Pictet - Robotics

กองทุนจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Pictet - Robotics ชนิดหน่วยลงทุน I USD (กองทุนหลัก) ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD) โดยมี Net Exposure เฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่า 80% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน กองทุนหลักมีนโยบายการลงทุนในตราสารทุนหรือหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุนของบริษัทที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวข้องหรือได้รับประโยชน์จากห่วงโซ่คุณค่า (Value Chain) ในเทคโนโลยีหุ่นยนต์ รวมถึงเทคโนโลยีที่ช่วยให้หุ่นยนต์และระบบอัตโนมัติสามารถทำงานได้ (Enabling Technologies) โดยมุ่งเน้นลงทุนในบริษัทที่เกี่ยวข้องกับ (1) การประยุกต์ใช้หุ่นยนต์และส่วนประกอบของหุ่นยนต์ (Robotics Applications and Components) (2) ระบบอัตโนมัติ (Autonomous Systems) (3) ระบบเซนเซอร์ (Sensors) (4) แผงวงจรควบคุมขนาดเล็ก (Microcontrollers) (5) การพิมพ์แบบ 3 มิติ (3D Printing) (6) การประมวลผลข้อมูล (Data Processing) (7) เทคโนโลยีการขับเคลื่อน (Actuation Technology) (8) เทคโนโลยีการจดจำภาพ การเคลื่อนไหวหรือเสียง (9) ซอฟต์แวร์และเทคโนโลยีสนับสนุนอื่น เป็นต้น ทั้งนี้ กองทุนหลักดังกล่าวบริหารและจัดการโดย Pictet Asset Management (Europe) S.A. ซึ่งจัดตั้งตามระเบียบของ UCITS ภายใต้กฎหมายของประเทศลักเซมเบิร์ก และอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) กองทุนหลักอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อลดความเสี่ยง และเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารจัดการกองทุน สำหรับเงินลงทุนในต่างประเทศส่วนที่เหลือกองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ ตราสารทางการเงินอื่นๆ ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างในต่างประเทศ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ โดยกองทุนอาจลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสาร (Unrated) และหลักทรัพย์ที่ไม่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ เงินฝาก หลักทรัพย์ ตราสารทางการเงินอื่นๆ ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ โดยกองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสาร (Unrated) หลักทรัพย์ที่ไม่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ทั้งนี้ กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารนั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีหลักทรัพย์อ้างอิงเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทจัดการจึงอาจมีความเสี่ยงสูงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินจากการที่กองทุนนำเงินบาทไปซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักเป็นสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา ซึ่งมูลค่าของกองทุนอาจจะได้รับผลกระทบจากอัตราแลกเปลี่ยนระหว่างเงินบาทและสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกาที่กองทุนไปลงทุน และทำให้ผู้ลงทุนอาจจะขาดทุนหรือได้รับกำไรจากอัตราแลกเปลี่ยน/หรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ โดยตัวอย่างของการป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน เช่น กรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกามีแนวโน้มอ่อนค่าลง บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่มากกว่ากรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกามีแนวโน้มแข็งค่า อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกามีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนโดยทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น หรือหากทิศทางของอัตราแลกเปลี่ยนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์อาจทําให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียโอกาสในการได้รับผลตอบแทนที่มากขึ้น ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะพิจารณาปรับเปลี่ยนแผนการลงทุนให้เหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) อาจมีความเสี่ยงจากการที่คู่สัญญาในการทำธุรกรรมไม่สามารถปฏิบัติตามภาระผูกพัน เมื่อครบระยะเวลาที่ได้ตกลงกันไว้ซึ่งบริษัทจัดการจะพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับธนาคารพาณิชย์และ/หรือสถาบันการเงินที่มีอันดับความน่าเชื่อถือไม่ต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) และบริษัทจัดการจะติดตามและวิเคราะห์ปัจจัยที่มีผลกระทบต่อความเสี่ยงที่คู่สัญญาจะไม่สามารถปฏิบัติตามภาระผูกพันได้อย่างสม่ำเสมอ ในภาวะปกติเงินลงทุนส่วนใหญ่ของกองทุนจะถูกนำไปลงทุนในต่างประเทศ โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่า 80% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการจะดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนไม่เป็นตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนในกำหนดเวลาดังกล่าว สรุปสาระสำคัญของกองทุน Pictet – Robotics (กองทุนหลัก) ชื่อPictet – Robotics วัตถุประสงค์การลงทุนกองทุนมีเป้าหมายเพื่อเพิ่มมูลค่าเงินลงทุน และมุ่งสร้างผลกระทบเชิงบวกต่อสังคมนโยบายการลงทุนกองทุนมีนโยบายลงทุนในตราสารทุน หรือหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุนของบริษัทที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวข้องหรือได้รับประโยชน์จากห่วงโซ่คุณค่า (Value Chain) ในเทคโนโลยีหุ่นยนต์ รวมถึงเทคโนโลยีที่ช่วยให้หุ่นยนต์และระบบอัตโนมัติสามารถทำงานได้ (Enabling Technologies) โดยกองทุนจะมุ่งเน้นลงทุนในบริษัทที่เกี่ยวข้องกับ (1) การประยุกต์ใช้หุ่นยนต์และส่วนประกอบของหุ่นยนต์ (Robotics Applications and Components) (2) ระบบอัตโนมัติ (Autonomous Systems) (3) ระบบเซนเซอร์ (Sensors) (4) แผงวงจรควบคุมขนาดเล็ก (Microcontrollers) (5) การพิมพ์แบบ 3 มิติ (3D Printing) (6) การประมวลผลข้อมูล (Data Processing) (7) เทคโนโลยีการขับเคลื่อน (Actuation Technology) (8) เทคโนโลยีการจดจำภาพ การเคลื่อนไหวหรือเสียง (9) ซอฟต์แวร์และเทคโนโลยีสนับสนุนอื่น เป็นต้น ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในประเทศต่างๆ ทั่วโลก ซึ่งรวมถึงกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่และประเทศจีน นอกจากนี้ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อลดความเสี่ยง และเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารจัดการกองทุน แต่กองทุนจะไม่ลงทุนใน Total Return Swaps ธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) ธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน (Repurchase Agreements) และ ธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repurchase Agreements)กลยุทธ์การลงทุนกองทุนมีกลยุทธ์การบริหารจัดการแบบเชิงรุก (Actively Managed) โดยผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์ตลาดควบคู่กับการวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐานของบริษัท เพื่อคัดเลือกหลักทรัพย์ที่เชื่อว่ามีโอกาสเติบโตได้ในราคาที่เหมาะสม นอกจากนี้ ผู้จัดการกองทุนจะนำปัจจัยด้านสิ่งแวดล้อม สังคม และธรรมาภิบาล (Environmental, Social and Governance: ESG) เข้ามาร่วมในการพิจารณาคัดเลือกหลักทรัพย์เพื่อการลงทุนของกองทุน วันที่จดทะเบียนจัดตั้งกองทุนและ วันเริ่มต้นชนิดหน่วยลงทุน (Class)7 ตุลาคม 2558ชนิดหน่วยลงทุน (Class)I USDรหัสหลักทรัพย์สากล (ISIN Code)LU1279333329วันทำการซื้อขายทุกวันทำการสกุลเงินพื้นฐานและสกุลเงินที่ใช้ในการซื้อขายดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD)นโยบายการจ่ายเงินปันผลไม่จ่ายเงินปันผลบริษัทจัดการกองทุน (Management Company)Pictet Asset Management (Europe) S.A.ผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน (Depositary Bank)Bank Pictet & Cie (Europe) AG, Succursale de Luxembourgผู้ดูแลงานด้านปฏิบัติการ (UCI Administrator)FundPartner Solutions (Europe) S.A. ผู้จัดจำหน่าย (Distributors)Pictet Asset Management (Europe) S.A.ผู้สอบบัญชี (Auditor)Deloitte Audit S.à r.l.แหล่งข้อมูลhttps://am.pictet.com/lu/en/institutions/funds/pictet-robotics/LU1279333329?keyword=roboticsค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก (ชนิดหน่วยลงทุน I USD) ณ 31 ต.ค. 68 รายการ อัตราสูงสุดไม่เกิน อัตราที่เรียกเก็บ % ต่อปีของ NAVสัดส่วนค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดโดยประมาณ (Ongoing Costs) ประกอบด้วย - ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee) - ค่าใช้จ่ายด้านการดำเนินงานและบริหาร (Other Administrative or Operating Costs) - 1.20% 0.30% 1.09% 0.80% 0.29% ค่าใช้จ่ายในการซื้อขายหลักทรัพย์ (Transaction Cost)- 0.09% หมายเหตุ : ข้อความในส่วนของกองทุน Pictet – Robotics ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่เป็นสาระสำคัญ และจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ในกรณีที่ข้อความดังกล่าวมีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

สรุปจากหนังสือชี้ชวนของ TROBOTICS ซึ่งเป็นกองทุนไทยตัวแทน