FP ASIAN SM

(1) กองทุนเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียวเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน คือ Fidelity Funds - Asian Smaller Companies Fund (Share Class Y-ACC-USD) (กองทุนหลัก) ที่จัดตั้งและจดทะเบียนในประเทศลักเซมเบิร์ก ซึ่งอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานกำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) โดยกองทุนหลักบริหารจัดการโดย FIL Investment Management (Luxembourg) S.à r.l. ซึ่งกองทุนหลักนี้มีนโยบายการลงทุนในตราสารทุนของบริษัทขนาดเล็กที่มีสำนักงานใหญ่ตั้งอยู่หรือดำเนินธุรกิจหลักอยู่ในภูมิภาคเอเชียแปซิฟิก (ไม่รวมประเทศญี่ปุ่น) รวมถึงประเทศตลาดเกิดใหม่ (Emerging Markets)

(2) สำหรับการลงทุนส่วนที่เหลือกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดหรือเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ ทั้งในและต่างประเทศ

(3) เนื่องจากเป็นกองทุนที่มีนโยบายเน้นลงทุนในต่างประเทศ ดังนั้น การลงทุนของกองทุนอาจมีผลกระทบจากความผันผวนของอัตราแลกเปลี่ยนเข้ามาเกี่ยวข้อง ในการนี้ บริษัทจัดการจะเป็นผู้พิจารณาถึงความจำเป็นของการจัดหา การกำหนดสัดส่วน ตลอดจนการเลือกสรรมาตรการป้องกันความเสี่ยงอันเกิดจากความผันผวนของอัตราแลกเปลี่ยนและ/หรืออัตราดอกเบี้ยดังกล่าวให้เหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ

โดยปกติกองทุนจะไม่มีการป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ หากบริษัทจัดการจะลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยน จะเป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (dynamic hedging) โดยปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

ทั้งนี้ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ (unlisted securities) รวมถึงตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated securities) แต่จะไม่ลงทุนในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

(4) บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเลือกลงทุนใน Share Class ประเภทอื่นๆ และ/หรือสกุลเงินอื่นใด หากมีการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนหลักในอนาคตตามความเหมาะสม เพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการกองทุนให้เป็นไปตามที่ได้ระบุในหนังสือชี้ชวนนี้ ซึ่งไม่มีผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อผู้ถือหน่วยลงทุน รวมถึงไม่ทำให้ผลตอบแทนและความเสี่ยงของกองทุนเปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยเร็วผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการและ/หรือช่องทางอื่นตามความเหมาะสม

(5) ในภาวะปกติกองทุนจะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน อย่างไรก็ดี การดำรงอัตราส่วนการลงทุนในต่างประเทศตามที่ระบุไว้ข้างต้น จะไม่นำมาบังคับใช้ในช่วงระหว่างรอการลงทุนซึ่งมีระยะเวลาประมาณ 30 วันนับตั้งแต่วันจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุน ดังนั้น จึงอาจมีบางขณะที่กองทุนไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนที่กำหนดไว้ข้างต้นได้

(6) ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุนหลัก ไม่เหมาะสมอีกต่อไป อาทิเช่น เมื่อผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นๆ ที่มีนโยบายในการบริหารจัดการใกล้เคียงกันติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นๆ ที่มีนโยบายในการบริหารจัดการใกล้เคียงกันอย่างเห็นได้ชัด และ/หรือ เมื่อพบว่าการบริหารจัดการของกองทุนหลัก ไม่เป็นไปตามที่ระบุไว้หรือที่สัญญาไว้กับผู้ลงทุน และ/หรือเมื่อกองทุนหลักดังกล่าวกระทำความผิดร้ายแรงโดยหน่วยงานกำกับดูแลในประเทศนั้นๆ ให้ความเห็นว่าได้กระทำความผิดดังกล่าวจริง และ/หรือ เมื่อเกิดเหตุการณ์หรือสามารถคาดการณ์ได้ว่า จะเกิดการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบต่างๆ จนอาจส่งผลให้การลงทุนในกองทุนหลัก เป็นภาระต่อผู้ลงทุนเกินความจำเป็น และ/หรือกองทุนหลักปิดหรือยกเลิก ไม่ว่าด้วยใจสมัครหรือด้วยเหตุตามกฎหมายก็ตาม เป็นต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนของกองทุนไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกับนโยบายการลงทุนของกองทุน ซึ่งอาจเป็นกองทุนต่างประเทศที่บริหารจัดการโดยผู้จัดการกองทุนกลุ่มอื่นๆ ที่มิใช่ผู้จัดการกองทุนหลักในปัจจุบันก็ได้ และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียวหรือทยอยโอนย้ายเงินทุนซึ่งอาจส่งผลให้ในช่วงเวลาดังกล่าว กองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน โดยถือว่าได้รับมติเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะส่งหนังสือแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วันก่อนวันที่จะมีการเปลี่ยนแปลงดังกล่าว

(7) ในกรณีที่กองทุนหลักมีการลงทุนในตราสาร SIP (Specific Investment Products) เกินกว่าอัตราส่วนการลงทุนตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด บริษัทจัดการจะทำการปรับลดสัดส่วนการลงทุนในกองทุนหลัก เพื่อให้การลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินดังกล่าวมีอัตราส่วนการลงทุนรวมกันทั้งหมดไม่เกินร้อยละ 15 ของกองทุนไทย โดยบริษัทจัดการจะปรับลดสัดส่วนการลงทุนในกองทุนหลักภายใน 15 วันทำการนับแต่วันที่รับทราบเหตุการณ์ดังกล่าว ยกเว้นกรณีที่เกิดจากปัจจัยที่ควบคุมไม่ได้ หรือกรณีจำเป็นและสมควรที่ทำให้ไม่สามารถดำเนินการได้ภายในระยะเวลาข้างต้น บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เสร็จสิ้นโดยไม่ชักช้า ทั้งนี้ เพื่อไม่ให้อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์ดังกล่าวเกินกว่าร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนไทย

ทั้งนี้ หากการดำเนินการปรับสัดส่วนการลงทุนในกองทุนหลักข้างต้น ส่งผลให้การลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีน้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการเปลี่ยนกองทุนหลักใหม่โดยมีหลักเกณฑ์หรือวิธีการทำนองเดียวกับที่กำหนดไว้ในข้อ (5) ข้างต้น

หากเกิดกรณีใดๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนรวมในต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการเลิกกองทุน โดยจะดำเนินการจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เหลืออยู่ของกองทุนเพื่อคืนเงินตามจำนวนที่รวบรวมได้หลังหักค่าใช้จ่ายและสำรองค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องของกองทุน (ถ้ามี) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนตามสัดส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ถือต่อจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายแล้วทั้งหมด

(8) ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนหลักไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักนั้น หากปรากฏว่ากองทุนหลักดังกล่าวมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด

(8.1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

(8.2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักลดลงในช่วงระยะเวลาห้าวันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

เงื่อนไข ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการดำเนินการดังต่อไปนี้

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายในสามวันทำการนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ

(2) ดำเนินการตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ (1) ให้แล้วเสร็จภายในหกสิบวันนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ

(3) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานทราบภายในสามวันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ

(4) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตามข้อ (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม

บริษัทจัดการกองทุนรวมจะดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย

ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (2) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงาน

(9) ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วย ทั้งนี้ โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

(1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

(2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม

(3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลัก Fidelity Funds - Asian Smaller Companies Fund (Share Class Y-ACC-USD)

ชื่อ

Fidelity Funds - Asian Smaller Companies Fund (Share Class Y-ACC-USD)วัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนกองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างการเติบโตของเงินลงทุน (Capital Growth) ในระยะยาว โดยมีนโยบายลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 70 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนในตราสารทุนของบริษัทขนาดเล็กที่มีสำนักงานใหญ่ตั้งอยู่หรือดำเนินธุรกิจหลักอยู่ในภูมิภาคเอเชียแปซิฟิก (ไม่รวมประเทศญี่ปุ่น) รวมถึงประเทศตลาดเกิดใหม่ (Emerging Markets)

กองทุนอาจลงทุนในตราสารตลาดเงิน (Money Market Instruments) เพื่อการบริหารสภาพคล่องหรือวัตถุประสงค์เพื่อเสริมการลงทุน

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 30 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนทั้งทางตรงและ/หรือทางอ้อมรวมกันในหุ้นจีน A Shares และ B Shares

บริษัทขนาดเล็ก (Smaller Companies) หมายถึง บริษัทที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market Capitalization) ต่ำกว่า 8,000 ล้านดอลลาร์สหรัฐฯ โดยพิจารณาจากมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดทั้งหมดของบริษัท ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในบริษัทที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดนอกเหนือจากที่กล่าวข้างต้นได้

กองทุนบริหารจัดการแบบเชิงรุก (Active Management) โดยผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาจากปัจจัยต่างๆ ได้แก่

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง กองทุนมีแนวทางการลงทุนที่เน้นหุ้นคุณภาพ (Quality Bias) และหุ้นที่มีมูลค่าน่าสนใจ (Value Bias) ภายในกลุ่มบริษัทขนาดเล็กในภูมิภาคเอเชีย

กองทุนอาจใช้ตราสารอนุพันธ์ (derivatives) วัตถุประสงค์เพื่อการป้องกันความเสี่ยง (hedging) หรือเพื่อการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management) รวมถึงเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการลงทุน (investment purposes)

อายุโครงการไม่กำหนด

มูลค่าขั้นต่ำของการสั่งซื้อครั้งแรก2,500 เหรียญดอลลาร์สหรัฐฯ หรือเทียบเท่า

มูลค่าขั้นต่ำของการสั่งซื้อครั้งถัดไป1,000 เหรียญดอลลาร์สหรัฐฯ หรือเทียบเท่า

มูลค่าหน่วยลงทุนคงเหลือ (Minimum Holding)2,500 เหรียญดอลลาร์สหรัฐฯ หรือเทียบเท่า

วันที่เสนอขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนทุกวันทำการ ภายในเวลา 12.00 น. ตามเวลาสหราชอาณาจักร (UK) หรือเวลา 13.00 น. ตามเวลายุโรปกลาง

บริษัทจัดการFIL Investment Management (Luxembourg) S.à r.l.ผู้สอบบัญชีกองทุนDeloitte Audit S.à r.l.

ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee)ไม่เกิน 0.80% ต่อปี

ค่าธรรมเนียมการซื้อหน่วยลงทุน (Maximum initial charge)ไม่มี

ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (Redemption Charge)ไม่มี

แหล่งข้อมูลhttps: //www.fidelity.lu/funds/factsheet/LU0702159939/tab-fund-data

ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ