KFUS-A

บริษัทจัดการจะลงทุนในสกุลเงินเหรียญสหรัฐเป็นสกุลเงินหลัก ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงสกุลเงินหลักเป็นสกุลเงินปอนด์อังกฤษ สกุลเงินยูโร หรือสกุลเงินอื่นใดในภายหลังก็ได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงสกุลเงินที่ใช้ในการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 15 วัน โดยส่งจดหมายแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุน และประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุน และ/หรือสื่ออิเล็กทรอนิกส์ที่เกี่ยวข้อง

(1) ผู้จัดการกองทุนพิจารณาแล้วเห็นว่า สถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศไม่เหมาะสม

(2) กรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงในเรื่องของกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศ

(3) กรณีที่มีเหตุให้เชื่อได้ว่าเพื่อเป็นการรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม

(9.1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หรือ

(9.2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

ทั้งนี้ ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าว บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุน (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม)ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผย

ข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

(2) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม (1) ต่อผู้ลงทุนทั่วไป

(ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม (1)

(3) ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม (1)ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผย

ข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

(4) รายงานผลการดำเนินการตาม (3) ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม (3) แล้วเสร็จ

ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในกรณีที่มีการดำเนินการเปลี่ยน/โอนย้าย/เลิกกองทุน กองทุนจะยกเว้นไม่นำเรื่องการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินในต่างประเทศ (offshore investment) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน มาบังคับใช้ในช่วงดำเนินการคัดเลือกและ/หรือเตรียมการลงทุนและ/หรือเลิกกองทุนดังกล่าว

(11.1) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม

(11.2) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

สรุปข้อมูลสำคัญที่ผู้ลงทุนควรทราบเกี่ยวกับกองทุน GQG Partners US Equity Fund (กองทุนหลัก):

ชื่อกองทุน :

GQG Partners US Equity Fund

ลักษณะเฉพาะของ

Class I USD Accumulating(1) เป็น Class ที่เสนอขายให้กับผู้ลงทุนสถาบัน

(2) ทำการซื้อขายหน่วยลงทุนในสกุลเงินเหรียญสหรัฐฯ และไม่มีการจ่ายเงินปันผล

วันที่จัดตั้ง Share Class: 24 มิถุนายน 2564ประเภทโครงการ:กองทุนรวมตราสารทุนวัตถุประสงค์การลงทุน:กองทุนมีวัตถุประสงค์ที่จะลงทุนเพื่อให้มูลค่าของเงินลงทุนเพิ่มขึ้นในระยะยาวนโยบายการลงทุน:โดยปกติกองทุนจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิในตราสารทุนหรือตราสารที่อ้างอิงกับตราสารทุน ซึ่งรวมถึงหุ้นสามัญ หุ้นบุริมสิทธิ และออปชัน ของบริษัทที่อยู่ในสหรัฐฯ นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารทุนของบริษัทที่อยู่นอกสหรัฐฯ ทั้งที่อยู่ในกลุ่มประเทศตลาดพัฒนาแล้ว (Developed Market) และกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่ (Emerging Market)

กองทุนนี้ไม่มีข้อจํากัดเกี่ยวกับขนาดของเงินทุนของบริษัทที่ลงทุน หรือการมุ่งเน้นลงทุนในบริษัทที่อยู่ในอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่งเป็นการเฉพาะเจาะจง โดยกองทุนจะลงทุนในหลากหลายอุตสาหกรรม

บริษัทที่กองทุนพิจารณาว่าเป็นบริษัทในสหรัฐฯ จะขึ้นอยู่กับหลักเกณฑ์ต่อไปนี้:

(1) สินทรัพย์ของบริษัทไม่ต่ำกว่าร้อยละ 50 อยู่ในสหรัฐฯ หรือ

(2) รายได้ของบริษัทไม่ต่ำกว่าร้อยละ 50 มาจากการดำเนินธุรกิจในสหรัฐฯ หรือ

(3) บริษัทมีการจัดตั้ง หรือมีการดําเนินงานหลัก หรือมีสถานที่ประกอบธุรกิจหลัก หรือมีโรงงานผลิตหลักอยู่ในสหรัฐฯ หรือ

(4) หลักทรัพย์ของบริษัทมีการซื้อขายในสหรัฐฯ เป็นหลัก

นอกจากนี้ กองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุน รวมถึงตราสารแสดงสิทธิในการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ (ได้แก่ American Depositary Receipts (“ADRs”), European Depositary Receipts (“EDRs”) และ Global Depositary Receipts (“GDRs”)) ที่ออกโดยธนาคารหรือบริษัททรัสต์เพื่อเป็นการแสดงถึงความเป็นเจ้าของในหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทในตลาดหลักทรัพย์นอกประเทศสหรัฐอเมริกา

กองทุนอาจใช้ตราสารอนุพันธ์ต่อไปนี้เพื่อวัตถุประสงค์ในการสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนให้สูงขึ้น ได้แก่ Participation หรือ Participatory Notes (“P-Notes”) และ/ Low Exercise Price Option หรือ LEPOs ซึ่งรวมเรียกว่า “Synthetic Equities” หรือ “ตราสารทุนที่สร้างขึ้นใหม่” ซึ่งการใช้ตราสารดังกล่าวสอดคล้องกับกลยุทธ์ในการลงทุนของกองทุน กองทุนอาจใช้ Synthetic Equities โดยมีวัตถุประสงค์หลักเพื่อเข้าถึงหลักทรัพย์ที่นักลงทุนต่างชาติไม่สามารถลงทุนได้หรือมีต้นทุนสูงจนเกินไป หรือมีความยุ่งยากในการลงทุน เนื่องจากประเด็นในการจดทะเบียนหลักทรัพย์ เป็นต้น ประเทศที่นักลงทุนชาวต่างชาติเข้าถึง P-Notes ได้ยากได้แก่ บังคลาเทศ จีน อินเดีย ปากีสถาน ซาอุดิอารเบีย เกาหลีใต้ และไต้หวัน

Synthetic Equities บางชนิดเป็นตราสารที่พยายามเลียนแบบตราสารทุนที่เป็นหลักทรัพย์อ้างอิงในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศที่ผู้ถือหุ้นต่างชาติไม่สามารถถือได้โดยตรงหรือเห็นว่ามีประโยชน์มากกว่าที่จะเป็นเจ้าของทางอ้อมผ่านเครื่องมือการลงทุนดังกล่าว Synthetic Equities เหล่านี้จะไม่มี Embedded Leverage ทั้งนี้ กองทุนมีสัดส่วนการลงทุนใน Synthetic Equities ได้ไม่เกินร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์มที่มีการเสนอขายต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรกก่อนนำเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Initial Public Offerings: IPOs)

(สามารถดูรายละเอียดของนโยบายการลงทุนเพิ่มเติมได้จากหนังสือชี้ชวนของกองทุน GQG Partners US Equity Fund)

อายุโครงการ: ไม่กำหนดวันทำการขายและรับซื้อคืน:ทุกวันทำการซื้อขายการจ่ายเงินปันผล:ไม่จ่ายเงินปันผลบริษัทจัดการกองทุน:Bridge Fund Management Limited

ผู้จัดการกองทุน: GQG Partners LLC

นายทะเบียน: Northern Trust International Fund Administration Services (Ireland) Limited

ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน: Northern Trust Fiduciary Services (Ireland) Limited

ผู้สอบบัญชี: KPMG

เว็บไซต์: สามารถดูข้อมูลหนังสือชี้ชวนฯ ของกองทุนหลัก และรายละเอียดอื่นเพิ่มเติมได้ที่เว็บไซต์: https://gqg.com/funds/ucits/us-equity-fund/ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก GQG Partners US Equity Fund, Class I USD Accumulating *

(1) ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน

ไม่มี

(2) ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน

ไม่มี

(1) ค่าธรรมเนียมการจัดการ 0.45%(2) ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายอื่นๆ0.10%ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมด0.55%* เป็นข้อมูล ณ วันที่ 31 สิงหาคม 2567 ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้

หมายเหตุ:

(1) ข้อความในส่วนของกองทุน GQG Partners US Equity Fund ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

(2) ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

ส่วนที่ 1 : ตราสาร TS (Transferable Securities) หมายความว่า ตราสารทางการเงินใด ๆ ที่มีคุณสมบัติและหลักเกณฑ์ในการลงทุนที่ครบถ้วนเป็นไปตามประกาศ ได้แก่

ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS รวมถึงหน่วย CIS ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (SET)

ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก

ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo)

ส่วนที่ 5 : ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending)

ส่วนที่ 6 : ธุรกรรมประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives)

ประเภทสินค้า ตัวแปร หรือหลักทรัพย์อ้างอิง (underlying) ของ derivatives ที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาได้ต้องมี underlying เป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงิน

ส่วนที่ 1 : ตราสาร TS (Transferable Securities) หมายความว่า ตราสารทางการเงินใด ๆ ที่มีคุณสมบัติและหลักเกณฑ์ในการลงทุนที่ครบถ้วนเป็นไปตามประกาศ ได้แก่

ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS รวมถึงหน่วย CIS ที่จดทะเบียนในตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของ WFE

ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากต่างประเทศหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากต่างประเทศ

ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives) ในต่างประเทศ

ประเภทสินค้า ตัวแปร หรือหลักทรัพย์อ้างอิง (underlying) ของ derivatives ที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาได้ต้องมี underlying เป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงิน

บริษัทจัดการจะลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่น ตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ประกาศกำหนดในปัจจุบัน และ/หรือที่แก้ไขเพิ่มเติมในอนาคต เว้นแต่ หลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่มีการกำหนดอัตราส่วนการลงทุนเป็นการเฉพาะดังต่อไปนี้

อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนหรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศแก้ไขเปลี่ยนแปลงอัตราส่วนการลงทุน บริษัทจัดการจะลงทุนให้เป็นไปตามประกาศที่แก้ไขด้วย

อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามผู้ออกทรัพย์สินหรือคู่สัญญา (single entity limit)

ข้อ

ประเภททรัพย์สิน

อัตราส่วน (% ของ NAV)

1.

หน่วย CIS ในประเทศไม่เกิน 10%

2.

หน่วย CIS ต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่ต่ำกว่า 80%

อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (product limit)

ข้อ

ประเภททรัพย์สิน

อัตราส่วน (% ของ NAV)

1.

ทรัพย์สินดังนี้

รวมกันไม่เกิน 25%

2.

หน่วย CIS ในประเทศไม่เกิน 20%

3.

total SIP ซึ่งได้แก่

รวมกันไม่เกิน 15%