Xtrackers MSCI Korea UCITS ETF

1. กองทุนเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Xtrackers MSCI Korea UCITS ETF (กองทุนหลัก) Class 1C เพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนหลักเป็นกองทุนอีทีเอฟที่จัดตั้งขึ้นตามหลักเกณฑ์ของ Undertaking for Collective Investment in Transferable Securities (UCITS) ซึ่งจดทะเบียนจัดตั้งในประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) และอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Commission de Surveillance du Secteur Financier ประเทศลักเซมเบิร์ก บริหารและจัดการโดย DWS Investment S.A. กองทุนหลักเน้นลงทุนในหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี MSCI Korea 20/35 Custom Index ซึ่งเป็นดัชนีที่สะท้อนผลการดำเนินงานของหุ้นบริษัทขนาดใหญ่และขนาดกลางในประเทศเกาหลีใต้ โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนีอ้างอิง บริษัทจัดการจะทําการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักที่จดทะเบียนซื้อขายอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ลอนดอน (London Stock Exchange: LSE) ประเทศอังกฤษ ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) 2. ในส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารทุน และ/หรือตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ (ETF) และ/หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ในอนาคต โดยจะลงทุนทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงาน ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้ลงทุนได้ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (FX hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยบริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสําหรับการทําธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทําให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์สถานการณ์อย่างสม่ำเสมอเพื่อให้การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปในทิศทางที่ถูกต้อง เพื่อลดความเสี่ยงและเพื่อให้กองทุนมีโอกาสได้รับผลตอบแทนที่มากขึ้น 3. กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และตราสารของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. 4. กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด 5. กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 5.1 และ 5.2 ให้ บลจ. ดำเนินการตาม 5.3 5.1 ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ (1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ (2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF 5.2 NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง 5.3 รายละเอียดการดำเนินการ การดำเนินการระยะเวลาดำเนินการ5.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ.ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ5.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 5.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม 5.3.15.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 5.3.1ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ5.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 5.3.3 ให้สำนักงานทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม5.3.3 แล้วเสร็จ6. ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1.1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 1.2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม 1.3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหน รายละเอียดของกองทุน Xtrackers MSCI Korea UCITS ETF (กองทุนหลัก) ชื่อกองทุนหลัก Xtrackers MSCI Korea UCITS ETF ชนิดของหน่วยลงทุน 1C วันที่จดทะเบียน/จัดตั้ง 7 พฤษภาคม 2550 อายุกองทุน ไม่กำหนด สกุลเงิน ดอลลาร์สหรัฐ (USD) วัตถุประสงค์การลงทุน กองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี MSCI Korea 20/35 Custom Index (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งเป็นดัชนีที่สะท้อนผลการดำเนินงานของหุ้นบริษัทขนาดใหญ่และขนาดกลางในประเทศเกาหลีใต้นโยบายการลงทุน / กลยุทธ์การลงทุนกองทุนบริหารแบบเชิงรับ (Passive) โดยใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบ Full Replication Fund เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุน กองทุนจะใช้วิธีจำลองพอร์ตการลงทุนของดัชนีอ้างอิง โดยจะลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงทั้งหมดหรือเกือบทั้งหมดของดัชนีอ้างอิง กองทุนจะลงทุนไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ในหน่วยลงทุนหรือหุ้นของกองทุน UCITS อื่น หรือกองทุนรวมอื่น (UCIs) เพื่อให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ของ UCITS (UCITS Directive) เนื่องจากตลาดที่ดัชนีอ้างอิงมุ่งสะท้อนผลการดำเนินงานนั้น มีลักษณะกระจุกตัวอยู่ในประเทศเกาหลีใต้ ทำให้จำนวนหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงมีน้อยกว่าดัชนีที่มีขอบเขตการลงทุนกว้างกว่า ดังนั้น กองทุนอาจใช้ขีดจำกัดการกระจายการลงทุนที่เพิ่มขึ้นตามที่กฎหมายกำหนด (increased diversification limits) โดยอาจลงทุนในหลักทรัพย์ของผู้ออกรายใดรายหนึ่งเกินกว่า 20% แต่ไม่เกิน 35% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน กองทุนอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) โดยมีสัดส่วนระหว่าง 0% - 30% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ทั้งนี้ กองทุนอาจทำธุรกรรมให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) เพื่อลดต้นทุนการดำเนินงาน โดยกองทุนจะได้รับส่วนแบ่งรายได้ 82% ของรายได้รวมที่เกิดขึ้น (gross revenues) โดยจะมีค่าใช้จ่ายรวม 18% ของรายได้รวม ซึ่งจะจ่ายให้แก่ตัวแทนการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending Agent) และผู้จัดการพอร์ตการลงทุน (Sub-Portfolio Manager) โดยตัวแทนการให้ยืมหักทรัพย์ ได้รับส่วนแบ่ง 9% ของรายได้รวม เพื่อเป็นค่าธรรมเนียมในการให้บริการเป็นตัวแทน ซึ่งรวมถึงการริเริ่ม จัดเตรียม และดำเนินการธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ และผู้จัดการพอร์ตการลงทุน (Sub-Portfolio Manager) ได้รับส่วนแบ่ง 9% ของรายได้รวม เพื่อครอบคลุมค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องกับการประสานงานและการกำดูแลธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ กองทุนจะลงทุนในตราสารทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 55 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์ และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์กองทุนจดทะเบียนจัดตั้งภายใต้การกำกับดูแลของ Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) ประเทศลักเซมเบิร์ก ตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ London Stock Exchange ภายใต้การกำกับดูแลของ Financial Conduct Authority (FCA) สหราชอาณาจักร ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายEXCHANGE TRADING CURRENCY Borsa ItalianaEUR Hong Kong Stock ExchangeHKD London Stock ExchangeUSD London Stock ExchangeGBX Stuttgart Stock ExchangeEUR XETRAEUR วันทำการขายและรับซื้อคืนทุกวันทำการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์ลอนดอน การจ่ายเงินปันผลไม่มี บริษัทจัดการ (Management Company)DWS Investment S.A. ผู้จัดการกองทุน (Investment Managers)DWS Investment GmbH ผู้รับฝากทรัพย์สิน (Depositary)State Street Bank International GmbH, Luxembourg Branch ตัวแทนงานธุรการ ตัวแทนรับชำระเงิน ตัวแทนสำนักงานจดทะเบียน และตัวแทนรับจดทะเบียนหลักทรัพย์ (Administrative Agent, Paying Agent, Domiciliary Agent and Listing Agent)State Street Bank International GmbH, Luxembourg Branch นายทะเบียนและตัวแทนรับโอนหน่วยลงทุน (Registrar and Transfer Agent)State Street Bank International GmbH, Luxembourg Branch ผู้สอบบัญชี (Auditor of the Company)KPMG Audit S.à r.l. นโยบายการจ่ายเงินปันผล ไม่จ่าย ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากผู้ถือหน่วย ค่าธรรมเนียมการขาย (Entry Charge) : ไม่มีค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืน (Exit Charge) : ไม่มีค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนหลัก ค่าใช้จ่ายรวม (Ongoing charges) : 0.45% ต่อปีค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บภายใต้เงื่อนไขเฉพาะ ค่าธรรมเนียมผลการดําเนินงาน (Performance fee) : ไม่มีค่าธรรมเนียมธุรกรรมให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities lending fees): 0.01% ต่อปีWebsite https://etf.dws.com/en-gb/LU0292100046-msci-korea-ucits-etf-1c/ หมายเหตุ ข้อความในส่วนของกองทุน Xtrackers MSCI Korea UCITS ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนีอ้างอิง MSCI Korea 20/35 Custom Index ดัชนี MSCI Korea 20/35 Custom Index (ดัชนีอ้างอิง) คือ ดัชนีที่ใช้วัดผลการดำเนินงานของบริษัทขนาดใหญ่และขนาดกลางในประเทศเกาหลีใต้ • องค์ประกอบของดัชนี (Index Constituents) ดัชนีประกอบด้วยหลักทรัพย์ของบริษัทขนาดใหญ่และขนาดกลางที่จดทะเบียนในประเทศเกาหลีใต้ • วิธีการคำนวณดัชนี (Index methodology) ดัชนีอ้างอิงเป็นดัชนีที่ใช้เกณฑ์การถ่วงน้ำหนักตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วยวิธี Free Float-Adjusted Market Capitalization เพื่อสะท้อนผลการดำเนินงานของหุ้นจดทะเบียนของบริษัทขนาดใหญ่และขนาดกลางในประเทศเกาหลีใต้ การกำหนดน้ำหนักของหลักทรัพย์และการปรับสมดุลดัชนี โดยในการปรับสมดุลดัชนีรายไตรมาสแต่ละครั้ง น้ำหนักรวมของกลุ่มบริษัทที่มีสัดส่วนสูงสุด (Largest Group Entity) ในดัชนีจะถูกจำกัดไว้ไม่เกิน 31.5% และ น้ำหนักของบริษัทอื่นๆ ที่เหลือทั้งหมดจะถูกจำกัดสัดส่วนไว้ไม่เกิน 18% ซึ่งเทียบเท่ากับข้อจำกัดที่ระดับ 35% และ 20% ตามลำดับ โดยมีการใช้ Buffer 10% เพื่อเพิ่มความยืดหยุ่นและลดความถี่ในการปรับสมดุลดัชนี ดัชนีอ้างอิงคำนวณในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) โดยใช้ราคาปิด ณ สิ้นวันทำการ และเป็นดัชนีประเภทผลตอบแทนรวมสุทธิ (Total Return Net Index) ซึ่งหมายถึง การคำนวณผลการดำเนินงานโดยมีสมมติฐานว่าเงินปันผลหรือส่วนแบ่งกำไรทั้งหมดจะถูกนำไปลงทุนต่อ (Reinvested) หลังจากหักภาษี ณ ที่จ่ายที่เกี่ยวข้องแล้ว • รอบการทบทวนองค์ประกอบของดัชนี ดัชนีอ้างอิงมีการทบทวนและปรับน้ำหนักการลงทุน (Rebalance) เป็นรายไตรมาส ณ วันทำการสุดท้ายของเดือน และอาจมีการปรับเพิ่มเติมตามความจำเป็น ในระหว่างรอบไตรมาส หากน้ำหนักของหลักทรัพย์ใดสูงขึ้นเกินเพดานการถือครองหลักทรัพย์ที่ 35% หรือ 20% (โดยไม่รวม Buffer) ดัชนีจะปรับสมดุล ณ สิ้นวันทำการ เพื่อทำให้สัดส่วนการลงทุนยังคงอยู่ภายใต้เกณฑ์ที่กำหนด ดัชนีอ้างอิงเริ่มใช้วันที่ 31 พฤษภาคม 2556 เป็นวันฐานในการคำนวณ • ช่องทางการเข้าถึงข้อมูลของดัชนี ดัชนีจัดทำและบริหารโดย MSCI Inc. และบริษัทในเครือ (รวมถึง MSCI Limited) ผู้ลงทุนสามารถศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนี MSCI Korea 20/35 Custom Index ได้ที่เว็บไซต์ของผู้จัดทำดัชนีที่ https://www.msci.com/indexes/index/728832

สรุปจากหนังสือชี้ชวนของ DAOL-KOREAX ซึ่งเป็นกองทุนไทยตัวแทน