ASP-USSMALL-SSF

กองทุนมีนโยบายเน้นลงทุนในกองทุน Driehaus US Small Cap Equity Fund (กองทุนหลัก) Class S USD Acc โดยกองทุนจะลงทุนในกองทุนหลักด้วยสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) และกองทุนหลักจะนำเงินไปลงทุนต่อในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) เป็นสกุลเงินหลัก ซึ่งกองทุนหลักมี Carne Global Fund Managers (Ireland) Limited ทำหน้าที่เป็นบริษัทจัดการ (Management Company) และกองทุนหลักจัดตั้งตามระเบียบของ Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities (UCITS) ทั้งนี้ จะมี Net Exposure ในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศดังกล่าวโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ในส่วนที่เหลือ กองทุนจะพิจารณาลงทุนในตราสารทุน และ/หรือตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ (ETF) และ/หรือทรัพย์สินอื่นใดที่มีลักษณะทำนองเดียวกันโดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้กองทุนลงทุนได้ ทั้งนี้ จะมีการลงทุนที่ส่งผลให้มี Net Exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนอาจมีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management (EPM)) ทั้งเพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุนหรือการป้องกันความเสี่ยง โดยประเภท Underlying Derivatives ที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังนี้

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) และ/หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และ/หรือตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ได้ รวมถึงอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

สำหรับการลงทุนในต่างประเทศกองทุนจะทำการป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศทั้งหมด (fully hedged)

การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือลงทุนในตราสารทุนโดยตรงในต่างประเทศได้ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (Risk Profile) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน และเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วันก่อนการดำเนินการเปลี่ยนแปลง โดยประกาศผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุนหลักไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น กองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน หรือลักษณะสำคัญของกองทุน หรือการลงทุนไม่เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของกองทุนหลัก หรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดที่ขัดต่อหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด เป็นต้น และ/หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ไว้ และ/หรือมีขนาดกองทุนลดต่ำลงอย่างมีนัยสำคัญ และ/หรือไม่สามารถลงทุนในกองทุนหลักดังกล่าวได้อีกต่อไป บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนไปลงทุนในกองทุนต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกับนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักเดิมและ/หรือมีนโยบาบการลงทุนที่สอดคล้องหรือใกล้เคียงกับนโยบายการลงทุนของกองทุนนี้ ซึ่งระหว่างการโอนย้ายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนเพื่อเปลี่ยนแปลงกองทุนหลักใหม่ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาดำเนินการครั้งเดียวหรือหลายครั้งก็ได้ โดยการทยอยโอนย้ายเงินลงทุนอาจส่งผลให้ช่วงระยะเวลาดังกล่าวกองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน ตามที่ระบุไว้ในรายละเอียดโครงการกองทุน และจะยกเว้นไม่นำเรื่องอัตราส่วนการลงทุนในกองทุนหลักโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และการลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนมาบังคับใช้ระหว่างการดำเนินการดังกล่าว อย่างไรก็ตาม หากบริษัทจัดการไม่สามารถลงทุนในกองทุนอื่นใดที่มีนโยบายสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของโครงการจัดการกองทุน บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการยกเลิกโครงการจัดการกองทุนนี้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้วและไม่ถือว่าปฏิบัติผิดไปจากรายละเอียดโครงการจัดการกองทุน โดยจะคำนึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวมเป็นสำคัญ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งการเปลี่ยนแปลงและรายละเอียดที่เกี่ยวข้องให้ทราบล่วงหน้าก่อนดำเนินการดังกล่าวผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 1. และ 2. บริษัทจัดการจะดำเนินการตาม 3.

(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

(แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

(ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม 3.1

สรุปสาระสำคัญกองทุน Driehaus US Small Cap Equity Fund (กองทุนหลัก) (แหล่งที่มาของข้อมูล : PROSPECTUS Dated 1 December 2022 Supplement Dated 21 January 2025 และ Factsheet January 2026)

ชื่อกองทุนDriehaus US Small Cap Equity Fundชนิดหน่วยลงทุนS USD AccสกุลเงินUSDวันที่จัดตั้งชนิดหน่วยลงทุน

(Share Class Launch)วันที่ 3 กันยายน 2020วันที่จัดตั้งกองทุน (Launch Date)วันที่ 31 กรกฎาคม 2019ประเทศที่จดทะเบียนไอร์แลนด์ (Ireland)บริษัทจัดการ

(Management Company)Carne Global Fund Managers (Ireland) Limitedผู้จัดการการลงทุน

(Investment Manager)Heptagon Capital Limitedผู้จัดการการลงทุนย่อย

(Sub-Investment Manager)Driehaus Capital Management LLC.ISIN CodeIE00BH3ZJB48Bloomberg codeHEPSMCS IDวันทำการซื้อขายหน่วยลงทุนทุกวันทำการการจ่ายเงินปันผลไม่จ่าย

นโยบายการลงทุนกองทุนใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบเน้นการเติบโต (Growth Style) ในตราสารทุน โดยผู้จัดการการลงทุนย่อยจะคัดเลือกการลงทุนที่มีศักยภาพในการเติบโตที่ดี ภายใต้สภาวะตลาดปกติ กองทุนจะลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิในตราสารทุน ซึ่งรวมถึงหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิของบริษัทในประเทศสหรัฐอเมริกาที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดขนาดเล็ก (“Small-cap”) ทั้งนี้ ผู้จัดการการลงทุนย่อย (Sub-Investment Manager) พิจารณาว่าบริษัทขนาดเล็กหมายถึงบริษัทที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด ณ เวลาที่ลงทุนอยู่ในช่วงเดียวกับบริษัทที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี Russell 2000 Growth Total Return Index (ดัชนีอ้างอิง)

แม้ว่ากองทุนจะมุ่งเน้นลงทุนในตราสารทุนของบริษัทขนาดเล็กในประเทศสหรัฐอเมริกาเป็นหลัก แต่กองทุนอาจลงทุนเป็นครั้งคราวในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ในตราสารทุนของบริษัทนอกประเทศสหรัฐอเมริกาที่มีการซื้อขายในประเทศสหรัฐอเมริกา หรือในหลักทรัพย์ของบริษัทที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดสูงกว่าหรือต่ำกว่าช่วงของบริษัทที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง

กองทุนอาจลงทุนในบริษัทที่มีประวัติการดำเนินงานจำกัด และจะไม่มุ่งเน้นการลงทุนในอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่งเป็นการเฉพาะ ทั้งนี้ กองทุนอาจมีการซื้อขายหลักทรัพย์ในพอร์ตการลงทุนบ่อยครั้งและเชิงรุก การตัดสินใจลงทุนตั้งอยู่บนความเชื่อว่าบริษัทมีปัจจัยพื้นฐานแข็งแกร่งมีแนวโน้มที่จะสร้างการเติบโตของกำไรที่เหนือกว่าอย่างต่อเนื่อง และมีโอกาสได้รับการปรับประมาณการกำไรในทิศทางที่ดีขึ้น นอกจากนี้ การตัดสินใจลงทุนยังรวมถึงการประเมินความสามารถในการแข่งขันของบริษัท (เช่น ความได้เปรียบที่บริษัทมีเหนือคู่แข่ง) ซึ่งเอื้อให้บริษัทสามารถสร้างยอดขายหรืออัตรากำไรที่สูงกว่า และ/หรือรักษาฐานลูกค้าได้ดีกว่าคู่แข่ง การประเมินสภาพแวดล้อมของอุตสาหกรรม (เช่น การเปลี่ยนแปลงของราคาสินค้าในอุตสาหกรรมเฉพาะอันเนื่องมาจากอุปสงค์และอุปทาน) การระบุปัจจัยสนับสนุนการเติบโตที่อาจเกิดขึ้น (เช่น การเปิดตัวผลิตภัณฑ์หรือบริการใหม่ที่อาจช่วยเพิ่มการเติบโตของรายได้ของบริษัท) และการประเมินฐานะทางการเงินของบริษัทที่เกี่ยวข้อง (รวมถึงการวิเคราะห์งบการเงิน เช่น งบกำไรขาดทุน งบดุล เป็นต้น)เว็บไซต์

กองทุนหลักhttps: //heptagon-capital.com/funds/heptagon-fund-icav-driehaus-us-small-cap-equity-fund-s-usd-accค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานของกองทุนหลัก

ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิปรับปรุงข้อมูลกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว บริษัทจัดการจะแจ้งการแก้ไขหรือการเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบผ่านทางเว็บไซต์บริษัทจัดการ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน รวมถึงอาจเปลี่ยนแปลงสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใดนอกเหนือจากสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) หรือเปลี่ยนแปลงการซื้อขายในประเทศอื่นใดนอกเหนือจากประเทศไอร์แลนด์ (Ireland) ตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการในภายหลังได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ โดยบริษัทจัดการจะแจ้งการเปลี่ยนแปลงและรายละเอียดที่เกี่ยวข้องผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงหรือก่อนทำการลงทุนดังกล่าว

หมายเหตุ :

สรุปข้อมูลสำคัญของกองทุนหลัก ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือเอาต้นฉบับภาษาอังกฤษของกองทุนหลักเป็นเกณฑ์ ผู้ลงทุนควรศึกษารายละเอียดของกองทุนหลักก่อนการตัดสินใจลงทุน