ABAGS

ทั้งนี้ กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนรวมในระยะยาว โดยจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 70 ของทรัพย์สินของกองทุนในตราสารทุนและหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุน (equities or equities related securities) ของบริษัทขนาดเล็กที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือจดทะเบียนจัดตั้ง หรือประกอบกิจการในประเทศสหรัฐอเมริกาหรือแคนาดา หรือบริษัทที่มีรายได้หรือกำไรในสัดส่วนที่มีนัยสำคัญจากการดำเนินงานหรือมีสัดส่วนของทรัพย์สินอย่างมีนัยสำคัญในประเทศดังกล่าว

ในส่วนของการลงทุนในประเทศกองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured note) ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – investment grade) หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated securities) และตราสารทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ (Unlisted securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนสามารถมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – investment grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

บริษัทจัดการจะทำการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักที่ประเทศฮ่องกง และจะลงทุนในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐเป็นสกุลเงินหลัก และกองทุนหลักจะลงทุนในหลักทรัพย์ประเภทตราสารแห่งทุนที่ออกในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐเป็นสกุลเงินหลัก ทั้งนี้บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักดังกล่าว เป็นประเทศอื่นใดนอกเหนือจากประเทศฮ่องกงดังกล่าว และ/หรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินหลักในภายหลังก็ได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงสถานที่ (ประเทศ) ที่ทำการซื้อขายและ/หรือสกุลเงินที่ใช้ในการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้าโดยเร็ว โดยประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

อนึ่ง กองทุนหลักข้างต้นมีการเสนอขายหน่วยลงทุนในหลายชนิด (classes) ซึ่งสามารถลงทุนได้ทั้งผู้ลงทุนทั่วไป และ/หรือผู้ลงทุนสถาบัน โดยแต่ละชนิดของหน่วยลงทุนอาจมีความแตกต่างกันในเรื่องของนโยบายการจัดสรรกำไร/ผลตอบแทน ค่าธรรมเนียม หรือคุณสมบัติของผู้ลงทุน เป็นต้น ซึ่งบริษัทจัดการจะพิจารณาเลือกลงทุนใน Class Z อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเปลี่ยนแปลงประเภทชนิดของหน่วยลงทุนตามความเหมาะสมในภายหลังก็ได้ ทั้งนี้ เพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการกองทุนให้เป็นไปตามที่ได้ระบุในโครงการ นี้โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว (รายละเอียดของประเภทของ Share classes สามารถดูเพิ่มเติมได้จากหนังสือชี้ชวนของกองทุนหลักจากเว็บไซต์ของกองทุนหลัก)

ชื่อกองทุนรวมในต่างประเทศabrdn SICAV I - North American Smaller Companies Fund

(กองทุนรวมนี้ได้ถูกนำไปรวมเข้ากับกองทุน Aberdeen Standard SICAV I – American Focused Equity เมื่อวันที่ 3 กุมภาพันธ์ 2566)ชนิดหน่วยลงทุนClass Z Acc USD ซึ่งไม่มีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการจัดการจากกองทุนประเภทกองทุนกองทุนเปิด ซึ่งเป็นกองทุนย่อยกองทุนหนึ่งของกองทุน abrdn SICAV I ซึ่งจัดตั้งขึ้นในรูปของบริษัทสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD)วัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนกองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนรวมในระยะยาว โดยจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 70 ของทรัพย์สินของกองทุนในตราสารทุนและหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุน (equities or equities related securities) ของบริษัทขนาดเล็กที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือจดทะเบียนจัดตั้ง หรือประกอบกิจการในประเทศสหรัฐอเมริกาหรือแคนาดา หรือบริษัทที่มีรายได้หรือกำไรในสัดส่วนที่มีนัยสำคัญจากการดำเนินงานหรือมีสัดส่วนของทรัพย์สินอย่างมีนัยสำคัญในประเทศดังกล่าว

การลงทุนในบริษัทที่จดทะเบียนจัดตั้ง หรือประกอบกิจการในประเทศแคนาดา จะไม่เกินร้อยละ 20 ของทรัพย์สินของกองทุน

บริษัทขนาดเล็ก หมายถึง หุ้นของบริษัทที่มีมูลค่าตามราคาตลาดอยู่ในลำดับที่ตํ่ากว่า 10th percentile ของตลาดสหรัฐอเมริกาโดยรวม

กองทุนหลักมุ่งสร้างผลตอบแทนให้มากกว่าผลตอบแทนของดัชนี Russell 2000 Index (ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดของกองทุน)

อนึ่ง กองทุนหลักอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) รวมทั้งเพื่อการลงทุนด้วย

ทั้งนี้ กองทุนหลักส่งเสริมการลงทุนในบริษัทที่มีการคำนึงถึงสิ่งแวดล้อมหรือสังคม แต่กองทุนหลักไม่ได้มีนโยบายการลงทุนที่จัดเป็นประเภทการลงทุนที่ยั่งยืน (sustainable investment objective)

การลงทุนของกองทุนหลักในตราสารแห่งทุนหรือหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารแห่งทุน (equities or equities related securities) จะเป็นไปตามแนวทางการลงทุนในบริษัทที่ตั้งอยู่ในภูมิภาคอเมริกาเหนือที่มีการดำเนินธุรกิจตามแนวทาง ESG ของบริษัท (North American Smaller Companies Promoting ESG Equity Investment Approach)

ตามแนวทางการลงทุนข้างต้น กองทุนหลักตั้งเป้าการลงทุนในบริษัทที่มีอันดับ ESG Rating เท่ากับหรือดีกว่าดัชนีชี้วัดของกองทุนหลัก และมีระดับ carbon intensity ในระดับที่ต่ำกว่าดัชนีชี้วัดของกองทุนอย่างมีนัย

การลงทุนของกองทุนหลัก จะมีการใช้กระบวนการลงทุนด้านตราสารทุนของอเบอร์ดีน (abrdn’s equity investment process) ซึ่งจะช่วยให้ผู้จัดการกองทุนสามารถเฟ้นหาบริษัทตามแนวทางการลงทุนข้างต้น พร้อมทั้งหลีกเลี่ยงการลงทุนในบริษัทที่มี ESG ไม่เพียงพอเพื่อส่งเสริมแนวทางการลงทุนข้างต้น กองทุนจะมีการใช้ ESG House Score ในการระบุบริษัทที่จะลงทุน รวมทั้งบริษัทที่จะไม่เข้าลงทุน เนื่องจากมีความเสี่ยงด้าน ESG ที่สูง โดยสามารถระบุออกมาเป็นจำนวนได้ นอกจากนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในบริษัทที่ถูกระบุไว้โดยหลักเกณฑ์ของ UN Global Compact, Controversial Weapons, Tobacco Manufacturing และ Thermal Coal โดยรายละเอียดเกี่ยวกับกระบวนการลงทุนข้างต้น สามารถดูได้ใน www.abrdn.com ภายใต้แนวทาง “การลงทุนอย่างยั่งยืน” (Sustainable Investing)

การเข้าไปมีส่วนร่วมกับทีมผู้บริหารของบริษัทที่กองทุนจะลงทุน จะนำมาใช้เพื่อประเมินโครงสร้างความเป็นเจ้าของ การกำกับดูแล และคุณภาพการบริหารจัดการของทีมผู้บริหารของบริษัทเพื่อใช้ในการสร้างพอร์ตการลงทุนของกองทุน

การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตราสารตลาดเงิน และเงินสด อาจไม่ได้นำมาใช้กับการลงทุนภายใต้แนวทางข้างต้น

วันที่จดทะเบียนจัดตั้ง1 ตุลาคม 2556ประเทศที่จดทะเบียนจัดตั้งลักเซมเบิร์กอายุโครงการไม่กำหนดบริษัทจัดการ (Management Company)abrdn Investments Luxembourg S.A.ผู้จัดการกองทุน (Investment Manager)abrdn Inc.ดัชนีชี้วัด (benchmark)Russell 2000 Index (USD)ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน (Depository)Citibank Europe plc, Luxembourg Branchผู้ปฏิบัติงานด้านกองทุน (Administrator)Citibank Europe plc, Luxembourg Branchผู้สอบบัญชีกองทุนKPMG Luxembourg, Société Coopérativeค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก- ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Investment Management Fee): 0.00%

หน่วยงานทางการซึ่งเป็นผู้กำกับดูแลCommission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF)ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูลหรือหนังสือชี้ชวน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูลของกองทุนหลักที่มีการระบุไว้ในโครงการให้สอดคล้องกันโดยถือว่าได้รับความยินยอมจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยวิธีประกาศทางเวปไซต์ของบริษัทจัดการและปิดประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน

(3.1) บริษัทจัดการจะปรับลดสัดส่วนการลงทุนในกองทุนหลักเพื่อให้การลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินดังกล่าว มีอัตราส่วนการลงทุนรวมกันทั้งหมดไม่เกินร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนเปิด อเบอร์ดีน อเมริกัน โกรท – สมอลเลอร์ คอมพานี ฟันด์ ภายใน 10 วันทำการนับแต่วันที่ทราบถึงเหตุการณ์ดังกล่าว ยกเว้นกรณีที่เกิดจากปัจจัยที่ควบคุมไม่ได้หรือกรณีจำเป็นและสมควรที่ทำให้ไม่สามารถดำเนินการภายในระยะเวลาข้างต้น บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เสร็จสิ้น โดยไม่ชักช้า

(3.2) หากการดำเนินการปรับลดสัดส่วนการลงทุนในกองทุนหลักข้างต้น มีผลทำให้การลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งกองทุนหลักโดยมี net exposure เฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่ต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนของกองทุนเปิดอเบอร์ดีน อเมริกัน โกรท – สมอลเลอร์ คอมพานี ฟันด์บริษัทจัดการจะดำเนินการพิจารณาคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิม โดยกองทุนต่างประเทศดังกล่าวจะต้องมีนโยบายการลงทุนที่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของกองทุนเปิดอเบอร์ดีน อเมริกัน โกรท – สมอลเลอร์ คอมพานี ฟันด์และมีคุณสมบัติตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด ทั้งนี้บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เสร็จสิ้น โดยไม่ชักช้า และจะแจ้งให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบต่อไป

(3.3) หากเกิดกรณีใด ๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการเลิกโครงการจัดการกองทุนรวม โดยจะดำเนินการจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เหลืออยู่ของกองทุน เพื่อคืนเงินตามจำนวนที่รวบรวมได้หลังหักค่าใช้จ่ายและสำรองค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องของกองทุน (ถ้ามี) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน ตามสัดส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ถือครองต่อจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายแล้วทั้งหมดของกองทุน

ทั้งนี้ การดำรงอัตราส่วนการลงทุนในต่างประเทศตามที่ระบุไว้ข้างต้น จะไม่นำมาบังคับใช้ในช่วงเวลาระหว่างรอการลงทุนซึ่งมีระยะเวลาประมาณ 15 วันนับจากวันจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม และ/หรือในช่วงเวลาที่ผู้ลงทุนทำการสั่งซื้อหรือขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนเป็นจำนวนมาก จนทำให้กองทุนไม่สามารถนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศได้ทันที ซึ่งมีระยะเวลาไม่เกิน 5 วันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่มีการสั่งซื้อหรือขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนในลักษณะดังกล่าว

(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักลดลงในช่วงระยะเวลาห้าวันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

เงื่อนไข ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าว บริษัทจัดการดำเนินการดังต่อไปนี้

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายในสามวันทำการนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ

(2) ดำเนินการตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายในหกสิบวันนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ

(3) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในสามวันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ

(4) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนรวมจะดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย

ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (2) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ที่แตกต่างจากประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน มีดังนี้

ส่วนที่ 1 : ตราสาร TS (Transferable Securities) เฉพาะในส่วนดังต่อไปนี้เท่านั้น

ทั้งนี้ กองทุนลงทุนได้เฉพาะตราสารทุนต่างประเทศเท่านั้น

ทั้งนี้ กองทุนลงทุนได้ทั้งตราสารหนี้ในประเทศและต่างประเทศได้

ส่วนที่ 6 : ธุรกรรมประเภท derivatives เฉพาะในส่วนดังต่อไปนี้

ประเภท underlying โดย derivatives ที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาได้ จะจำกัดเฉพาะ underlying ประเภทอัตราแลกเปลี่ยนเงินเท่านั้น ทั้งนี้ กองทุนทำธุรกรรมประเภท derivatives ได้ทั้งในประเทศและต่างประเทศ

ส่วนที่ 1 : อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามผู้ออกทรัพย์สินหรือคู่สัญญา (single entity limit)

ประเภททรัพย์สินอัตราส่วน (% ของ NAV) 1 หน่วย CIS ในประเทศไม่เกิน 10% ของแต่ละกองทุนรวมส่วนที่ 3 : อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (product limit)

ประเภททรัพย์สินอัตราส่วน (% ของ NAV) 1 หน่วย CIS ในประเทศทุกกองทุนรวมกันไม่เกิน 20%