Feeder fundป้องกันความเสี่ยงเกือบทั้งหมดญี่ปุ่นเทคโนโลยีสะสมมูลค่า (ไม่จ่ายปันผล)

KFJPINDX-A

กองทุนเปิดกรุงศรีเจแปนอิควิตี้อินเด็กซ์เฮดจ์เอฟเอ็กซ์

จดทะเบียนกองแม่: ญี่ปุ่น
ค่าเงิน: ทั้งหมด (fully hedged) (95%-105% ของมูลค่าความเสี่ยง)

กองนี้ลงทุนอะไร

เน้นลงทุนในหุ้น ผ่านกองทุนหลัก NEXT FUNDS Nikkei 225 Exchange Traded Fund รูปแบบ Passive (อ้างอิงดัชนี) ป้องกันความเสี่ยง FX เกือบทั้งหมด • มีค่าธรรมเนียมซื้อ 0.5% • รับเงินคืน T+3

NAV ล่าสุด

33.1921

2026-08-03

มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ

1,049 ล้านบาท

ข้อมูลล่าสุดที่มี

ระดับความเสี่ยงของกองทุน

ระดับ 6 จาก 8

ค่าธรรมเนียมรวม (เก็บจริง)

1.01%

อันดับค่าธรรมเนียม 30 จาก 106

1 วัน

-1.07%

1 สัปดาห์

-1.99%

1 เดือน

-8.85%

3 เดือน

+6.81%

6 เดือน

+15.66%

1 ปี

+53.23%

5 ปี

สูงสุด

+56.27%

กราฟแสดงผลการดำเนินงาน (Performance Chart)

+55.03%(+11.7823)

ผลตอบแทนจาก NAV ต่อหน่วย ไม่รวมเงินปันผล

39.1564

34.3911

29.6258

24.8605

20.0952

FUNDSIRI

4 ส.ค. 683 ส.ค. 69

ผลตอบแทนรายเดือน

การถือครองของกองแม่ (Master Fund Holdings)

Top 10 Holdings

Sectors (กลุ่มอุตสาหกรรม)

ประเภทค่าธรรมเนียม	ตามหนังสือชี้ชวน	เก็บจริง
การจัดการ (Management Fee)	2.14%	0.8%
ค่าธรรมเนียมการขาย (Front-end Fee)	2%	0.5%
ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืน (Back-end Fee)	2%	0%
ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนเข้า (Switching In Fee)	2%	0.5%
ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนออก (Switching Out Fee)	2%	0%
ค่าธรรมเนียมการโอน (Transfer Fee)	10%	10%
ค่าใช้จ่ายทั้งหมด (Total Fee and Expense)	4.65%	1.01%

รายการข้างต้นแสดงอัตราเพดานตามหนังสือชี้ชวน และอัตราเรียกเก็บจริงงวดล่าสุดเมื่อมีข้อมูล

1.กองทุนจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศที่มีเป้าหมายให้ผลตอบแทนในการถือครองหน่วยลงทุนในระยะยาวและมีวัตถุประสงค์ในการสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนในกองทุนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนจากการลงทุนในดัชนี Nikkei 225 โดยจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่ต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ชื่อ NEXT FUNDS Nikkei 225 Exchange Traded Fund (“กองทุนหลัก”) ซึ่งบริหารจัดการโดยบริษัท Nomura Asset Management Co., Ltd. และจะลงทุนในสกุลเงินเยนเป็นสกุลเงินหลัก

กองทุน NEXT FUNDS Nikkei 225 Exchange Traded Fund เป็นกองทุนรวมอีทีเอฟ ที่จดทะเบียนซื้อขายอยู่ในตลาดหลักทรัพย์โตเกียว (Tokyo Stock Exchange, Inc.: TSE) และจะลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินเพื่อกองทุนหลักในสกุลเงินเยน ทั้งนี้ หากกองทุน NEXT FUNDS Nikkei 225 Exchange Traded Fund มีการจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์อื่นนอกเหนือจากตลาดหลักทรัพย์โตเกียว เช่น สิงคโปร์ หรือฮ่องกง เป็นต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงสถานที่ซื้อขายดังกล่าว หากบริษัทจัดการพิจารณาแล้วเห็นว่าจะเอื้อประโยชน์ต่อการลงทุน หรือการคิดคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนประจำวัน หรือสามารถประกาศมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ มูลค่าหน่วยลงทุนได้รวดเร็วขึ้น เป็นต้น และ/หรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินหลักที่ใช้ในการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักเป็นสกุลเงินอื่น เช่น สกุลเงินสิงคโปร์ดอลลาร์ หรือฮ่องกงดอลลาร์ เป็นต้น ในภายหลังก็ได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 15 วันก่อนการเปลี่ยนแปลงดังกล่าว โดยส่งจดหมายแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนทุกราย และประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุน และ/หรือสื่ออิเล็กทรอนิกส์ที่เกี่ยวข้อง

2.กองทุนจะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่ต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ การดำรงสัดส่วนการลงทุนดังกล่าว และตามข้อ 1. มิให้รวมถึงช่วงเวลาประมาณ 15 วันทำการหลังจากการเสนอขายหน่วยลงทุนครั้งแรกโดยนับตั้งแต่วันถัดจากวันจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวมซึ่งอยู่ในช่วงระหว่างรอการลงทุน หรือช่วงเวลาประมาณ 15 วันทำการก่อนเลิกกองทุน

3.เงินลงทุนส่วนที่เหลือทั้งในประเทศและต่างประเทศ กองทุนจะลงทุนในตราสารหนี้และ/หรือเงินฝากธนาคาร และอาจจะลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – investment grade) หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated securities) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ (Unlisted securities) และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured note)

4.กองทุนจะทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศอันอาจเกิดขึ้นทั้งหมด (Fully hedged) ซึ่งมีการกำหนดอัตราส่วนการป้องกันความเสี่ยงระหว่างร้อยละ 95 ถึงร้อยละ 105 ของมูลค่าความเสี่ยงที่มีอยู่

5.กองทุนอาจจะเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management) ซึ่งรวมถึงการป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากการลงทุน โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทจัดการ เช่น การทำสัญญาสวอปและ/หรือสัญญาฟอร์เวิร์ดที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยน/ด้านราคาตราสาร/อัตราดอกเบี้ย ซึ่งพิจารณาจากสภาวะการณ์ของตลาด กฎระเบียบ หรือข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น แนวโน้มและทิศทางราคาของหลักทรัพย์ที่ลงทุน การออกสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงกับดัชนีอ้างอิง การคาดการณ์เหตุการณ์ที่อาจจะส่งผลกระทบเชิงลบอย่างมีนัยสำคัญของกองทุน และค่าใช้จ่ายในการเข้าทำธุรกรรมสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น ทั้งนี้ กองทุนหลักจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงเท่านั้น

6.ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่า การลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ และ/หรือการลงทุนในกองทุน NEXT FUNDS Nikkei 225 Exchange Traded Fund ไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น มีการลงทุนไม่เป็นไปตามวัตถุประสงค์หลักของกองทุน หรือผลตอบแทนของกองทุนดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ หรือไม่สามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนดังกล่าวได้อีกต่อไป หรือกองทุนต่างประเทศดังกล่าวมีการกระทำผิดตามความเห็นของหน่วยงานกำกับดูแลของกองทุนต่างประเทศ และ/หรือเมื่อเกิดเหตุการณ์หรือคาดการณ์ได้ว่าจะเกิดการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบต่างๆ จนอาจส่งผลให้การลงทุนในกองทุนต่างประเทศเป็นภาระต่อผู้ลงทุนโดยเกินจำเป็น เป็นต้น และ/หรือในกรณีที่กองทุน NEXT FUNDS Nikkei 225 Exchange Traded Fund ได้เลิกโครงการในขณะที่บริษัทจัดการยังดำเนินการบริหารและจัดการลงทุนกองทุนกองทุนเปิดกรุงศรีเจแปนอิควิตี้อินเด็กซ์เฮดจ์เอฟเอ็กซ์

เมื่อปรากฏกรณีตามข้อ 6. ข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการพิจารณาคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิม โดยกองทุนต่างประเทศดังกล่าวจะต้องมีนโยบายการลงทุนที่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของกองทุนกองทุนเปิดกรุงศรีเจแปนอิควิตี้อินเด็กซ์เฮดจ์เอฟเอ็กซ์ และมีคุณสมบัติตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยอาจเป็นกองทุนที่บริหารและจัดการลงทุนโดยบริษัท Nomura Asset Management Co., Ltd. หรือไม่ก็ได้ และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียว หรือทยอยโอนย้ายเงินทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ในช่วงเวลาดังกล่าวกองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุนก็ได้

หากเกิดกรณีใด ๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมของกองทุนกองทุนเปิดกรุงศรีเจแปนอิควิตี้อินเด็กซ์เฮดจ์เอฟเอ็กซ์ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยจะดำเนินการจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เหลืออยู่ของกองทุน เพื่อคืนเงินตามจำนวนที่รวบรวมได้หลังหักค่าใช้จ่ายและสำรองค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องของกองทุน (ถ้ามี) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน ตามสัดส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ถือครองต่อจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายแล้วทั้งหมดของกองทุนทั้งนี้ หากมีการดำเนินการดังกล่าว บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบโดยพลัน โดยส่งจดหมายแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายโดยเร็ว และประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุน และ/หรือสื่ออิเล็กทรอนิกส์ที่เกี่ยวข้อง

7.กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดให้ลงทุนได้

8.บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตให้เป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนรวมดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และเว็บไซต์ของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี)

9.ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วย ทั้งนี้ โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

(9.1) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม

(9.2) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

สรุปข้อมูลสำคัญที่ผู้ลงทุนควรทราบเกี่ยวกับกองทุน NEXT FUNDS Nikkei 225 Exchange Traded Fund (กองทุนหลัก) :

ชื่อกองทุน: NEXT FUNDS Nikkei 225 Exchange Traded Fund ซึ่งเป็นกองทุนรวมอีทีเอฟวันที่จดทะเบียนจัดตั้งกองทุน:9 กรกฏาคม 2544วัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุน:กองทุนมุ่งหวังให้ผลตอบแทนจากการลงทุนสอดคล้องกับดัชนี Nikkei 225 โดยจะลงทุนในหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี Nikkei 225 หรือหุ้นที่กำลังจะมาเป็นส่วนประกอบของดัชนี Nikkei 225

ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน ซึ่งได้แก่ การทำ stock index futures ของดัชนีที่มีความเกี่ยวเนื่องกับดัชนี Nikkei 225 โดยมีจุดประสงค์เพื่อรักษาผลตอบแทนของกองทุนให้ใกล้เคียงกับดัชนี Nikkei 225

ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขาย: ตลาดหลักทรัพย์โตเกียว (Tokyo Stock Exchange, Inc., “TSE”) ประเทศญี่ปุ่นรหัสหลักทรัพย์:1321สกุลเงินที่ใช้ในการซื้อขาย:เยน (JPY)วันทำการซื้อขาย:ทุกวันทำการซื้อขายของกองทุนตัวชี้วัด (Benchmark):ดัชนี Nikkei 225สัดส่วนค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดโดยประมาณ:0.22% ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (ยังไม่รวมภาษี)บริษัทจัดการ (Management Company) :Nomura Asset Management Co., Ltd. ตั้งอยู่ในประเทศญี่ปุ่น

ผู้ดูแลผลประโยชน์ (Trustee/Custodian): Mitsubishi UFJ Trust and Banking Corporation (Main-Trustee)Sub-Trustee:The Master Trust Bank of Japan, Ltd.แหล่งข้อมูล:สามารถดูข้อมูลหนังสือชี้ชวนฯ ของกองทุนหลัก และรายละเอียดอื่นเพิ่มเติมได้ที่เว็บไซต์: http://www.nomura-am.co.jp/english/ข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับดัชนี Nikkei 225

1.ดัชนี Nikkei 225 เป็นดัชนีที่ถูกจัดทำขึ้นโดยบริษัท Nikkei Inc. ซึ่งเป็นสำนักหนังสือพิมพ์ที่มีชื่อเสียงในประเทศญี่ปุ่น โดยถือว่าเป็นสถาบันที่มีความน่าเชื่อถือและเป็นอิสระจากบริษัทที่บริหารจัดการกองทุนหลัก และบริษัทจัดการ

2.ดัชนี Nikkei 225 เป็นดัชนีที่นิยมใช้กันอย่างแพร่หลายในการวัดผลการดำเนินงานของบริษัทในประเทศญี่ปุ่น โดยดัชนีประกอบด้วยหุ้นจำนวน 225 ตัว ที่ทำการซื้อขายในกระดานที่หนึ่ง (First Section) ของตลาดหลักทรัพย์โตเกียว (Tokyo Stock Exchange) ดังนั้น ดัชนีดังกล่าวถือว่ามีการกระจายน้ำหนักอย่างเพียงพอ และหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีมีการเคลื่อนไหวตามสภาวะตลาดอย่างเป็นอิสระ

3.ดัชนี Nikkei 225 เป็นดัชนีที่มีการกำหนดวิธีการคำนวณไว้อย่างชัดเจนคือ ใช้วิธี Price-weighted ในการคำนวณ โดยปัจจัยที่ใช้ในการคัดเลือกหุ้นที่จะเข้ามาเป็นส่วนประกอบของดัชนี ได้แก่ สภาพคล่อง (Liquidity) และความสมดุลของหมวดอุตสาหกรรม (Sector Balance) หลังจากนั้นจะมีการปรับราคาหุ้นแต่ละตัวที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีโดยใช้หลักการ “Par Value System” และคำนวณดัชนีโดยการนำราคาหุ้นที่ทำการปรับราคาแล้วทุกตัวที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีมารวมกัน และหารด้วยจำนวนหุ้นที่นำมาคำนวณ ทั้งนี้ ดัชนีจะใช้สกุลเงินเยน (JPY) ในการคำนวณ และรายชื่อหลักทรัพย์ที่ใช้ในการคำนวณดัชนีจะมีการทบทวนทุกๆ ปีในช่วงต้นเดือนตุลาคม หรือทุกครั้งที่มีความจำเป็น เช่น ในกรณีที่มีบริษัทที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีล้มละลาย หรือมีการปรับโครงสร้างองค์กร อาจส่งผลต่อการเข้าออกของหุ้นที่จะมาใช้ในการคำนวณดัชนี เป็นต้น

4.ดัชนี Nikkei 225 มีการเผยแพร่ข้อมูลและแสดงค่าดัชนีอย่างต่อเนื่องผ่านสื่อที่นักลงทุนสามารถเข้าถึงได้ เช่น www.bloomberg.com (รหัส : NKY:IND) หรือ http://indexes.nikkei.co.jp/en/nkave เป็นต้น

ความเสี่ยงของกองทุนหลัก

1.ปัจจัยที่ส่งผลให้เกิดความผันผวนของมูลค่าหน่วยลงทุน

มูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนจะขึ้นอยู่กับความผันผวนของราคาหลักทรัพย์ที่กองทุนลงทุน ซึ่งผู้ลงทุนจะต้องยอมรับผลกำไรและผลขาดทุนทั้งหมดที่เกิดขึ้นจากการบริหารจัดการกองทุนได้ เนื่องจากกองทุนไม่ได้มีการรับประกันเงินต้น ผู้ลงทุนอาจจะได้รับผลขาดทุนอันเนื่องมาจากการปรับตัวลดลงของมูลค่าหน่วยลงทุน และผู้ลงทุนจะต้องสามารถยอมรับผลขาดทุนในส่วนของเงินต้นได้ อีกทั้ง การลงทุนในกองทุนมีความแตกต่างจากเงินฝากออมทรัพย์

ความเสี่ยงจากความผันผวนของราคาหุ้นความผันผวนของราคาหุ้นอาจส่งผลกระทบต่อมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนอันเนื่องจากกองทุนมีการลงทุนในหุ้น

* ปัจจัยที่ส่งผลให้เกิดความผันผวนต่อมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุน มิได้ถูกจำกัดเฉพาะปัจจัยตามที่ระบุข้างต้นเท่านั้น

<< ปัจจัยหลักต่างๆ ที่ทำให้เกิดความขัดแย้งกันระหว่างดัชนี Nikkei 225 และมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุน >>

กองทุนมีวัตถุประสงค์ในการสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนโดยมีมูลค่าหน่วยลงทุนซึ่งสอดคล้องกับดัชนี Nikkei 225 อย่างไรก็ตาม ในการบริหารจัดการทรัพย์สินที่ลงทุน ไม่สามารถรับประกันได้ว่า การเคลื่อนไหวของทรัพย์สินที่ลงทุนจะสอดคล้องกับดัชนีฯ เสมอไป ด้วยเหตุผลดังต่อไปนี้

(1) กองทุนอาจได้รับผลกระทบจากตลาด หรือมีค่าใช้จ่ายต่างๆ เกิดขึ้น เช่น ค่านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์จากการซื้อขายหุ้นแต่ละตัว, เมื่อมีการปรับพอร์ตการลงทุนอันเนื่องจากการเปลี่ยนแปลงของหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีฯ, อัตราแลกเปลี่ยนบางส่วนของหุ้นที่เกิดขึ้นจริง หรือเหตุอื่นใด เป็นต้น

(2) ทรัพย์สินของกองทุนอาจรวมถึงเงินสด ในกรณีที่มีการสั่งซื้อหน่วยลงทุนเพิ่มเติมและได้รับชำระค่าซื้อหน่วยลงทุนเป็นเงินสด, เงินสดที่ได้รับจากเงินปันผลของหุ้นที่กองทุนลงทุน หรือสิทธิในการครอบครอง เป็นต้น

(3) อาจมีความแตกต่างระหว่างราคาหุ้น ณ ขณะที่กองทุนทำการซื้อขาย และราคาที่ใช้ในการประเมินมูลค่าตลาดของหุ้นแต่ละตัว

(4) บริษัทจัดการไม่สามารถจัดสัดส่วนการลงทุนในหุ้นแต่ละตัวให้กับกองทุนอย่างสมบูรณ์แบบ ให้เท่ากับสัดส่วนของหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีฯ

(5) เมื่อกองทุนมีการทำธุรกรรมฟิวเจอร์ส อาจส่งผลให้เกิดความแตกต่างทางด้านราคาระหว่างฟิวเจอร์ส และดัชนีฯ

(6) กองทุนมีค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ที่เกิดขึ้นแน่นอน เช่น ค่าธรรมเนียมการจัดการกองทุน เป็นต้น

ทั้งนี้ ปัจจัยที่ส่งผลให้เกิดความแตกต่างระหว่างดัชนีฯ และมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุน มิได้ถูกจำกัดเฉพาะปัจจัยตามที่ระบุไว้ข้างต้นเท่านั้น

2.ข้อควรพิจารณาเพิ่มเติม

•การจัดการตามนโยบายการลงทุนอาจไม่บรรลุผล ทั้งนี้ ขึ้นอยู่กับแนวโน้มของการระดมเงินทุน แนวโน้มตลาด เป็นต้น หรือสภาวการณ์ที่ไม่ได้คาดการณ์ไว้

•ดอกเบี้ยหรือเงินที่ได้จากการขายคืนหน่วยลงทุนที่ผู้ออกหลักทรัพย์จะชำระซึ่งรวมอยู่ในกองทุนนั้นอาจได้รับล่าช้า

•ธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับกองทุน เช่น การลงทุนในหลักทรัพย์และสัญญาที่เกี่ยวข้องกับกองทุนดังกล่าว อาจเกิดการผิดนัดชำระหนี้เนื่องจากคู่สัญญาล้มละลายหรือเกิดเหตุการณ์อื่นในทำนองเดียวกัน

•มูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนและดัชนีฯ อาจแตกต่างกันเนื่องจากต้นทุนและปัจจัยอื่นๆ โดยไม่สามารถรับประกันได้ว่าผลการดำเนินงานในการลงทุนของกองทุนจะเป็นไปตามดัชนีฯ หรือทำได้ดีกว่า

•ราคาตลาดของกองทุนขึ้นอยู่กับอุปสงค์และอุปทานจากการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ ดังนั้นราคาตลาดอาจแตกต่างไปจากมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

3.ระบบบริหารความเสี่ยง

บริษัทจัดการกองทุนจะตรวจสอบผลการดำเนินงานของกองทุนและดูแลความเสี่ยงในการบริหารโดยการแต่งตั้งคณะกรรมการเพื่อรับผิดชอบในเรื่องต่อไปนี้

•การตรวจสอบผลการดำเนินงานของกองทุน

คณะกรรมการจะรายงานและพิจารณาผลการตรวจสอบ (การวิเคราะห์หรือการประเมิน) สำหรับการตรวจสอบผลการดำเนินงานของทรัพย์สินของกองทุนเพื่อการลงทุนเป็นระยะๆ

•การจัดการความเสี่ยงในการบริหาร

คณะกรรมการจะระบุและจัดการความเสี่ยงในการบริหาร และเมื่อทราบผลแล้ว คณะกรรมการจะให้คำแนะนำแก่ผู้บริหารฝ่ายที่เหมาะสมและส่วนงานอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องเกี่ยวกับมาตรการแก้ไขเพื่อการจัดการที่เหมาะสม

หมายเหตุ :

(1) ข้อความในส่วนของกองทุน NEXT FUNDS Nikkei 225 Exchange Traded Fund ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

(2) ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

•ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ:

ส่วนที่ 1 : ตราสาร TS (Transferable Securities) หมายความว่า ตราสารทางการเงินใด ๆ ที่มีคุณสมบัติและหลักเกณฑ์ในการลงทุนที่ครบถ้วนเป็นไปตามประกาศ ได้แก่

1.ตราสารหนี้ในประเทศ

1.1 พันธบัตร

1.2 ตั๋วเงินคลัง

1.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III)

1.4 ตั๋วแลกเงิน

1.5 ตั๋วสัญญาใช้เงิน

1.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้

1.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มี Underlying เป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้

1.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตาม 1.1 – 1.7 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม

2.ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน (ไม่รวมตราสาร Basel III)

3.ตราสาร Basel III

4.ศุกูก

ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS รวมถึงหน่วย CIS ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (SET)

ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก

ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo)

ส่วนที่ 5 : ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending)

ส่วนที่ 6 : ธุรกรรมประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives)

ประเภทสินค้า ตัวแปร หรือหลักทรัพย์อ้างอิง (underlying) ของ derivatives ที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาได้ต้องมี underlying อย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังนี้

(1) ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้

(2) อัตราดอกเบี้ย

(3) อัตราแลกเปลี่ยนเงิน

(4) เครดิต เช่น credit rating หรือ credit event เป็นต้น

•ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ :

1.ตราสารหนี้ต่างประเทศ

1.1 พันธบัตร

1.2 ตั๋วเงินคลัง

1.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III)

1.4 ตั๋วแลกเงิน

1.5 ตั๋วสัญญาใช้เงิน

1.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้

1.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มี Underlying เป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้

1.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตาม 1.1 - 1.7 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม

2.ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุนต่างประเทศ (ไม่รวมตราสาร Basel III)

3.ตราสาร Basel III ต่างประเทศ

4.ศุกูก

ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS รวมถึงหน่วย CIS ที่จดทะเบียนในตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของ WFE

ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากต่างประเทศหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากต่างประเทศ

ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives) ในต่างประเทศ

(1) ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้

(2) อัตราดอกเบี้ย

(3) อัตราแลกเปลี่ยนเงิน

(4) เครดิต เช่น credit rating หรือ credit event เป็นต้น