iShares Global Consumer Staples ETF

กองทุนจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน iShares Global Consumer Staples ETF (กองทุนหลัก) ซึ่งเป็นกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (New York Stock Exchange, “NYSE Arca”) โดยกองทุน iShares Global Consumer Staples ETF มีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนของกองทุน (ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดของกองทุน) ให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี S&P Global 1200 Consumer Staples Sector ซึ่งเป็นดัชนีที่ประกอบด้วยตราสารทุนทั่วโลกที่อยู่ในหมวดสินค้าอุปโภคบริโภคที่จำเป็น กองทุนดังกล่าวบริหารและจัดการโดย BlackRock Fund Advisors ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุน iShares Global Consumer Staples ETF ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน สำหรับส่วนที่เหลือกองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ ตราสารทางการเงินอื่นๆ ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ ในส่วนของการลงทุนในต่างประเทศ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสาร (Unrated Securities) หลักทรัพย์ที่ไม่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ในต่างประเทศ และตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสาร (Unrated Securities) หลักทรัพย์ที่ไม่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) และตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ทั้งนี้ กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารนั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น กองทุนหลักอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) เช่น การทำสัญญาฟิวเจอร์ส และ/หรือสัญญาออปชั่น และ/หรือสัญญาสวอป โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อทำให้กองทุนหลักสามารถสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง ดังนั้น กองทุนหลักจึงมีความเสี่ยงมากกว่ากองทุนรวมอื่น กองทุนอาจใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทจัดการ จึงอาจมีความเสี่ยงสูงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินจากการที่กองทุนนำเงินบาทไปซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก เป็นสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา ซึ่งมูลค่าของกองทุนอาจจะได้รับผลกระทบจากอัตราแลกเปลี่ยนระหว่างเงินบาทและสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกาที่กองทุนไปลงทุน และทำให้ผู้ลงทุนอาจจะขาดทุนหรือได้รับกำไรจากอัตราแลกเปลี่ยน/หรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ โดยตัวอย่างของการป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน เช่น กรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกามีแนวโน้มอ่อนค่าลง บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่มากกว่ากรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกามีแนวโน้มแข็งค่า อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกามีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนโดยทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ และจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้าเกี่ยวกับการป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยปิดประกาศให้ทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 5 วันก่อนดำเนินการดังกล่าว ณ สำนักงานของบริษัทจัดการ และลงประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ ในภาวะปกติเงินลงทุนส่วนใหญ่ของกองทุนจะถูกนำไปลงทุนในต่างประเทศ โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน อย่างไรก็ดี ในกรณีที่สถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศไม่เหมาะสม และ/หรือการลงทุนในกองทุนหลักไม่เหมาะสม เช่น ภาวะตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน เกิดภัยพิบัติหรือเหตุการณ์ไม่ปกติต่างๆ และ/หรือกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบเกี่ยวกับวงเงินหรือการลงทุนในต่างประเทศ และ/หรือวงเงินลงทุนในต่างประเทศเต็มเป็นการชั่วคราว และ/หรือในช่วงที่บริษัทจัดการนำเงินลงทุนของกองทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศอื่นใดในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไม่เหมาะสม และ/หรือในช่วงที่บริษัทจัดการมีการย้ายการลงทุนไปยังตลาดหลักทรัพย์อื่น เป็นต้น บริษัทจัดการอาจไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามสัดส่วนดังกล่าวได้ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะรายงานการไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามสัดส่วนการลงทุนที่กำหนดไว้ในโครงการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ ทั้งนี้ การดำรงอัตราส่วนการลงทุนในต่างประเทศตามที่ระบุไว้ข้างต้น จะไม่นำมาบังคับใช้ในช่วงระหว่างรอการลงทุน ซึ่งมีระยะเวลาประมาณ 30 วันนับตั้งแต่วันจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม และ/หรือในช่วงระยะเวลาประมาณ 30 วันก่อนวันเลิกโครงการ และ/หรือ ในช่วงเวลาที่ผู้ลงทุนทำการสั่งซื้อหรือขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนเป็นจำนวนมาก ซึ่งมีระยะเวลาไม่เกิน 10 วันทำการ ในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน iShares Global Consumer Staples ETF นั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไป โดยอาจสืบเนื่องจากการได้รับผลกระทบจากเหตุการณ์ต่างๆ ดังกล่าวข้างต้น และ/หรือ มีการเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขอื่นๆ ของกองทุนหลัก เช่น การเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน ลักษณะกองทุน อัตราค่าธรรมเนียม การลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดที่ขัดต่อหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด เป็นต้น และ/หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ และ/หรือกองทุนหลักเลิกกองทุน และ/หรือไม่สามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนดังกล่าวได้อีกต่อไป และ/หรือไม่สามารถซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์กได้อีกต่อไป และ/หรือ กองทุนดังกล่าวมีการกระทำผิดตามความเห็นของหน่วยงานกำกับดูแลของกองทุนต่างประเทศ หรือราคาปิดของกองทุนดังกล่าวมีความผันผวนจากราคาซื้อขายระหว่างวันอย่างมีนัยสำคัญ และ/หรือการเปลี่ยนแปลงอื่นใดที่ส่งผลกระทบหรือความเสียหายต่อกองทุน เป็นต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนของกองทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ซึ่งการดำเนินการดังกล่าวจะไม่ขัดกับวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุน หรือบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะยกเลิกกองทุนเปิด ทิสโก้ โกลบอล คอนซูเมอร์ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ นอกจากนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุน iShares Global Consumer Staples ETF เป็นตลาดหลักทรัพย์ของประเทศอื่นนอกเหนือจากตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์กในภายหลังได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะรายงานให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบ และปิดประกาศให้ทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วันก่อนดำเนินการดังกล่าว ณ สำนักงานของบริษัทจัดการ และผู้สนับสนุนการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และลงประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ เนื่องจากกองทุนหลักมีการกำหนดอัตราส่วนการลงทุนสูงสุดในทรัพย์สินของผู้ออกรายใดรายหนึ่ง ไม่สอดคล้องตามข้อกำหนดของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ดังนั้น บริษัทจัดการจะทำการติดตามตรวจสอบอัตราส่วนการลงทุนของกองทุนหลัก และเมื่อพบว่ากองทุนหลักมีการลงทุนที่ไม่สอดคล้องตามอัตราส่วนการลงทุนของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บริษัทจัดการจะดำเนินการปรับลดสัดส่วนการลงทุนในกองทุนหลัก เพื่อให้เป็นไปตามเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด โดยจะดำเนินการภายใน 15 วันทำการนับแต่วันที่รับทราบข้อมูลการลงทุนนั้น ทั้งนี้ ในกรณีที่บริษัทจัดการอยู่ในระหว่างการดำเนินการเปลี่ยนแปลงกองทุนหลัก จะยกเว้นไม่นำเรื่องการดำรงอัตราส่วนการลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน มาบังคับใช้ในช่วงดำเนินการคัดเลือกและเตรียมการลงทุนในกองทุนรวมในต่างประเทศกองทุนใหม่ เพื่อเป็นกองทุนหลักแทนกองทุนเดิม ซึ่งจะใช้ระยะเวลาไม่เกิน 30 วัน ลักษณะสำคัญของกองทุน iShares Global Consumer Staples ETF (กองทุนหลัก) มีดังนี้ ชื่อiShares Global Consumer Staples ETFประเภทกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund)ดัชนีอ้างอิงดัชนี S&P Global 1200 Consumer Staples Sectorวัตถุประสงค์การลงทุนกองทุน iShares Global Consumer Staples ETF มีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนของกองทุน (ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดของกองทุน) ให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี S&P Global 1200 Consumer Staples Sector ซึ่งเป็นดัชนีที่ประกอบ ด้วยตราสารทุนทั่วโลกที่อยู่ในหมวดสินค้าอุปโภคบริโภคที่จำเป็นกลยุทธ์การลงทุนกองทุน iShares Global Consumer Staples ETF จะใช้กลยุทธ์ในการบริหารกองทุนเชิงรับ (Passive) ในการสร้างผลตอบแทนเพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน โดยที่ปรึกษาการลงทุนจะใช้กลยุทธ์การลงทุนที่เรียกว่า “Representative Sampling Indexing Strategy” ในการบริหารกองทุน ซึ่งกลยุทธ์ดังกล่าวกองทุนจะเลือกลงทุนในหลักทรัพย์บางตัวที่พิจารณาแล้วเห็นว่าสามารถใช้เป็นตัวแทนของหลักทรัพย์ทั้งหมดที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงได้ ทั้งนี้ หลักทรัพย์ที่กองทุนเลือกลงทุนจะมีลักษณะในภาพรวมเหมือนกับหลักทรัพย์ทั้งหมดที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง ทั้งในส่วนของลักษณะการลงทุน (ที่ขึ้นอยู่กับปัจจัยต่างๆ เช่น มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด และน้ำหนักตามหมวดอุตสาหกรรม เป็นต้น) ลักษณะพื้นฐาน (เช่น ความผันผวนของผลตอบแทน และผลตอบแทนของตราสาร เป็นต้น) และสภาพคล่องของหลักทรัพย์ โดยทั่วไปกองทุน iShares Global Consumer Staples ETF จะลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง และใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงที่มีหลักทรัพย์อ้างอิงเป็นหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงอย่างน้อยร้อยละ 90 ของมูลค่าทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุน สำหรับส่วนที่เหลือกองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ที่ไม่ได้เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง แต่เป็นหลักทรัพย์ที่ที่ปรึกษาการลงทุนเชื่อว่าจะช่วยสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิงได้ เช่น การทำสัญญาฟิวเจอร์ส และ/หรือสัญญาออปชั่น และ/หรือสัญญาสวอป รวมถึงการถือเงินสด ตราสารที่เทียบเท่าเงินสด และหน่วยลงทุนของกองทุนรวมตลาดเงินวันที่จดทะเบียนจัดตั้งกองทุน12 กันยายน 2549ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (New York Stock Exchange, “NYSE Arca”)รหัสหลักทรัพย์KXIสกุลเงินที่ใช้ในการซื้อขายดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD)นโยบายการจ่ายเงินปันผลอย่างน้อยปีละ 1 ครั้งสัดส่วนค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดโดยประมาณ0.47% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ที่ปรึกษาการลงทุน (Investment Adviser)BlackRock Fund Advisorsผู้ดูแลงานด้านปฏิบัติการ (Administrator) ผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน (Custodian) และ นายทะเบียนหน่วยลงทุน (Transfer Agent)State Street Bank and Trust Company แหล่งข้อมูลwww.ishares.comเนื่องจากกองทุน iShares Global Consumer Staples ETF จะลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง และใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงที่มีหลักทรัพย์อ้างอิงเป็นหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงอย่างน้อยร้อยละ 90 ของมูลค่าทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุน สำหรับส่วนที่เหลือกองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ที่ไม่ได้เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง แต่เป็นหลักทรัพย์ที่ที่ปรึกษาการลงทุนเชื่อว่าจะช่วยสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิงได้ เช่น การทำสัญญาฟิวเจอร์ส และ/หรือสัญญาออปชั่น และ/หรือสัญญาสวอป รวมถึงการถือเงินสด ตราสารที่เทียบเท่าเงินสด และหน่วยลงทุนของกองทุนรวมตลาดเงิน ดังนั้น กองทุนหลักจึงไม่มีแนวโน้มที่จะลงทุนในหลักทรัพย์ที่ไม่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted) ตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) และตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสาร (Unrated Securities) หมายเหตุ : ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการ ขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยการลงประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ ข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับดัชนี S&P Global 1200 Consumer Staples Sector 1. ดัชนี S&P Global 1200 Consumer Staples Sector เป็นดัชนีที่ประกอบด้วยหลักทรัพย์ทุกตัวของดัชนี S&P Global 1200 ซึ่งถูกจัดกลุ่มให้อยู่ในหมวดสินค้าอุปโภคบริโภคที่จำเป็น ตามการจัดประเภทของมาตรฐานการจัดประเภทอุตสาหกรรมทั่วโลก (GICS) โดยปัจจุบัน (ณ 31 สิงหาคม 2559) ประกอบด้วยหลักทรัพย์จำนวน 98 หลักทรัพย์ ดังนั้น ดัชนีดังกล่าวถือว่ามีการกระจายน้ำหนักอย่างเพียงพอ และหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีมีการเคลื่อนไหวตามสภาวะตลาดอย่างเป็นอิสระ 2. ดัชนี S&P Global 1200 Consumer Staples Sector เป็นดัชนีที่มีการกำหนดวิธีการคำนวณไว้อย่างชัดเจน คือ ใช้วิธี Float-adjusted Market Capitalization Weighted ซึ่งจะใช้มูลค่าตลาดของหุ้นและการกระจายการถือหน่วยลงทุนของผู้ลงทุนรายย่อยเป็นปัจจัยหลักในการพิจารณาคัดเลือกหุ้นเข้ามาเป็นส่วนประกอบของดัชนี โดยดัชนีจะใช้สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD) และดอลลาร์ออสเตรเลีย (AUD) ในการคำนวณ ทั้งนี้ น้ำหนักของหลักทรัพย์ที่ใช้ในการคำนวณดัชนีจะมีการทบทวนทุกๆ ไตรมาส ในเดือนมีนาคม เดือนมิถุนายน เดือนกันยายน และเดือนธันวาคมของทุกปี 3. ดัชนี S&P Global 1200 Consumer Staples Sector เป็นดัชนีที่ถูกจัดทำขึ้นโดยบริษัท S&P Dow Jones Indices LLC ซึ่งเป็นสถาบันที่มีความน่าเชื่อถือและเป็นอิสระจากบริษัทที่บริหารจัดการกองทุนหลัก และบริษัทจัดการ 4. ดัชนี S&P Global 1200 Consumer Staples Sector มีการเผยแพร่ข้อมูลและแสดงค่าดัชนีอย่างต่อเนื่องผ่านสื่อที่นักลงทุนสามารถเข้าถึงข้อมูลได้ เช่น http://us.spindices.com/indices/equity/sp-global-1200-consumer-staples-sector เป็นต้น ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ ส่วนที่ 1 : ตราสารทางการเงินทั่วไป 1.1 ประเภทของตราสาร 1.1.1 ตราสารหนี้ 1.1.1.1 พันธบัตร 1.1.1.2 ตั๋วเงินคลัง 1.1.1.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III) 1.1.1.4 ตั๋วแลกเงิน 1.1.1.5 ตั๋วสัญญาใช้เงิน 1.1.1.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ 1.1.1.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มีหลักทรัพย์อ้างอิงเป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้ 1.1.1.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตามข้อ 1.1.1.1 – 1.1.1.7 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม 1.1.2 ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน (ไม่รวมตราสาร Basel III) ทั้งนี้ หากมีการใช้สิทธิแปลงสภาพจากตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุนเป็นหุ้น โดยกองทุนได้รับหุ้นนั้นมา บริษัทจัดการต้องจำหน่ายหุ้นที่ได้มาภายใน 30 วันนับแต่วันที่กองทุนได้รับหุ้นนั้น โดยในระหว่างช่วงระยะเวลาดังกล่าว มิให้ถือว่าบริษัทจัดการมีการลงทุนในหุ้นดังกล่าว 1.1.3 ตราสาร Basel III หมายถึง ตราสารเพื่อการนับเป็นเงินกองทุนของสถาบันการเงินไม่ว่าตามกฎหมายไทยหรือต่างประเทศ ที่มีการอ้างอิงจากหลักเกณฑ์การกำกับดูแลสถาบันการเงินของ Basel Committee on Banking Supervision (Basel III) 1.1.4 ศุกูก ทั้งนี้ คุณสมบัติของตราสารและหลักเกณฑ์ในการลงทุนเป็นไปตามประกาศ ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีสินค้า ตัวแปร หรือหลักทรัพย์อ้างอิง (Underlying Derivatives) อย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังนี้ 4.1.1 ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ ตามส่วนที่ 1 - 3 4.1.2 อัตราดอกเบี้ย 4.1.3 อัตราแลกเปลี่ยนเงิน ทั้งนี้ ส่วนที่ 2 – ส่วนที่ 4 เป็นไปตามประกาศ ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ ส่วนที่ 1 : ตราสารทางการเงินต่างประเทศทั่วไป 1.1 ประเภทของตราสาร 1.1.1 ตราสารทุนต่างประเทศ 1.1.1.1 หุ้น 1.1.1.2 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (Share Warrants) 1.1.1.3 ใบแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้ (Transferable Subscription Right: TSR) 1.1.1.4 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มีหลักทรัพย์อ้างอิงเป็นหุ้นหรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น 1.1.1.5 ตราสารทุนอื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารทุนตามข้อ 1.1.1.1 – 1.1.1.4 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม 1.1.2 ตราสารหนี้ต่างประเทศ 1.1.2.1 พันธบัตร 1.1.2.2 ตั๋วเงินคลัง 1.1.2.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III) 1.1.2.4 ตั๋วแลกเงิน 1.1.2.5 ตั๋วสัญญาใช้เงิน 1.1.2.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ 1.1.2.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มีหลักทรัพย์อ้างอิงเป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้ 1.1.2.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตามข้อ 1.1.2.1 – 1.1.2.7 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม 1.1.3 ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุนต่างประเทศ (ไม่รวมตราสาร Basel III) 1.1.4 ตราสาร Basel III หมายถึง ตราสารเพื่อการนับเป็นเงินกองทุนของสถาบันการเงินไม่ว่าตามกฎหมายไทยหรือต่างประเทศ ที่มีการอ้างอิงจากหลักเกณฑ์การกำกับดูแลสถาบันการเงินของ Basel Committee on Banking Supervision (Basel III) 1.1.5 ศุกูกต่างประเทศ 1.1.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ต่างประเทศ (Derivative Warrants: DW) ทั้งนี้ คุณสมบัติของตราสารและหลักเกณฑ์ในการลงทุนเป็นไปตามประกาศ ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS หน่วย Infra และหน่วย Property ในต่างประเทศ ส่วนที่ 3 : เงินฝากในสถาบันการเงินต่างประเทศหรือตราสารต่างประเทศที่เทียบเท่าเงินฝาก ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ในต่างประเทศ ที่มีสินค้า ตัวแปร หรือหลักทรัพย์อ้างอิง (Underlying Derivatives) อย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังนี้ 4.1.1 ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ ตามส่วนที่ 1 - 3 4.1.2 อัตราดอกเบี้ย 4.1.3 อัตราแลกเปลี่ยนเงิน ทั้งนี้ ส่วนที่ 2 – ส่วนที่ 4 เป็นไปตามประกาศ อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวม เป็นไปตามประกาศ และกรณีที่การลงทุนไม่เป็นไปตามข้อนี้ จะดำเนินการให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด

สรุปจากหนังสือชี้ชวนของ TISCOGC ซึ่งเป็นกองทุนไทยตัวแทน