K-GA-A(D)

กองทุนมีนโยบายที่จะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน BGF Global Allocation Fund (กองทุนหลัก) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน กองทุนดังกล่าวเป็นกองทุนในกลุ่มของ BlackRock Global Funds ที่จดทะเบียนจัดตั้งในประเทศลักเซมเบิร์ก ซึ่งจัดตั้งและจัดการโดย BlackRock (Luxembourg) S.A.มีนโยบายการลงทุนที่มุ่งลงทุนในตราสารทุน ตราสารหนี้ แล/ะหรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นในต่างประเทศทั่วโลก รวมทั้งอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – Investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) โดยกองทุนหลักมีกรอบการลงทุนในตราสารหนี้ Non – Investment grade ไม่เกินร้อยละ 35 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนซึ่งสูงกว่าเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ดังนั้น บริษัทจะทำการติดตามสัดส่วนการลงทุนใน Non – Investment grade และ/หรือ Unrated Securities ของกองทุนหลักและจะปรับลดสัดส่วนการลงทุนในกองทุนหลักและถือครองเงินสดหรือตราสารที่มีคุณภาพดีทั้งในและต่างประเทศเพิ่มมากขึ้น เพื่อให้สัดส่วนการลงทุนใน Non – Investment grade ของกองทุนเปิดเค โกลบอล แอลโลเคชั่น ไม่เกินกว่าเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนดคือร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ในกรณีที่การปรับสัดส่วนการลงทุนดังกล่าว ทำให้อัตราส่วนการลงทุนในกองทุนหลักต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี รวมถึงกรณีที่กองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนอื่นที่ไม่สอดคล้องกับข้อกำหนดของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และบริษัทพิจารณาแล้วเห็นว่าการปรับสัดส่วนการลงทุนของกองทุนในกองทุนหลักไม่สามารถแก้ไขปัญหาได้และ/หรือไม่เป็นผลประโยชน์โดยรวมกับผู้ถือหน่วยลงทุน บริษัทขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนกองทุนหลักหรือเลิกกองทุนได้ ให้ถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งหนี้หรือเงินฝาก หรือลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นในต่างประเทศที่ไม่ขัดต่อกฎหมาย ก.ล.ต.

กองทุนอาจมีการลงทุนในประเทศ โดยจะลงทุนในหลักทรัพย์ที่เสนอขายในประเทศ ได้แก่ เงินฝาก ตราสารทางการเงิน และลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่ไม่ขัดต่อกฎหมาย ก.ล.ต.

ทั้งนี้ ในสภาวการณ์ปกติ กองทุนจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 75 ของมูลค่าเงินลงทุนในต่างประเทศ อย่างไรก็ตาม กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Notes)

ในภาวะปกติ กองทุนจะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน อย่างไรก็ดี ในช่วงเวลาระหว่างรอการลงทุน ซึ่งมีระยะเวลาประมาณ 15 วันทำการนับแต่วันถัดจากวันจดทะเบียนกองทรัพย์สิน และประมาณ 15 วันทำการก่อนเลิกโครงการ กองทุนอาจจำเป็นต้องชะลอการลงทุนในต่างประเทศเป็นการชั่วคราว ดังนั้น อาจมีบางขณะที่กองทุนไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนที่กำหนดไว้ข้างต้นได้

กรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในกองทุน BGF Global Allocation Fund ไม่เหมาะสมอีกต่อไป อาทิ ในกรณีที่การปรับลดสัดส่วนการลงทุนในกองทุนหลักตามวรรคสอง ทำให้อัตราส่วนการลงทุนในกองทุนหลักต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี รวมถึงกรณีที่กองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนอื่นที่ไม่สอดคล้องกับข้อกำหนดของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และบริษัทพิจารณาแล้วเห็นว่า การปรับสัดส่วนการลงทุนของกองทุนในกองทุนหลัก ไม่สามารถแก้ไขปัญหาได้และ/หรือไม่เป็นผลประโยชน์โดยรวมกับผู้ถือ หรือกรณีที่ผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนอื่นๆ ที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันอย่างมีนัยสำคัญหรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือขนาดของกองทุนต่างประเทศลดต่ำลงมากอย่างมีนัยสำคัญ จนอาจมีผลกระทบต่อการลงทุนหรือต่อค่าใช้จ่าย หรือการลงทุนของกองทุนต่างประเทศไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนหรือโครงการ หรือเมื่อกองทุนต่างประเทศกระทำความผิดร้ายแรงตามความเห็นของหน่วยงานที่กำกับดูแลกองทุนต่างประเทศ หรือเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่อาจส่งผลต่อการดำเนินของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือในกรณีที่มีกองทุนอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันและตอบสนองนโยบายการลงทุนของกองทุน และบริษัทพิจารณาเห็นว่าการย้ายไปลงทุนในกองทุนดังกล่าวเป็นผลดีต่อผลการดำเนินงานโดยรวมของกองทุนและเป็นผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน หรือในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

กองทุนหลักดังกล่าวให้หมายถึงเฉพาะกองทุนที่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

เงื่อนไขในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการดำเนินการดังต่อไปนี้

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ

(2) ดำเนินการตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายใน 60 วันนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ

(3) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ

(4) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม

ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย

อย่างไรก็ตาม ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (2) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

บริษัทสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเลิกกองทุนหรือลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันในอัตราส่วนเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ยกเว้นในรอบปีบัญชีที่มีการเปลี่ยนแปลงกองทุนหลัก ให้คำนวณอัตราส่วนดังกล่าวจากกองทุนหลักทุกกองทุนรวมกัน โดยถือว่าได้รับมติเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะประกาศให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยไม่ชักช้า

ลักษณะสำคัญของกองทุนหลัก :

ชื่อกองทุนหลัก BGF Global Allocation Fundประเภท กองทุนรวมที่จัดตั้งและจัดการโดย BlackRock (Luxembourg) S.A. กองทุนดังกล่าวเป็นกองทุนที่จดทะเบียนในประเทศลักเซมเบอร์กเพื่อเสนอขายแก่ผู้ลงทุนทั่วไป (retail fund)นโยบายการลงทุน เพื่อให้ได้ผลตอบแทนโดยรวมสูงสุด กองทุนมีนโยบายการลงทุนที่มุ่งลงทุนในตราสารทุนตราสารหนี้ และตราสารระยะสั้นทั่วโลกทั้งภาครัฐและเอกชน

กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์ที่ไม่มีการซื้อขายในตลาด (Unlisted) ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment grade) หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) เสนอขายหน่วยลงทุนครั้งแรก 3 มกราคม 2540อายุโครงการ ไม่กำหนด จำนวนเงินทุนของโครงการ 13,340.00 ล้านดอลลาร์สหรัฐฯ (ข้อมูล ณ เดือนพฤษภาคม 2553)BenchmarkS&P 500 Index (36%) FTSE World ex US Index (24%) ICE BofAML Current 5-Year US Treasury Index (24%) FTSE Non-USD World Government Bond Index (16%)สุกลเงินที่ใช้ซื้อขายดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD)Bloomberg codeMERGAAI LX ISIN codeLU0072462426ReutersBLRKIOผู้เก็บรักษาทรัพย์สินThe Bank of New York Mellon (International) Limitedค่าธรรมเนียมการจัดการ:1.50% ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนwebsite http://www.blackrockinternational.com ข้อจำกัดที่สำคัญในการลงทุนของกองทุนหลัก :

กองทุนหลักอาจลงทุนในหลักทรัพย์ที่ไม่มีการซื้อขายในตลาด (Unlisted) ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือในระดับที่ต่ำกว่าอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) มากกว่าร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

ในกรณีที่กองทุนหลักมีการลงทุนในหลักทรัพย์ที่ไม่มีการซื้อขายในตลาด ตราสารหนี้ Non – Investment grade และ/หรือ Unrated Securities มากกว่าร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก บริษัทจะปรับลดการลงทุนในกองทุนหลัก เพื่อให้อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์ที่ไม่มีการซื้อขายในตลาด ตราสารหนี้ Non – Investment grade และ/หรือ Unrated Securities มีอัตราส่วนไม่เกินร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนเปิดเค โกลบอล แอลโลเคชั่น ทั้งนี้ การปรับลดสัดส่วนการลงทุนดังกล่าวจะดำเนินการภายใน 5 วันทำการนับแต่วันที่รับทราบข้อมูลการลงทุนในหลักทรัพย์ที่ไม่มีการซื้อขายในตลาด ตราสารหนี้ Non – Investment grade และ/หรือ Unrated Securities เกินร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก ยกเว้นในกรณีที่เกิดจากปัจจัยที่ควบคุมไม่ได้หรือกรณีจำเป็นและสมควรที่ทำให้ไม่สามารถดำเนินการได้ภายในระยะเวลาข้างต้น บริษัทจะดำเนินการให้เสร็จสิ้นโดยไม่ชักช้า หากการดำเนินการปรับสัดส่วนการลงทุนในกองทุนหลักข้างต้นมีผลทำให้

การลงทุนในกองทุนหลักโดยเฉลี่ยรอบระยะเวลาบัญชีน้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนเปิดเค โกลบอล แอลโลเคชั่น บริษัทจะดำเนินการดังต่อไปนี้

ในกรณีที่กองทุนต่างประเทศคืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วนเพื่อเป็นค่าตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เงินจำนวนดังกล่าวตกเป็นทรัพย์สินของกองทุน

ความเสี่ยงในการลงทุนของกองทุนหลัก :

(1) ความเสี่ยงที่กองทุนไปลงทุนในกองทุนหลัก

(ก) ความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน

การลงทุนในหลักทรัพย์หรือกองทุนหลักที่มีสกุลเงินแตกต่างไปจากสกุลเงินที่ผู้ลงทุนใช้อยู่หรือใช้ในการลงทุนเริ่มแรก อัตราผลตอบแทนจากการลงทุนดังกล่าวจะขึ้นอยู่กับการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนในช่วงเวลานั้นๆ ด้วย โดยอัตราแลกเปลี่ยนสามารถที่จะเพิ่มขึ้นหรือลดลงเมื่อเปรียบเทียบกับอัตราที่ลงทุนเริ่มแรก ซึ่งอาจมีผลให้ตัวเลขรายงานราคาหน่วยลงทุนอาจจะมีความผันผวนได้

(ข) ความเสี่ยงจากการขายคืนหน่วยลงทุน

ในบางขณะอาจมีเหตุจำเป็นทำให้การซื้อขายหน่วยลงทุนสำหรับกองทุนที่ไปลงทุนในต่างประเทศหยุดชะงัก ทำให้ไม่สามารถทำการขายคืนหน่วยลงทุนในต่างประเทศ ตามที่ต้องการได้ทุกขณะ

(ค) ความเสี่ยงจากการยกเลิกกองทุนในต่างประเทศ

กองทุนในต่างประเทศอาจถูกทำการยกเลิกได้จากเหตุการณ์ต่างๆ อาทิ ถ้าในขณะใด ขณะหนึ่งมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนในต่างประเทศลดลงต่ำกว่ามูลค่าที่กำหนดไว้ในหนังสือชี้ชวนของกองทุนนั้น

(ง) ความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงสภาวะตลาด

มูลค่าของกองทุนหรือราคาของหน่วยลงทุนในระยะเวลาใดๆอาจจะลดลงหรือสูงขึ้นก็ได้ ตามการเปลี่ยนแปลงของสภาวะตลาด อาทิ การเปลี่ยนแปลงของสภาวะเศรษฐกิจ อัตราดอกเบี้ย หรือ สภาวะของหลักทรัพย์แต่ละประเภท

(2) ความเสี่ยงจากนโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก

ในกรณีที่กองทุนหลักคือ BGF Global Allocation Fund ความเสี่ยงจากนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักมีดังต่อไปนี้

(ก) ความเสี่ยงในการลงทุนในตลาดต่างประเทศหลายประเทศ

การลงทุนในตลาดต่างประเทศจะผูกพันกับปัจจัยหรือตัวแปรของความเสี่ยงที่อาจจะแตกต่างไปจากปัจจัยหรือตัวแปรในตลาดท้องถิ่นที่ผู้ลงทุนมีความคุ้นเคย อาทิเช่น การแกว่งตัวของอัตราแลกเปลี่ยน ปัจจัยทางด้านสังคม การเมือง และเศรษฐกิจ กฎหมายหรือข้อบังคับที่แตกต่างกัน ข้อจำกัดในการแลกเปลี่ยนสกุลเงิน ข้อจำกัดเกี่ยวกับการลงทุนจากต่างชาติ และ การแทรกแซงของหน่วยงานของรัฐ เป็นต้น อีกทั้งวิธีและหลักที่ใช้ในการประเมินมูลค่าของหลักทรัพย์จะขึ้นอยู่กับสภาพสังคมและเศรษฐกิจ ทัศนคติต่อการลงทุน และปัจจัยที่มีอยู่เฉพาะในประเทศนั้นๆ ฯลฯ

(ข) ความเสี่ยงจากการลงทุนในประเภทหลักทรัพย์ที่แตกต่างกันออกไป

หลักทรัพย์แต่ละประเภทที่กองทุนต่างประเภทไปลงทุนมีความเสี่ยงที่แตกต่างกันออกไปตามลักษณะของหลักทรัพย์ประเภทนั้นๆ อาทิ

หลักทรัพย์จำพวกตราสารหนี้จะมีผลตอบแทนที่แปรผันไปกับระดับความเหมาะสมทางเครดิตที่เป็นจริงและที่คาดหวัง ซึ่งอาจมีผลให้การลดอันดับเครดิตของตราสารลง การเปิดเผยข้อมูลในด้านลบ หรือทัศนคติต่อการลงทุนที่เปลี่ยนแปลงไปของนักลงทุน อาจส่งผลกระทบต่อมูลค่าและสภาพคล่องของตราสารหนี้ได้ โดยเฉพาะในตลาดที่มีปริมาณการซื้อขายน้อย ถึงแม้ว่าในบางครั้งสิ่งต่างๆ เหล่านั้นอาจจะไม่ได้เป็นไปตามปัจจัยพื้นฐาน

หลักทรัพย์จำพวกตราสารทุนจะมีราคาและผลตอบแทนจากเงินปันผลที่แปรผันไปกับปัจจัยหลายประการ เช่นปัจจัยเฉพาะสำหรับหลักทรัพย์นั้นๆ ปัจจัยของภาพรวมอุตสาหกรรม เศรษฐกิจของประเทศที่หลักทรัพย์ดังกล่าวดำเนินการ หรือเศรษฐกิจโดยรวมของโลก เป็นต้น

อนึ่ง ในกรณีที่กองทุนหลักไม่ใช่ BGF Global Allocation Fund บริษัทจัดการจะได้ทำการแจ้งข้อมูลความเสี่ยงของกองทุนหลักที่กองทุนจะไปลงทุนให้ทราบในหนังสือชี้ชวนที่จะได้ออกเพิ่มเติมต่อไป

ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ

บริษัทจัดการจะลงทุนหรือแสวงหาประโยชน์เฉพาะจากหลักทรัพย์ ทรัพย์สินอื่น หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดดังต่อไปนี้ เว้นแต่ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้ความเห็นชอบหรือมีประกาศแก้ไขหรือเพิ่มเติมประเภทหรือลักษณะของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น

ส่วนที่ 1 : ประเภทและคุณสมบัติของตราสารทางการเงินทั่วไป

ตราสารหนี้

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS

กรณีเป็นหน่วยที่การออกอยู่ภายใต้บังคับกฎหมายไทย ต้องมีคุณสมบัติและหลักเกณฑ์ในการลงทุนดังนี้

(ไม่ใช้กับการลงทุนในหน่วย CIS ของกองทุนรวมทองคำที่ลงทุนในทองคำแท่ง)

ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo)

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 5 : ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending)

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 6 : ธุรกรรมประเภท derivatives

เป็นไปตามประกาศ

ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ

บริษัทจัดการจะลงทุนหรือแสวงหาประโยชน์เฉพาะจากหลักทรัพย์ ทรัพย์สินอื่น หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดดังต่อไปนี้ เว้นแต่ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้ความเห็นชอบหรือมีประกาศแก้ไขหรือเพิ่มเติมประเภทหรือลักษณะของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น

ทั้งนี้ หากเป็นการลงทุนในตราสารหรือสัญญาในต่างประเทศ ตราสารหรือสัญญาดังกล่าวต้องเสนอขายหรือเป็นการทำสัญญาในประเทศที่มีหน่วยงานกำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกสามัญของ IOSCO หรือที่มีการซื้อขายในตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของ WFE หรือเป็นตราสารของบริษัทที่จัดตั้งและเสนอขายใน GMS

ส่วนที่ 1 : ประเภทและคุณสมบัติของตราสารทางการเงินต่างประเทศทั่วไป

ตราสารหนี้ต่างประเทศ

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS

กรณีเป็นหน่วยที่การออกอยู่ภายใต้บังคับกฎหมายต่างประเทศ ต้องมีคุณสมบัติและหลักเกณฑ์ในการลงทุนดังนี้

ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภท derivatives

เป็นไปตามประกาศ

อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวม :

เป็นไปตามประกาศ ยกเว้นหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินดังต่อไปนี้ ที่มีอัตราส่วนการลงทุนน้อยกว่าอัตราส่วนที่ประกาศการลงทุนกำหนด

ส่วนที่ 1 : อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามผู้ออกทรัพย์สินหรือคู่สัญญา (single entity limit)

ข้อ

ประเภททรัพย์สิน

อัตราส่วน (% ของ NAV)

1

หน่วย CIS ในประเทศไม่เกิน 10%

ส่วนที่ 2 : อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (product limit)

ข้อ

ประเภททรัพย์สิน

อัตราส่วน (% ของ NAV)

1

3

reverse repo ในประเทศไม่เกิน 20%

4

securities lending ในประเทศไม่เกิน 20%

5

total SIP ซึ่งได้แก่

6

หน่วย CIS ในประเทศ

ไม่เกิน 20%