดการจะเปิดเผยการปรับปรุงรายละเอียดโครงการดังกล่าวให้ผู้ลงทุนรับทราบผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

สรุปจากหนังสือชี้ชวนของ FP SENERGY ซึ่งเป็นกองทุนไทยตัวแทน