GOLD-RMF-A

รายละเอียดเพิ่มเติมเกี่ยวกับนโยบายการลงทุน

กองทุนเปิดวรรณโกลด์ เพื่อการเลี้ยงชีพ (Feeder Fund) เป็นกองทุนที่มีนโยบายที่จะนำเงินที่ได้จากการระดมทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน SPDR Gold Trust (กองทุนหลัก) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ซึ่งกองทุนดังกล่าวจัดตั้งขึ้นภายใต้กฎหมายของประเทศสหรัฐฯ และจัดตั้งและจัดการโดย World Gold Trust Services, LLC ที่ถือหุ้นโดย World Gold Council (WGC) ซึ่งเป็นองค์กรที่ไม่แสวงหากำไร กองทุน SPDR Gold Trust ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก ญี่ปุ่น ฮ่องกง สิงคโปร์ และเม็กซิโก ซึ่งบริษัทจัดการจะทำการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ของประเทศสิงคโปร์ ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนดังกล่าว เป็นตลาดหลักทรัพย์ของประเทศอื่น นอกเหนือจากประเทศฮ่องกงในภายหลังก็ได้ โดยถือว่าได้รับความยินยอมจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ

ทั้งนี้ ลักษณะของทองคำแท่งที่กองทุนหลักจะลงทุนทั้งทางตรงและอ้อม จะต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ ดังนี้

(1) ทองคำแท่งต้องมีมาตรฐาน และผ่านการรับรองจากหน่วยงานที่เป็นที่ยอมรับในอุตสาหกรรมผู้ค้าทองคำในระดับสากล โดยการรับรองดังกล่าวอาจรับรองที่ทองคำแท่งหรือที่ผู้ผลิตทองคำแท่งก็ได้

(2) ในการรับรองคุณสมบัติของทองคำแท่ง จะกระทำโดยหน่วยงานที่มีความเป็นอิสระเป็นที่ยอมรับในอุตสาหกรรมในระดับสากล คือ The London Bullion Market Association (“LBMA”) ซึ่งจะกำหนดรายชื่อผู้ผลิตทองคำแท่งที่ LBMA ให้การยอมรับ

(3) มีราคาเป็นที่ยอมรับอย่างกว้างขวาง โดยผู้ลงทุนสามารถตรวจสอบราคาทองคำแท่ง London AM Fix / London PM Fix ที่เว็บไซต์ www.thebulliondesk.com

เงินลงทุนส่วนที่ไม่ได้ลงทุนในต่างประเทศจะลงทุนในตราสารแห่งหนี้ ตราสารทางการเงิน หรือเงินฝากในประเทศที่มีอายุของตราสารหรือสัญญาหรือระยะเวลาการฝากเงิน (แล้วแต่กรณี) ไม่เกิน 1 ปี โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อเป็นค่าใช้จ่ายในการดำเนินงาน เพื่อรอการลงทุน หรือเพื่อเป็นสภาพคล่องของกองทุน นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างที่ไม่ขัดต่อกฎหมาย ก.ล.ต.

ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ด้านอัตราแลกเปลี่ยน ซึ่งในกรณีปกติกองทุนจะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ แต่ในบางสภาวการณ์กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทจัดการก็ได้ ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) แต่กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – Investment Grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

ในกรณีที่กองทุนไม่สามารถเข้าลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน SPDR Gold Trust ได้หรือในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน SPDR Gold Trust ไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น กองทุน SPDR Gold Trust ไม่ได้มีนโยบายการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนจากการลงทุนในทองคำ หรือกองทุน SPDR Gold Trust สร้างผลตอบแทนต่ำกว่ากองทุนอื่นๆที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันอย่างมีนัยสำคัญหรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือกองทุน SPDR Gold Trust ได้มีการเลิกกองทุน เป็นต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนของกองทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่เหมาะสม หรือมีนโยบายการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนจากการลงทุนในทองคำ โดยให้ถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และไม่ถือว่าเป็นการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการ หรือบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเลิกกองทุนนี้

ในกรณีที่กองทุนต่างประเทศมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงในลักษณะ ดังนี้

(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวนมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง

รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

(ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อมข้อ1.3.ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม ข้อ 1.ภายใน60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ4.รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3.ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3.แล้วเสร็จอย่างไรก็ตาม ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้ความเห็นชอบหรือมีประกาศแก้ไขหรือเพิ่มเติมประเภทหรือลักษณะหรืออัตราส่วนการลงทุนของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงประเภทหรือลักษณะหรืออัตราส่วนการลงทุนให้เป็นไปตามประกาศฯ ฉบับใหม่ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

อนึ่ง ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

(ก) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

(ข) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม

(ค) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ

สรุปสาระสำคัญของกองทุน SPDR Gold Trust ซึ่งเป็นกองทุนหลัก

ชื่อกองทุนSPDR Gold Trustประเภทกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป ที่เป็นกองทุนรวมประเภท Exchange Traded Fund (ETF)วันที่จดทะเบียนจัดตั้งกองทุน12 พฤศจิกายน 2547ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก ญี่ปุ่น ฮ่องกง สิงคโปร์ และเม็กซิโกมูลค่าขั้นต่ำของหน่วยซื้อขาย10 หน่วยสกุลเงินที่ใช้ในการซื้อขายดอลลาร์สิงคโปร์ (SGD) นโยบายการลงทุนมุ่งเน้นการลงทุนในทองคำแท่ง เพื่อสร้างผลตอบแทนของกองทุน

ให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของราคาทองคำ หลังหักค่าธรรมเนียม

และค่าใช้จ่ายทั้งหมดของกองทุนอายุกองทุนไม่กำหนดผู้ดูแลผลประโยชน์The Bank of New Yorkผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุนHSBC Bank USA, N.A.SponsorWorld Gold Trust Services, LLCMarketing AgentState Street Global Market LLCแหล่งข้อมูลhttp://www.spdrgoldshares.com/

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆของกองทุน* (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ)

(ไม่ต่ำกว่า 500,000 เหรียญสหรัฐ และไม่เกิน 2 ล้านเหรียญสหรัฐ)

หมายเหตุ : *กองทุนจะกำหนดค่าบริหารจัดการไว้ที่ร้อยละ 0.40 ต่อปี เป็นเวลา 7 ปี (วันเริ่มจัดตั้งกองทุน 12 พฤศจิกายน 2547) หรือจนกว่าจะยกเลิกสัญญากับ Marketing Agent หากในเดือนใดค่าบริหารจัดการของกองทุนสูงกว่าร้อยละ 0.40 ต่อปี Sponsor และ Marketing Agent จะลดค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนเพื่อทำให้ค่าใช้จ่ายของกองทุนเท่ากับร้อยละ 0.40 ต่อปี อย่างไรก็ตาม ค่าใช้จ่ายของกองทุนมีโอกาสมากกว่าร้อยละ 0.40 ต่อปีก็ได้ ถ้ากองทุนมีค่าใช้จ่ายใดๆจนทำให้ค่าใช้จ่ายของกองทุนทั้งหมดเกินกว่าร้อยละ 0.70 ต่อปี เนื่องจากกองทุนจะสามารถลดค่าใช้จ่ายของ Sponsor และ Marketing Agent รวมทั้งหมดได้ไม่เกินร้อยละ 0.30 ต่อปี