ES-GAINCOME-UH-A

กองทุนจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองเดียว คือ AMUNDI FUNDS INCOME OPPORTUNITIES (กองทุนหลัก) ในหน่วยลงทุนชนิด Class I2 USD ที่จดทะเบียนซื้อขายในประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ CSSF (Commission de Surveillance du Secteur Financier) ดำเนินงานตามระเบียบของ UCITS ในอัตราส่วนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนหลักมีการลงทุนแบบยืดหยุ่นผ่านการลงทุนในหลักทรัพย์ประเภทต่างๆ ทั่วโลกที่สร้างรายได้ รวมถึงตลาดในประเทศกำลังพัฒนา ซึ่งรวมถึงตราสารทุน พันธบัตรรัฐบาล หุ้นกู้ภาคเอกชน และตราสารหนี้ระยะสั้น กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารหนี้ทั้งที่มีการจัดอับดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้หรือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ กองทุนหลักดังกล่าวบริหารจัดการโดย Amundi Luxembourg S.A. และลงทุนในรูปสกุลเงินต่างๆ นอกเหนือจากสกุลเงินอ้างอิง (สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ)

สำหรับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาจะมี underlying ได้แก่ ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ อัตราดอกเบี้ย เครดิต (credit rating หรือ credit event) หากราคาสินทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนมากหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) แต่กองทุนจะไม่ป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (Unhedged) ดังนั้น กองทุนจึงมีความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนได้รับผลขาดทุนจากอัตราแลกเปลี่ยนหรือได้รับเงินต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้

กองทุนนี้จะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

ส่วนที่เหลือบริษัทจัดการจะลงทุนในหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยจะลงทุนทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศรวมทั้งอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้ นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าระดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated)

รายละเอียดกองทุนหลัก : AMUNDI FUNDS INCOME OPPORTUNITIES

กองทุนหลักเป็นกองทุนรวมที่เสนอขายให้กับผู้ลงทุนทั่วไป (Retail Investors) โดยปัจจัยความเสี่ยงและข้อมูลที่เกี่ยวกับการลงทุนที่สำคัญของกองทุนหลักได้ถูกเปิดเผยรายละเอียดไว้ในหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม และผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถเข้าถึงข้อมูลกองทุนหลักได้ที่ https://www.amundi.com/globaldistributor/product/view/LU1883840305

ชื่อกองทุนหลัก

AMUNDI FUNDS INCOME OPPORTUNITIES Class I2 USD ISIN Code :

LU1883840305

Bloomberg Code :

APIOI2U LX

วันจัดตั้งกองทุนหลัก

(Inception Date) :

31 พฤษภาคม 2561

วันจัดตั้งชนิดหน่วยลงทุน I2

(Share-Class Inception Date)

7 มิถุนายน 2562

สกุลเงิน (Currency) :

ดอลลาร์สหรัฐ (USD)

ตัวชี้วัด (Benchmark) :

ไม่มี

กองทุนหลักมีกลยุทธ์การลงทุนมุ่งหวังให้ผลประกอบการสูงกว่าดัชนี ICE BofA US 3-Month Treasury Bill โดยใช้ดัชนีดังกล่าวเป็นตัวชี้วัด และดัชนีชี้วัดดังกล่าวไม่ได้เป็นข้อจำกัดการลงทุนของกองทุนหลัก

วัตถุประสงค์ของกองทุนหลัก

มุ่งหวังที่จะเพิ่มมูลค่าจากการลงทุนของผู้ลงทุน (เน้นการสร้างรายได้) ในช่วงระยะเวลาการลงทุนที่แนะนำ พร้อมทั้งบรรลุคะแนน ESG ที่สูงกว่าค่ามาตรฐานของกลุ่มการลงทุนเดียวกันนโยบายการลงทุนกองกองทุนหลัก :

กองทุนหลักมีการลงทุนแบบยืดหยุ่นผ่านการลงทุนในหลักทรัพย์ประเภทต่างๆ ทั่วโลกที่สร้างรายได้ รวมถึงตลาดในประเทศกำลังพัฒนา ซึ่งรวมถึงตราสารทุน พันธบัตรรัฐบาล หุ้นกู้ภาคเอกชน และตราสารหนี้ระยะสั้น กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารหนี้ทั้งที่มีการจัดอับดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้หรือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ รวมถึงสามารถลงทุนได้ไม่เกินร้อยละ 20 ในตราสารหนี้ที่มีสินทรัพย์เป็นหลักประกันการจำนอง (Asset-backed securities) และตราสารหนี้ที่เกี่ยวข้องกับอสังหาริมทรัพย์ (Mortgage-related securities) และลงทุนได้ไม่เกินร้อยละ 20 ในหุ้นกู้แปลงสภาพ

กองทุนหลักอาจจำกัดสัดส่วนการลงทุนไม่เกินร้อยละ10 ในหุ้นกู้แปลงสภาพแบบมีเงื่อนไข (Contingent Convertible Bonds) และอาจมี exposure ในอสังหาริมทรัพย์ (Real Estate)

กองทุนหลักอาจลงทุนได้ไม่จำกัดในตราสารหนี้และตราสารทุนที่ผู้ออกเป็นบริษัทที่มีการจดทะเบียนนอกประเทศสหรัฐอเมริกา สำหรับการลงทุนในตราสารของประเทศกำลังพัฒนาจะลงทุนได้ไม่เกินร้อยละ 30 ของมูลค่าทรัพย์สินรวมของกองทุนหลัก กองทุนหลักจะลงทุนไม่เกินร้อยละ 5 ในพันธบัตรประเทศจีนในสกุลเงินต่างๆ และซื้อขายในประเทศจีน (โดยตรงบน China Interbank Bond Market (CIBM) หรือทางอ้อมผ่าน Bond Connect) หรือในตลาดอื่นๆ (ตลาดซื้อขายนอกประเทศจีน)

กองทุนหลักสามารถลงทุนในกองทุนตามเกณฑ์ UCITS/UCIs ไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนหลัก

กองทุนหลักใช้อนุพันธ์เพื่อลดความเสี่ยงในด้านต่างๆ เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) รวมถึงเพื่อเพิ่มผลตอบแทนจากสินทรัพย์ต่างๆ หรือเพื่อเพิ่มผลตอบแทนจากตลาดซื้อขายต่างๆ หรือจากโอกาสการลงทุนอื่นๆ ให้กับกองทุนหลัก (รวมถึงการใช้อนุพันธ์ที่มุ่งเน้นไปที่ตราสารหนี้ ตราสารทุน อัตราดอกเบี้ย และอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ)

กระบวนการจัดการของกองทุนหลัก (Management Process)

อายุของกองทุนหลัก :

ไม่กำหนด

นโยบายจ่ายเงินปันผล :

ไม่มี

วันทำการซื้อขายหน่วยลงทุน :

ทุกวันทำการ

บริษัทจัดการกองทุนหลัก / ส่วนบริหารงานทั่วไป (Management company of the Master Fund / Administrative services) :Amundi Luxembourg S.A.

5, allée Scheffer

2520 Luxembourg

Grand-Duchy of Luxembourg

ผู้จัดการกองทุนหลัก (Fund manager)Amundi Asset Management US, Inc.

60, State Street Boston,

MA 02109-1820, United States of America USA.

ผู้รักษาทรัพย์สินของกองทุนหลัก (Depositary) : CACEIS Bank, Luxembourg Branch

5, allée Scheffer

2520 Luxembourg

Grand-Duchy of Luxembourg

ผู้ตรวจสอบบัญชีกองทุนหลัก (Fund Auditor) : PricewaterhouseCoopers, Société Cooperative

2, rue Gerhard MercatorB.P. 1443

1014 Luxembourg

Grand-Duchy of Luxembourg

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของ AMUNDI FUNDS INCOME OPPORTUNITIES Class I2 USD

ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่าย

อัตราร้อยละ

อัตราตามโครงการค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fees)ไม่เกินร้อยละ 0.60 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนค่าธรรมเนียมการปฏิบัติงาน (Administration Fees)ไม่เกินร้อยละ 0.15 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนที่เรียกเก็บจริง

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายรวมทั้งหมดที่ประมาณการได้ (Ongoing Fees) ประกอบด้วย

ร้อยละ 0.76 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

หมายเหตุ :