Feeder fundป้องกันความเสี่ยงเกือบทั้งหมดสหรัฐอเมริกาS&P 500สะสมมูลค่า (ไม่จ่ายปันผล)

KFUSINDX-A

กองทุนเปิดกรุงศรียูเอสอิควิตี้อินเด็กซ์เฮดจ์เอฟเอ็กซ์

จดทะเบียนกองแม่: สหรัฐอเมริกา
ค่าเงิน: ทั้งหมด (fully hedged) (95%-105% ของมูลค่าความเสี่ยง)

กองนี้ลงทุนอะไร

เน้นลงทุนในหุ้น ผ่านกองทุนหลัก iShares Core S&P 500 ETF รูปแบบ Passive (อ้างอิงดัชนี) ป้องกันความเสี่ยง FX เกือบทั้งหมด • มีค่าธรรมเนียมซื้อ 0.5% • รับเงินคืน T+2

NAV ล่าสุด

26.665

2026-07-31

มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ

2,352 ล้านบาท

ข้อมูลล่าสุดที่มี

ระดับความเสี่ยงของกองทุน

ระดับ 6 จาก 8

ค่าธรรมเนียมรวม (เก็บจริง)

อันดับค่าธรรมเนียม 9 จาก 16

1 วัน

+0.66%

1 สัปดาห์

+0.99%

1 เดือน

-0.20%

3 เดือน

+3.08%

6 เดือน

+6.35%

1 ปี

+14.11%

5 ปี

สูงสุด

+15.02%

กราฟแสดงผลการดำเนินงาน (Performance Chart)

+14.11%(+3.2968)

ผลตอบแทนจาก NAV ต่อหน่วย ไม่รวมเงินปันผล

27.6098

26.3248

25.0399

23.7549

22.4699

FUNDSIRI

31 ก.ค. 6831 ก.ค. 69

ผลตอบแทนรายเดือน

การถือครองของกองแม่ (Master Fund Holdings)

Top 10 Holdings

Sectors (กลุ่มอุตสาหกรรม)

ประเภทค่าธรรมเนียม	ตามหนังสือชี้ชวน	เก็บจริง
การจัดการ (Management Fee)	2.14%	0.8%
ค่าธรรมเนียมการขาย (Front-end Fee)	2%	0.5%
ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืน (Back-end Fee)	2%	0%
ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนเข้า (Switching In Fee)	2%	0.5%
ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนออก (Switching Out Fee)	2%	0%
ค่าธรรมเนียมการโอน (Transfer Fee)	10%	10%
ค่าใช้จ่ายทั้งหมด (Total Fee and Expense)	4.65%	1%

รายการข้างต้นแสดงอัตราเพดานตามหนังสือชี้ชวน และอัตราเรียกเก็บจริงงวดล่าสุดเมื่อมีข้อมูล

1.กองทุนจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศที่มีเป้าหมายให้ผลตอบแทนในการถือครองหน่วยลงทุนในระยะยาวและมีวัตถุประสงค์ในการสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนในกองทุนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนจากการลงทุนในดัชนี S&P 500 Index โดยจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่ต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ชื่อ iShares Core S&P 500 ETF (“กองทุนหลัก”) ซึ่งบริหารจัดการโดยบริษัท BlackRock Fund Advisors และจะลงทุนในสกุลเงินเหรียญสหรัฐเป็นสกุลเงินหลัก

กองทุน iShares Core S&P 500 ETF เป็นกองทุนรวมอีทีเอฟ ที่จดทะเบียนซื้อขายอยู่ในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (New York Stock Exchange: NYSE Arca) และจะลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินเพื่อกองทุนหลักในสกุลเงินเหรียญสหรัฐ ทั้งนี้ หากกองทุน iShares Core S&P 500 ETF มีการจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์อื่นนอกเหนือจากตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก เช่น สิงคโปร์ ฮ่องกง หรือญี่ปุ่น เป็นต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงสถานที่ซื้อขายดังกล่าว หากบริษัทจัดการพิจารณาแล้วเห็นว่าจะเอื้อประโยชน์ต่อการลงทุน หรือการคิดคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนประจำวัน หรือสามารถประกาศมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ มูลค่าหน่วยลงทุนได้รวดเร็วขึ้น เป็นต้น และ/หรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินหลักที่ใช้ในการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักเป็นสกุลเงินอื่น เช่น สกุลเงินสิงคโปร์ดอลลาร์ หรือฮ่องกงดอลลาร์ เป็นต้น ในภายหลังก็ได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 15 วันก่อนการเปลี่ยนแปลงดังกล่าว โดยส่งจดหมายแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนทุกราย และประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุน และ/หรือสื่ออิเล็กทรอนิกส์ที่เกี่ยวข้อง

2.กองทุนจะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่ต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ การดำรงสัดส่วนการลงทุนดังกล่าว และตามข้อ 1. มิให้รวมถึงช่วงเวลาประมาณ 15 วันทำการหลังจากการเสนอขายหน่วยลงทุนครั้งแรกโดยนับตั้งแต่วันถัดจากวันจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวมซึ่งอยู่ในช่วงระหว่างรอการลงทุน หรือช่วงเวลาประมาณ 15 วันทำการก่อนเลิกกองทุน

3.เงินลงทุนส่วนที่เหลือทั้งในประเทศและต่างประเทศ กองทุนจะลงทุนในตราสารหนี้และ/หรือเงินฝากธนาคาร และอาจจะลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – investment grade) หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated securities) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ (Unlisted securities) และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured note)

4.กองทุนจะทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศอันอาจเกิดขึ้นทั้งหมด (Fully hedged) ซึ่งมีการกำหนดอัตราส่วนการป้องกันความเสี่ยงระหว่างร้อยละ 95 ถึงร้อยละ 105 ของมูลค่าความเสี่ยงที่มีอยู่

5.กองทุนอาจจะเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management) ซึ่งรวมถึงการป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากการลงทุน โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทจัดการ เช่น การทำสัญญาสวอปและ/หรือสัญญาฟอร์เวิร์ดที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยน/ด้านราคาตราสาร/อัตราดอกเบี้ย ซึ่งพิจารณาจากสภาวะการณ์ของตลาด กฎระเบียบ หรือข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น แนวโน้มและทิศทางราคาของหลักทรัพย์ที่ลงทุน การออกสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงกับดัชนีอ้างอิง การคาดการณ์เหตุการณ์ที่อาจจะส่งผลกระทบเชิงลบอย่างมีนัยสำคัญของกองทุน และค่าใช้จ่ายในการเข้าทำธุรกรรมสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น ทั้งนี้ กองทุนหลักจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงเท่านั้น

6.ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด บริษัทจัดการจะดำเนินการแก้ไขภายใน 90 วันนับแต่วันที่อัตราส่วนการลงทุนไม่เป็นไปตามที่กำหนด

7.ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่า การลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ และ/หรือการลงทุนในกองทุน iShares Core S&P 500 ETF ไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น มีการลงทุนไม่เป็นไปตามวัตถุประสงค์หลักของกองทุน หรือผลตอบแทนของกองทุนดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ หรือไม่สามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนดังกล่าวได้อีกต่อไป หรือกองทุนต่างประเทศดังกล่าวมีการกระทำผิดตามความเห็นของหน่วยงานกำกับดูแลของกองทุนต่างประเทศ และ/หรือเมื่อเกิดเหตุการณ์หรือคาดการณ์ได้ว่าจะเกิดการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบต่างๆ จนอาจส่งผลให้การลงทุนในกองทุนต่างประเทศเป็นภาระต่อผู้ลงทุนโดยเกินจำเป็น เป็นต้น และ/หรือในกรณีที่กองทุน iShares Core S&P 500 ETF ได้เลิกโครงการในขณะที่บริษัทจัดการยังดำเนินการบริหารและจัดการลงทุนกองทุนเปิดกรุงศรียูเอสอิควิตี้อินเด็กซ์เฮดจ์เอฟเอ็กซ์

เมื่อปรากฏกรณีตามข้อ 7. ข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการพิจารณาคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิม โดยกองทุนต่างประเทศดังกล่าวจะต้องมีนโยบายการลงทุนที่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของกองทุนเปิดกรุงศรียูเอสอิควิตี้อินเด็กซ์เฮดจ์เอฟเอ็กซ์ และมีคุณสมบัติตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยอาจเป็นกองทุนที่บริหารและจัดการลงทุนโดยบริษัท BlackRock Fund Advisors หรือไม่ก็ได้ และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียว หรือทยอยโอนย้ายเงินทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ในช่วงเวลาดังกล่าวกองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุนก็ได้

หากเกิดกรณีใด ๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมของกองทุนเปิดกรุงศรียูเอสอิควิตี้อินเด็กซ์เฮดจ์เอฟเอ็กซ์ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยจะดำเนินการจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เหลืออยู่ของกองทุน เพื่อคืนเงินตามจำนวนที่รวบรวมได้หลังหักค่าใช้จ่ายและสำรองค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องของกองทุน (ถ้ามี) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน ตามสัดส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ถือครองต่อจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายแล้วทั้งหมดของกองทุนทั้งนี้ หากมีการดำเนินการดังกล่าว บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบโดยพลัน โดยส่งจดหมายแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายโดยเร็ว และประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุน และ/หรือสื่ออิเล็กทรอนิกส์ที่เกี่ยวข้อง

8.กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดให้ลงทุนได้

9.บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตให้เป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนรวมดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และเว็บไซต์ของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี)

10.ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วย ทั้งนี้ โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

(10.1) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม

(10.2) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

สรุปข้อมูลสำคัญที่ผู้ลงทุนควรทราบเกี่ยวกับกองทุน iShares Core S&P 500 ETF (กองทุนหลัก) :

ชื่อกองทุน : iShares Core S&P 500 ETF เป็นกองทุนรวมอีทีเอฟ ที่จดทะเบียนซื้อขายอยู่ในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (New York Stock Exchange: NYSE Arca)วันที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ :15 พฤษภาคม 2543

วันทำการซื้อขาย : ทุกวันทำการซื้อขายของกองทุนวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุน :กองทุนเน้นลงทุนในหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี S&P 500 Index เพื่อมุ่งหวังผลตอบแทนของกองทุนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย ให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี S&P 500 Indexตัวชี้วัด (Benchmark) :S&P 500 Indexข้อมูลดัชนี S&P 500 Index :ดัชนี S&P 500 Index เป็น Market capitalization-weighted index ซึ่งประกอบด้วยหุ้นของบริษัทขนาดใหญ่ที่จดทะเบียนซื้อขายอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ของประเทศสหรัฐอเมริกาได้แก่ ตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์กหรือตลาดหลักทรัพย์ NASDAQ จำนวน 500 บริษัท จัดทำโดยบริษัท S&P Dow Jones Indices โดยมีหลักเกณฑ์การคัดเลือกจากขนาดของบริษัท (Market Size), สภาพคล่อง (Liquidity), จำนวนหุ้นที่บุคคลทั่วไปสามารถเข้าถึงเพื่อการซื้อขายได้ปกติ (Public Float), การจัดกลุ่มธุรกิจ (Sector Classification) เป็นต้น

ดัชนี S&P 500 Index เป็นดัชนีที่เป็นที่นิยมแพร่หลาย และถูกนำมาใช้เป็นเกณฑ์มาตรฐานสำหรับการลงทุนของนักลงทุน และเป็นดัชนีที่ใช้ในการชี้วัดเศรษฐกิจของประเทศสหรัฐอเมริกา

อายุโครงการ : ไม่กำหนดบริษัทจัดการกองทุน :BlackRock Fund Advisorsผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน:State Street Bank and Trust Companyเว็บไซต์ :สามารถดูข้อมูลหนังสือชี้ชวนฯ ของกองทุนหลัก และรายละเอียดอื่นเพิ่มเติมได้ที่เว็บไซต์: https://www.ishares.comค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก iShares Core S&P 500 ETF

1.ค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากผู้ซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุน (ร้อยละของมูลค่าหน่วยลงทุน)(1) ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุนไม่มี(2) ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนไม่มี2. ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม)ค่าใช้จ่ายการดำเนินการกองทุนรายปี (Annual Fund Operating Expenses)0.04ความเสี่ยงของกองทุนหลัก

(1) ความเสี่ยงตามประเภทของหลักทรัพย์ที่ลงทุน (Asset Class Risk):

หลักทรัพย์และทรัพย์สินอื่นในดัชนีอ้างอิง (Underlying index) หรือในพอร์ตการลงทุนของกองทุนอาจให้ผลตอบแทนที่ต่ำกว่าหลักทรัพย์หรือดัชนีอื่นที่มีการลงทุนในประเทศอื่นๆ กลุ่มประเทศ ภูมิภาค อุตสาหกรรม กลุ่มอุตสาหกรรม ตลาด คลาสของทรัพย์สิน หรือภาคธุรกิจอื่น ทั้งนี้ หลักทรัพย์ สกุลเงิน และดัชนีประเภทต่างๆ อาจให้ผลตอบแทนมากกว่าที่คาดการณ์ และอาจให้ผลตอบแทนน้อยกว่าเมื่อเทียบกับตลาดการเงินทั่วไป โดยขึ้นอยู่กับปัจจัยต่างๆ ได้แก่ อัตราเงินเฟ้อ อัตราดอกเบี้ย คุณภาพของผลิตภัณฑ์ อุปสงค์ทั่วโลกหรือทรัพยากรท้องถิ่น กฎระเบียบ และการควบคุมโดยภาครัฐ ซึ่งอาจเป็นสาเหตุทำให้กองทุนมีผลตอบแทนที่ต่ำกว่าการลงทุนในหลักทรัพย์ที่ต่างกัน

(2) ความเสี่ยงจากการกระจุกตัวของหลักทรัพย์ (Concentration Risk):

กองทุนอาจมีความเสี่ยงจากการขาดทุนเพิ่มมากขึ้น อันเนื่องจากการกระจุกตัวการลงทุนอยู่ในหลักทรัพย์ของผู้ออกหลักทรัพย์บางราย บางประเทศ ภูมิภาค ตลาด อุตสาหกรรมหรือกลุ่มอุตสาหกรรม ภาคธุรกิจ หรือประเภทหลักทรัพย์ที่ลงทุน ซึ่งอาจมีความผันผวนด้านราคามากยิ่งขึ้นและไวต่อการเปลี่ยนแปลงทางเศรษฐกิจ ตลาด การเมือง หรือการกำกับดูแลของทางการ มากกว่ากองทุนที่มีการลงทุนไม่กระจุกตัว

(3) ความเสี่ยงในหลักทรัพย์ประเภทตราสารทุน (Equity Securities Risk):

การลงทุนในตราสารทุนมีความอ่อนไหวต่อความเปลี่ยนแปลงที่อาจเป็นผลมาจากมุมมองตลาดของผู้ออกหลักทรัพย์บางราย หรือความผันผวนของตลาดหุ้นโดยรวม การลงทุนในตราสารทุนอาจมีความผันผวนมากกว่าการลงทุนในหลักทรัพย์อื่น ผู้ถือหุ้นสามัญมักจะมีความเสี่ยงมากกว่าผู้ถือหุ้นบุริมสิทธิ์และตราสารหนี้เนื่องจากผู้ถือหุ้นสามัญมีสถานะด้อยกว่าในกรณีที่บริษัทผู้ออกตราสารล้มละลาย

(4) ความเสี่ยงจากผู้ออกหลักทรัพย์ (Issuer Risk):

ผลการดำเนินงานของกองทุนขึ้นอยู่กับผลตอบแทนของหลักทรัพย์ที่ลงทุน ผู้ออกหลักทรัพย์อาจมีการดำเนินงานที่แย่จนส่งผลให้หลักทรัพย์มีมูลค่าลดลง ซึ่งอาจเนื่องมาจากการตัดสินใจที่ผิดพลาดของผู้ออกตราสาร ความกดดันจากบริษัทคู่แข่ง การเปลี่ยนแปลงทางเทคโนโลยี ความคุ้มครองสิทธิบัตรหมดอายุ การขาดแคลนวัตถุดิบหรือแรงงาน การปรับโครงสร้างองค์กร การขาดความน่าเชื่อถือ หรือปัจจัยอื่นๆ ซึ่งส่งผลให้หลักทรัพย์ที่ลงทุนมีราคาลดลง

(5) ความเสี่ยงด้านตลาด (Market Risk):

กองทุนอาจสูญเสียเงินในระยะสั้นเนื่องจากการเคลื่อนไหวของตลาดในระยะสั้นจนถึงระยะยาวเมื่อเกิดสภาวะเศรษฐกิจตกต่ำ หลักทรัพย์หรือสินทรัพย์ที่ลงทุนอาจมีมูลค่าลดลงเนื่องจากปัจจัยที่กระทบต่อตลาดการเงินโดยรวมหรือหลักทรัพย์บางประเภทหรือบางอุตสาหกรรม สภาพตลาดโดยทั่วไป แนวโน้มเศรษฐกิจ หรือเหตุการณ์ที่ไม่ได้เกี่ยวข้องกับผู้ออกหลักทรัพย์โดยตรง หรือปัจจัยที่กระทบกับผู้ออกหลักทรัพย์บางราย บางประเทศ ภูมิภาค ตลาด อุตสาหกรรม กลุ่มอุตสาหกรรม ภาคส่วนธุรกิจ หรือหลักทรัพย์บางประเภท นอกจากนี้ในสภาวะตลาดตกต่ำ หลักทรัพย์ที่มีความหลากหลายก็อาจได้รับผลกระทบในทางลบตามไปด้วย

(6) ความเสี่ยงจากการปฏิบัติงาน (Operational Risk):

กองทุนมีความเสี่ยงจากการดำเนินงานที่เกิดจากปัจจัยหลายอย่างได้แก่ ความผิดพลาดจากผู้ปฏิบัติงานเอง ความผิดพลาดจากกระบวนการทำงานและการสื่อสาร ความผิดพลาดของผู้ให้บริการกองทุน คู่สัญญาหรือบุคคลภายนอกอื่น ความล้มเหลวของกระบวนการทำงานและเทคโนโลยีที่มีไม่เพียงพอ ทั้งนี้ กองทุนมุ่งลดความเสี่ยงจากการปฏิบัติงานโดยกำหนดมาตรการควบคุมและขั้นตอนในการปฏิบัติงาน อย่างไรก็ดีมาตรการเหล่านี้ไม่ได้ครอบคลุมความเสี่ยงที่เกิดขึ้นได้ทั้งหมด

(7) ความเสี่ยงจากการลงทุนที่มุ่งหวังให้ผลตอบแทนเคลื่อนไหวตามดัชนีชี้วัด (Passive Investment Risk):

การที่กองทุนไม่ได้บริหารแบบเชิงรุกและอาจได้รับผลกระทบจากความตกต่ำของตลาดที่เกี่ยวข้องกับดัชนีอ้างอิง กองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี้อ้างอิงโดยไม่คำนึงว่าจะให้ผลตอบแทนอย่างไร และไม่มีความพยายามที่จะป้องกันพอร์ตการลงทุนของกองทุน ภายใต้สภาวะตลาดใดๆ ซึ่งรวมทั้งในสภาวะตลาดตกต่ำ

(8) ความเสี่ยงจากความผิดพลาดในการลงทุนให้เป็นไปตามดัชนีอ้างอิง (Tracking Error Risk):

ความผิดพลาดจากลงทุนให้เป็นไปตามดัชนี้อ้างอิง (Tracking Error Risk) หมายถึง การที่ผลตอบแทนของกองทุนเบี่ยงเบนไปจากผลตอบแทนของดัชนีอ้างอิงซึ่งอาจเกิดขึ้นจากความแตกต่างระหว่างหลักทรัพย์และตราสารอื่นที่ถือครองอยู่ในพอร์ตการลงทุนของกองทุนกับหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง ความแตกต่างด้านราคา ต้นทุนการทำธุรกรรม การถือเงินสดโดยไม่ได้นำไปลงทุน ความแตกต่างในด้านเวลาของการสะสมหรือการประเมินมูลค่าเงินปันผลหรือดอกเบี้ย กำไรหรือขาดทุนทางภาษี การเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิงหรือต้นทุนในการปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านการกำกับดูแลที่บังคับใช้อยู่หรือที่ออกใหม่ ความเสี่ยงเหล่านี้อาจเพิ่มมากขึ้นในช่วงเวลาที่ตลาดมีความผันผวนหรือในสภาวะตลาดที่ไม่ปกติ ความผิดพลาดจากการลงทุนให้เป็นไปตามดัชนี้อ้างอิงอาจส่งผลให้กองทุนมีค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย ในขณะที่ดัชนีอ้างอิงไม่มีต้นทุนและค่าใช้จ่ายดังกล่าว

หมายเหตุ:

(1) ข้อความในส่วนของกองทุน iShares Core S&P 500 ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

(2) ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

•ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ:

ส่วนที่ 1 : ตราสาร TS (Transferable Securities) หมายความว่า ตราสารทางการเงินใด ๆ ที่มีคุณสมบัติและหลักเกณฑ์ในการลงทุนที่ครบถ้วนเป็นไปตามประกาศ ได้แก่

1.ตราสารหนี้ในประเทศ

1.1 พันธบัตร

1.2 ตั๋วเงินคลัง

1.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III)

1.4 ตั๋วแลกเงิน

1.5 ตั๋วสัญญาใช้เงิน

1.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้

1.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มี Underlying เป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้

1.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตาม 1.1 – 1.7 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม

2.ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน (ไม่รวมตราสาร Basel III)

3.ตราสาร Basel III

4.ศุกูก

ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS รวมถึงหน่วย CIS ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (SET)

ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก

ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo)

ส่วนที่ 5 : ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending)

ส่วนที่ 6 : ธุรกรรมประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives)

ประเภทสินค้า ตัวแปร หรือหลักทรัพย์อ้างอิง (underlying) ของ derivatives ที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาได้ต้องมี underlying อย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังนี้

(1) ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้

(2) อัตราดอกเบี้ย

(3) อัตราแลกเปลี่ยนเงิน

(4) เครดิต เช่น credit rating หรือ credit event เป็นต้น

•ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ :

1.ตราสารหนี้ต่างประเทศ

1.1 พันธบัตร

1.2 ตั๋วเงินคลัง

1.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III)

1.4 ตั๋วแลกเงิน

1.5 ตั๋วสัญญาใช้เงิน

1.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้

1.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มี Underlying เป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้

1.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตาม 1.1 - 1.7 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม

2.ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุนต่างประเทศ (ไม่รวมตราสาร Basel III)

3.ตราสาร Basel III ต่างประเทศ

4.ศุกูก

ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS รวมถึงหน่วย CIS ที่จดทะเบียนในตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของ WFE

ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากต่างประเทศหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากต่างประเทศ

ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives) ในต่างประเทศ

(1) ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้

(2) อัตราดอกเบี้ย

(3) อัตราแลกเปลี่ยนเงิน

(4) เครดิต เช่น credit rating หรือ credit event เป็นต้น