K-CHINA-SSF

กองทุนมีนโยบายที่จะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศ โดยจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน JPMorgan Funds – China Fund, Class JPM China I (acc) - USD (กองทุนหลัก) ในอัตราส่วนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยกองทุนหลักมีนโยบายลงทุนในตราสารทุนของบริษัทในสาธารณรัฐประชาชนจีน

กองทุนหลักดังกล่าวเป็นกองทุนในกลุ่ม JPMorgan Funds ที่จดทะเบียนในประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) และจัดตั้งและจัดการโดย JPMorgan Asset Management (Europe) S.à r.l. ซึ่งเป็นกองทุนที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) ภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) โดยมิได้เป็นกองทุนรวมประเภทเฮ็ดจ์ฟันด์ (hedge fund)

กองทุน JPMorgan Funds – China Fund (กองทุนหลัก) แบ่งหน่วยลงทุนที่เสนอขายออกเป็น Share Class ซึ่งจะแตกต่างกันที่รายละเอียดต่างๆ เช่น มูลค่าขั้นต่ำของการสั่งซื้อและมูลค่าคงเหลือขั้นต่ำ โครงสร้างอัตราค่าธรรมเนียม สกุลเงิน นโยบายการจัดสรรกำไรและผลตอบแทน คุณสมบัติของผู้ลงทุน หรือลักษณะอื่นๆ ทั้งนี้ กองทุนเปิดเค ไชน่า หุ้นทุน จะลงทุนใน Share Class I ซึ่งเป็น Share Class สำหรับผู้ลงทุนสถาบัน โดยบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลง Share Class ที่ลงทุน โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญและไม่ถือว่าเป็นการดำเนินงานที่ผิดไปจากรายละเอียดโครงการ โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และบริษัทจัดการจะประกาศให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

กองทุนจะลงทุนในกองทุนต่างประเทศในอัตราส่วนโดยเฉลี่ยรอบระยะเวลาบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารทุน ตราสารแห่งหนี้หรือเงินฝาก หรือลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นในต่างประเทศที่ไม่ขัดต่อกฎหมาย ก.ล.ต.

กองทุนอาจมีการลงทุนในประเทศ สำหรับการดำเนินการของกองทุน รอจังหวะการลงทุนในต่างประเทศ รักษาสภาพคล่องของกองทุน หรือสำหรับการอื่นใดอันมีลักษณะทำนองเดียวกันนี้ โดยจะลงทุนในหลักทรัพย์ที่เสนอขายในประเทศ ได้แก่ เงินฝาก ตราสารทางการเงิน และลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่ไม่ขัดต่อกฎหมาย ก.ล.ต. ทั้งนี้ กองทุนอาจจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives)โดยในสภาวการณ์ปกติ กองทุนจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 75 ของมูลค่าเงินลงทุนในต่างประเทศ อย่างไรก็ตาม กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Notes) รวมถึงหลักทรัพย์ที่ไม่มีการซื้อขายในตลาด (unlisted) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non – investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities)

บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปที่ประเทศฮ่องกง โดยใช้สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) เป็นสกุลเงินหลัก ซึ่งประเทศฮ่องกงจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนดังกล่าวไปยังประเทศลักเซมเบิร์กต่อไป ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในประเทศอื่นๆ นอกเหนือจากประเทศฮ่องกง และ/หรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินในภายหลัง โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ โดยบริษัทจัดการจะประกาศให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบถึงการเปลี่ยนแปลงล่วงหน้าอย่างน้อย 7 วัน โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ในภาวะปกติ กองทุนจะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยรอบระยะเวลาบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน อย่างไรก็ดี ในช่วงเวลาระหว่างรอการลงทุน ซึ่งมีระยะเวลาประมาณ 15 วันทำการนับแต่วันถัดจากวันจดทะเบียนกองทรัพย์สิน และประมาณ 15 วันทำการก่อนเลิกโครงการ กองทุนอาจจำเป็นต้องชะลอการลงทุนในต่างประเทศเป็นการชั่วคราว ดังนั้น อาจมีบางขณะที่กองทุนไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนที่กำหนดไว้ข้างต้นได้

กรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในกองทุน JPMorgan Funds – China Fund, Class JPM China I (acc) - USD (กองทุนหลัก) ไม่เหมาะสมอีกต่อไป อาทิ กรณีที่ผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนอื่นๆ ที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันอย่างมีนัยสำคัญหรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือขนาดของกองทุนต่างประเทศลดต่ำลงมากอย่างมีนัยสำคัญ จนอาจมีผลกระทบต่อการลงทุนหรือต่อค่าใช้จ่าย หรือการลงทุนของกองทุนต่างประเทศไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนหรือโครงการ หรือเมื่อกองทุนต่างประเทศกระทำความผิดร้ายแรงตามความเห็นของหน่วยงานที่กำกับดูแลกองทุนต่างประเทศ หรือเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่อาจส่งผลต่อการดำเนินของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือในกรณีที่มีกองทุนอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันและตอบสนองนโยบายการลงทุนของกองทุน และบริษัทพิจารณาเห็นว่า การย้ายไปลงทุนในกองทุนดังกล่าวเป็นผลดีต่อผลการดำเนินงานโดยรวมของกองทุนและเป็นผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน หรือในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

กองทุนหลักดังกล่าว ให้หมายถึงเฉพาะกองทุนที่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

เงื่อนไข ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการดำเนินการดังต่อไปนี้

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ

(2) ดำเนินการตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายใน 60 วันนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ

(3) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ

(4) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม

ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย

อย่างไรก็ตาม ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (2) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

บริษัทจัดการสวงนสิทธิที่จะพิจารณาลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันหรือเลิกกองทุน ทั้งนี้ ในระหว่างการดำเนินการเปลี่ยน/โอนย้าย/เลิกกองทุน ข้างต้น กองทุนจะยกเว้นโดยไม่นำเรื่องการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศดังกล่าวเพียงกองทุนเดียว และการนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยรอบระยะเวลาบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน มาบังคับใช้ในช่วงดำเนินการคัดเลือกและ/หรือเตรียมการลงทุนและ/หรือเลิกกองทุนดังกล่าวโดยถือว่าได้รับมติเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และบริษัทจัดการจะประกาศให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยประกาศทางเว็บไซต์และปิดประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการ รวมถึงจะรายงานการไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนที่กำหนดไว้ตามข้างต้นให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รับทราบโดยไม่ชักช้า

ลักษณะสำคัญของกองทุน JPMorgan Funds – China Fund, Class JPM China I (acc) - USD

ชื่อกองทุนหลักJPMorgan Funds – China FundShare ClassClass JPM China I (acc) - USDวันที่จดทะเบียนกองทุน4 กรกฎาคม 2537ประเภทกองทุนกองทุนตราสารทุนสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD)นโยบายการจ่ายเงินปันผลไม่มีนโยบายจ่ายเงินปันผลบริษัทจัดการJPMorgan Asset Management (Europe)

S.à r.l.ISINLU0248042839Bloomberg CodeJPMCIAU: LXตัวชี้วัดMSCI China 10/40 Index (Total Return Net)Websitehttps://am.jpmorgan.com/lu/en/asset-management/adv/products/jpm-china-I-acc-usd-LU0248042839วัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนในระยะยาวจากการลงทุนในตราสารทุนของบริษัทในสาธารณรัฐประชาชนจีน

นโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก

กองทุนหลักจะลงทุนในตราสารทุนของบริษัทที่ตั้งถิ่นฐานหรือดำเนินธุรกิจส่วนใหญ่ในสาธารณรัฐประชาชนจีน ไม่น้อยกว่าร้อยละ 67 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน รวมถึงอาจลงทุนในหุ้นจีน A-shares ได้ไม่เกินร้อยละ 40 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน โดยสามารถลงทุนโดยตรงผ่านโครงการ China-Hong Kong Stock Connect หรือผ่านการจัดสรรวงเงินลงทุนภายใต้โครงการ Renminbi Qualified Foreign Institutional Investor (RQFII) และ Qualified Foreign Institutional Investor (QFII) ได้ไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน และอาจลงทุนทางอ้อมผ่านตราสารอนุพันธ์ประเภท Participation Notes ได้ไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในบริษัทขนาดเล็ก และอาจมีการลงทุนกระจุกตัวในตราสารหรือหมวดอุตสาหกรรมในบางขณะ

กองทุนหลักคัดเลือกหุ้นที่จะลงทุนโดยใช้การวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐานที่เริ่มจากการวิเคราะห์ข้อมูลรายบริษัท (Bottom-up) และเน้นลงทุนในตราสารที่มั่นใจว่าดีในสัดส่วนที่สูง (High conviction approach) เพื่อหารูปแบบการลงทุนที่ดีที่สุด อีกทั้งยังมุ่งลงทุนในบริษัทที่มีคุณภาพ ซึ่งมีศักยภาพในการเติบโตที่สูงและยั่งยืน

ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงและเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน โดยใช้วิธี Commitment Approach ในการคำนวณฐานะการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Global Exposure)

โดยอัตราส่วน Global Exposure ของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะไม่เกินมูลค่าทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุน

ค่าธรรมเนียมของกองทุน JPMorgan Funds – China Fund, Class JPM China I (acc) - USD

เก็บจริงร้อยละ 0.75 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

(ข้อมูล ณ วันที่ 30 กันยายน 2563)

ในกรณีที่กองทุนต่างประเทศคืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วนเพื่อเป็นค่าตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เงินจำนวนดังกล่าวตกเป็นทรัพย์สินของกองทุน

ความเสี่ยงของกองทุนหลัก

กรณีที่กองทุนหลักมีการลงทุนกระจุกในตราสาร หมวดอุตสาหกรรม หรือภูมิภาค กองทุนหลักอาจมีความผันผวนมากขึ้น และมีความเสี่ยงที่จะขาดทุนมากกว่ากองทุนอื่นที่มีการกระจายการลงทุน หากกองทุนหลักมีการลงทุนกระจุกตัวในประเทศ ภูมิภาค หรือหมวดอุตสาหกรรม ผลการดำเนินงานของกองทุนหลักจะได้รับผลกระทบอย่างมากจากสภาวะทางการเมือง เศรษฐกิจ สภาพแวดล้อม หรือสภาวะตลาดของประเทศ ภูมิภาค หรือหมวดอุตสาหกรรมนั้นๆ

การป้องกันความเสี่ยงที่กองทุนหลักเลือกใช้อาจปิดความเสี่ยงไม่ได้ทั้งหมด หรือใช้ไม่ได้ในบางกรณี หรือไม่ประสบผลสำเร็จ ซึ่งกองทุนหลักจะใช้เพื่อลดความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน อายุตราสาร ราคา หรือเครดิต ซึ่งการป้องกันความเสี่ยงดังกล่าวมีค่าใช้จ่ายที่ทำให้ผลการดำเนินงานของกองทุนลดลง

การลงทุนในสาธารณรัฐประชาชนจีนมีความเสี่ยงจากการลงทุนในตลาดเกิดใหม่ และความเสี่ยงเฉพาะอื่นๆในตลาดจีน เช่น การลงทุนในหลักทรัพย์ของสาธารณรัฐประชาชนจีนที่เป็นสกุลเงินหยวน ต้องลงทุนผ่านระบบโควต้าของโครงการ RQFII และ QFII หรือลงทุนผ่านโครงการ China-Hong Kong Stock Connect ที่มีการจัดสรรวงเงินรายวันและวงเงินรวม

โครงการ RQFII และ QFII อาจมีการหยุดระงับชั่วคราว ถูกลดจำนวน หรือถูกยกเลิก ทำให้กองทุนหลักไม่สามารถลงทุนในหลักทรัพย์ที่เหมาะสม หรือต้องขายหลักทรัพย์ที่ลงทุนอยู่ ซึ่งอาจส่งผลกระทบทางลบต่อผลการดำเนินงานของกองทุน อีกทั้งโครงการ RQFII และ QFII ยังกำหนดข้อบังคับการลงทุนที่เคร่งครัด เช่น เกณฑ์การลงทุน อายุการถือครอง และการส่งกลับเงินลงทุนหรือกำไร ซึ่งกองทุนหลักต้องปฏิบัติตาม โดยกองทุนหลักอาจไม่ได้รับการปกป้องสิทธิในการถือครองหลักทรัพย์ หากโครงการ QFII ประสบปัญหาทางด้านกฎหมาย การเงิน หรือการเมือง

นอกจากนี้ บริษัทจัดการกองทุนหลักจะใช้ดุลยพินิจในการจัดสรรวงเงินลงทุนที่ได้รับให้แก่กองทุนภายใต้การจัดการ ทำให้กองทุนหลักอาจไม่ได้รับการจัดสรรวงเงินที่เพียงพอสำหรับการลงทุน

กองทุนหลักอาจประสบภาวะขาดทุน หากบริษัทคู่สัญญาหรือผู้ดำเนินงานหลัก ซึ่งรวมถึงผู้เก็บรักษาทรัพย์สินและตัวแทนซื้อขายหลักทรัพย์ล้มละลาย หรือผิดนัดชำระหนี้ และ/หรือขาดคุณสมบัติในการปฏิบัติหน้าที่ตามข้อผูกพัน เช่น การชำระค่าซื้อขายหลักทรัพย์ หรือการส่งเงินหรือหลักทรัพย์

การลงทุนในหุ้นจีน A-shares ผ่านโครงการ China-Hong Kong Stock Connect อาจมีการเปลี่ยนแปลงของข้อบังคับ การจำกัดวงเงินลงทุน และข้อจำกัดในการดำเนินงานต่างๆซึ่งอาจทำให้มีความเสี่ยงของคู่สัญญาเพิ่มขึ้น

การลงทุนในตลาดเกิดใหม่มีความเสี่ยงสูงกว่าการลงทุนในตลาดที่พัฒนาแล้ว รวมทั้งอาจมีความผันผวนสูงและสภาพคล่องต่ำ

มูลค่าหุ้นอาจลดลงหรือเพิ่มขึ้นอย่างรวดเร็วและไม่สามารถคาดการณ์ได้จากผลการดำเนินงานของบริษัทและสภาวะตลาด หากบริษัทล้มละลายหรือมีการปรับโครงสร้างทางการเงิน มูลค่าหุ้นของบริษัทอาจลดลงและขาดทุนได้ การมีสถานะการลงทุนในหุ้นโดยลงทุนในตราสารอนุพันธ์ที่เชื่อมโยงกับตราสารทุน เช่น วอร์แรนท์ หุ้นกู้แปลงสภาพ และหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง อาจมีความผันผวนมากและความเสี่ยงของคู่สัญญาด้วย

ตราสารอนุพันธ์ประเภท Participation Notes ไม่ได้มีความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงของมูลค่าของหลักทรัพย์อ้างอิงเท่านั้น แต่ยังมีความเสี่ยงที่คู่สัญญาอาจผิดนัดชำระหนี้ ซึ่งทำให้ขาดทุนได้

หุ้นของบริษัทขนาดเล็กอาจขาดสภาพคล่องและมีความผันผวนสูง ทำให้มีความเสี่ยงด้านการเงินมากกว่าหุ้นของบริษัทขนาดใหญ่

การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุน JPMorgan Funds – China Fund (กองทุนหลัก) ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับฉบับภาษาอังกฤษให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใด ๆ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวเพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก

ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ

บริษัทจัดการจะลงทุนหรือแสวงหาประโยชน์เฉพาะจากหลักทรัพย์ ทรัพย์สินอื่น หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดดังต่อไปนี้ เว้นแต่ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้ความเห็นชอบหรือมีประกาศแก้ไขหรือเพิ่มเติมประเภทหรือลักษณะของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น

ส่วนที่ 1 : ประเภทและคุณสมบัติของตราสารทางการเงินทั่วไป

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS

กรณีเป็นหน่วยที่การออกอยู่ภายใต้บังคับกฎหมายไทย ต้องมีคุณสมบัติและหลักเกณฑ์ในการลงทุนดังนี้

(ไม่ใช้กับการลงทุนในหน่วย CIS ของกองทุนรวมทองคำที่ลงทุนในทองคำแท่ง)

ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo)

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 5 : ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending)

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 6 : ธุรกรรมประเภท derivatives

เป็นไปตามประกาศ

ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ

บริษัทจัดการจะลงทุนหรือแสวงหาประโยชน์เฉพาะจากหลักทรัพย์ ทรัพย์สินอื่น หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดดังต่อไปนี้ เว้นแต่ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้ความเห็นชอบหรือมีประกาศแก้ไขหรือเพิ่มเติมประเภทหรือลักษณะของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น

ทั้งนี้ ตราสารหรือสัญญาในต่างประเทศ ตราสารหรือสัญญาดังกล่าวต้องเสนอขายหรือเป็นการทำสัญญาในประเทศที่มีหน่วยงานกำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกสามัญของ IOSCO หรือที่มีการซื้อขายในตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของ WFE หรือเป็นตราสารของบริษัทที่จัดตั้งและเสนอขายใน GMS

ส่วนที่ 1 : ประเภทและคุณสมบัติของตราสารทางการเงินต่างประเทศทั่วไป

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS

กรณีเป็นหน่วยที่การออกอยู่ภายใต้บังคับกฎหมายต่างประเทศ ต้องมีคุณสมบัติและหลักเกณฑ์ในการลงทุนดังนี้

ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภท derivatives

เป็นไปตามประกาศ

อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวม :

เป็นไปตามประกาศ ยกเว้นหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินดังต่อไปนี้ ที่มีอัตราส่วนการลงทุนน้อยกว่าอัตราส่วนที่ประกาศการลงทุนกำหนด

ส่วนที่ 1 : อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามผู้ออกทรัพย์สินหรือคู่สัญญา (single entity limit)

ข้อ

ประเภททรัพย์สิน

อัตราส่วน (% ของ NAV)

1

หน่วย CIS ในประเทศไม่เกิน 10%

ส่วนที่ 2 : อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (product limit)

ข้อ

ประเภททรัพย์สิน

อัตราส่วน

(% ของ NAV)

1

การลงทุนกำหนดและมี credit rating อยู่ในระดับต่ำกว่า investment grade หรือไม่มี

credit ratingรวมกันไม่เกิน 25%

2

total SIP ซึ่งได้แก่

(single entity limit) ของประกาศการลงทุน

3

หน่วย CIS ในประเทศ

ไม่เกิน 20%